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编辑人: 沉寂于曾经

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新1.1(强化)证券市场的法律法规体系

一、单选题

1、以下关于法律关系的描述,错误的是(  )。

A 法律关系,是一种社会关系

B 法律关系客体只能表现为物

C 法律关系以法律规范为基础

D 法律关系包括法律关系主体、法律关系内容、法律关系客体

答案解析:

本题考查对法律关系的理解。

A选项描述正确,法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。

B选项描述错误,法律关系客体一般包括:(1)物;(2)人身、人格;(3)精神成果;(4)行为。也就是说并不是只能表现为物。

C选项描述正确,法律关系以法律规范为基础。

D选项描述正确,法律关系的基本构成包括:法律关系主体、法律关系内容、法律关系客体。

本题要求选出描述错误的选项,故本题选B选项。

2、按照法律关系发生的方式,法律关系可以分为(  )。

A 确认性法律关系与创设性法律关系

B 纵向法律关系与横向法律关系

C 双边法律关系与多边法律关系

D 第一性法律关系与第二性法律关系

答案解析:

本题考查法律关系的分类。

按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。

故本题选A选项。

【知识点拨】法律关系的分类方式具体表现为:

(1)按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

(2)按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系。

(3)按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

(4)按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。

3、下列说法错误的是(  )。

A 法具有规范性

B 法律关系的特征之一是以权利和义务为基础

C 法律关系包括双边法律关系和多边法律关系

D 法律关系主体、客体、内容构成了法律关系

答案解析:

本题考查法与法律关系。

A选项说法正确,法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。

B选项说法错误,法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系,因此法律关系的特征之一是以法律规范为基础(并非权利和义务为基础)。权利和义务是法律关系的内容。

C选项说法正确,按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。

D选项说法正确,法律关系的基本构成包括:法律关系主体、法律关系客体、法律关系内容。

本题要求选出说法错误的选项,故本题选B选项。

4、下列有关国家强制力保障法律实施的说法,错误的是(  )。

A 国家通过强制力来保障法的实施,应符合一定的程序,依法进行

B 任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁

C 国家强制力是保障法实施的唯一手段

D 法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有国家强制性

答案解析:

本题考查法的强制性特征。

A选项说法正确,国家通过强制力来保障法得以实施,这种强制力的实施也应符合一定的程序,必须依法进行。

B选项说法正确,任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁。这也是法与其他社会规范相区别的重要标志。

C选项说法错误,国家的强制力是保障法得以实施的最后手段,但并不是唯一手段(并非国家强制力是保障法的实施的唯一手段)。

D选项说法正确,任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁。这也是法与其他社会规范相区别的重要标志。

本题要求选出说法错误的选项,故本题选C选项。

5、下列关于证券市场的法律法规层级的说法中,正确的是(  )。

A 法律效力最低的是由行业自律组织制定的行业自律规则

B 法律效力最低的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C 法律效力最高的是由有关部门或具有行政管理职能的机构制定的规范性文件

D 法律效力最高的是由行业自律组织制定的行业自律规则

答案解析:

本题考查证券市场的法律层级。

A选项说法正确,D选项说法错误,法律效力最低(而非最高)的是由行业自律组织制定的行业自律规则。

B、C选项说法错误,法律效力最高(而非最低)的是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律(而非由有关部门或具有行政管理职能的机构制定的规范性文件)。

A选项说法正确,故本题选A选项。

【知识点拨】

证券市场的法律法规分为五个层级,其法律效力依次递减

(1)第一个层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;

(2)第二个层级是指由国务院制定并颁布的行政法规;

(3)第三个层级是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构,中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定的部门规章;

(4)第四个层级是指除部门规章以外的,由有关部门或具有行政管理职能的机构制定并公布的规范性文件;

(5)第五个层级是指由行业自律组织制定的行业自律规则。

6、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(  )。

A 《中华人民共和国企业破产法》

B 《证券发行与承销管理办法》

C 《上市公司信息披露管理办法》

D 《证券市场禁入规定》

答案解析:

本题考查证券市场法律层级。

A选项符合题意,《中华人民共和国企业破产法》不属于部门规章及规范性文件,而属于法律。

B、C、D选项不符合题意,部门规章及规范性文件主要包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

故本题选A选项。

7、下列关于法律关系的说法,不正确的是(  )。

A 确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B 创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C 第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D 多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

答案解析:

本题考查法律关系的分类。

A选项说法正确,确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系。

B选项说法正确,创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系,法律规范的存在是创设性法律关系存在的前提。

C选项说法正确,第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系,也称为“主法律关系”。

D选项说法错误,多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系;双边法律关系(并非多边法律关系)是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。

本题要求选出说法错误的选项,故本题选D选项。

二、多选题

8、以下关于法律关系的说法中,正确的是(  )。

A 法律关系是以权利和义务为内容的社会关系

B 法律关系是以法律规范为基础形成的社会关系

C 法律规范是动态的

D 法律关系是法律主体之间的社会关系

答案解析:

本题考查法律关系的特征。

法律关系的特征包括:

(1)法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系,B选项正确;

(2)法律关系是以权利和义务为内容的社会关系,A选项正确;

(3)法律关系是法律主体之间的社会关系,D选项正确。

C选项错误,而法律规范则是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。

综上所述,A、B、D选项符合题意,故本题选A、B、D选项。

9、以下关于法律关系的种类,说法正确的是(  )。

A 按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系

B 按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系

C 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为单一法律关系与复杂法律关系

D 按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系

答案解析:

本题考查法律关系的种类。

法律关系的分类主要包括:

(1)按照法律关系所依据的法律部门,可以将法律关系分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。

(2)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系,A选项正确。

(3)按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系,B选项正确。

(4)按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系(而非单一法律关系与复杂法律关系),C选项错误。

(5)按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系,D选项正确。

综上所述,A、B、D选项符合题意,故本题选A、B、D选项。

10、以下关于法的特征,说法正确的是(  )。

A 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性

B 法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家强制性

C 法是以权利和义务为内容的社会规范

D 法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家意志性

答案解析:

本题考查法的特征。

法的特征包括:

(1)法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性,A选项正确;

(2)法是由国家制定或认可的社会规范,具有国家意志性(而不是国家强制性),B选项错误;

(3)法是以权利和义务为内容的社会规范,C选项正确;

(4)法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性(而不是国家意志性),D选项错误。

综上,A、C选项符合题意,故本题选A、C选项。

11、关于法律关系的特征,说法正确的是(  )。

A 恋爱关系体现了法律关系是以法律规范为基础的社会关系

B 婚姻关系是发生在两个自然人之间的法律关系,体现了法律关系是法律主体之间的社会关系

C 法通过规定人们的权利和义务,影响人们的行为动机,指引人们的行为,调节社会关系

D 法律规范是法律关系产生的前提和基础

答案解析:

本题考查法律关系的特征。

A选项说法错误,恋爱关系不存在相应的法律规定,不受法律规范的调整。因此,不产生法律关系。

B选项说法正确,婚姻关系是发生在两个自然人之间的法律关系,体现了法律关系是法律主体之间的社会关系。

C选项说法正确,法通过规定人们的权利和义务,影响人们的行为动机,指引人们的行为,调节社会关系。

D选项说法正确,法律规范是法律关系产生的前提和基础。

综上所述,B、C、D选项均符合题意,故本题选B、C、D选项。

12、下列有关法律关系的描述,正确的是(  )。

A 人与人之间的关系也是一种法律关系

B 任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

C 社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

D 没有相应法律的规定,就不受法律规范的约束

答案解析:

A选项说法错误,法律关系是法律主体之间的社会关系,而不是一般意义上人与人之间的关系。

B选项说法正确,法律规范是法律关系产生的前提和基础,任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。

C选项说法正确,一种社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系。

D选项说法正确,没有相应的法律规范,就不会产生相应的法律关系,没有相应法律的规定,就不受法律规范的约束。

综上所述,B、C、D选项符合题意,故本题选B、C、D选项。

13、以下关于法律关系的划分,表述正确的是(  )。

A 实体法律关系与程序法律关系属于第一性法律关系与第二性法律关系

B 民事借贷中的债权、债务法律关系属于多边法律关系

C 民事法律关系是典型的纵向法律关系

D 证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系属于创设性法律关系

答案解析:

本题考查法律关系的基本构成。

A选项正确,实体法律关系与程序法律关系属于第一性法律关系与第二性法律关系。

B选项错误,民事借贷中的债权、债务法律关系属于双边(而非多边)法律关系。

C选项错误,民事法律关系是典型的横向(而非纵向)法律关系。

D选项正确,证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系属于创设性法律关系。

综上所述,A、D选项符合题意,故本题选A、D选项。

三、判断题

14、权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法正确。

权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。

【知识点拨】权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格,是法律关系主体实际取得权利、承担义务的前提条件。行为能力是指法律关系主体能够通过自己的行为实际取得权利和履行义务的能力。

15、行为能力是法律关系主体实际取得权利、承担义务的前提条件。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法错误。

题干混淆了权利能力和行为能力。权利能力(并非行为能力)是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格,是法律关系主体实际取得权利、承担义务的前提条件。

16、对于自然人而言,有权利能力一定有行为能力。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法错误。

对于自然人来说,有权利能力并不等于一定有行为能力。判断自然人是否具有行为能力,需要结合其是否能够认识自己行为的性质、意义和后果,以及是否能够控制自己的行为并为自己行为负责这两个标准来认定。

17、法律关系客体是法律关系产生和存在的前提,表现为一定利益的法律形式。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法正确。

法律关系客体是法律关系产生和存在的前提,表现为一定利益的法律形式。

18、全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法正确。

法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

【知识点拨】全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。

19、《证券公司内部控制指引》是证券市场的规范性文件之一。

A 正确

B 错误

答案解析:

本题题干说法正确。

证券市场的规范性文件主要包括《证券公司内部控制指引》《证券公司治理准则》等。

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创作类型:
原创

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