一、单选题
1、以下有关基金财产独立性的体现，说法错误的是（ ）。
A 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
B 基金财产的独立性仅包括基金财产本身的独立性
C 基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产
D 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销
答案解析：
本题考查基金财产的独立性。
A选项说法正确，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
B选项说法错误，基金财产的独立性包括基金财产本身的独立性以及基金财产债权债务的独立性。
C选项说法正确，基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。
D选项说法正确，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
故本题选B选项。
2、（ ）是基金财产的所有者和基金投资的受益人。
A 基金份额持有人
B 基金管理人
C 基金托管人
D 证券公司
答案解析：
本题考查基金份额持有人的概念。
基金份额持有人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人。
故本题选A选项。
3、以下属于基金管理人的职责的是（ ）。
A 安全保管基金财产
B 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
C 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
答案解析：
本题考查基金管理人的职责。
A、B、D选项均为基金托管人的职责，不符合题意。
C选项符合题意，办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项为基金管理人的职责。
故本题选C选项。
4、根据法律规定，对于除封闭式基金和开放式基金以外以其他方式运作的基金，由（ ）另行规定其基金份额发售、交易、申购、赎回的办法。
A 证券交易所
B 中国银监会
C 国务院证券监督管理机构
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查公募基金运作的方式。
根据法律规定，对于除封闭式基金和开放式基金以外以其他方式运作的基金，由国务院证券监督管理机构另行规定其基金份额发售、交易、申购、赎回的办法。
故本题选C选项。
5、以下关于封闭式基金与开放式基金的说法，错误的是（ ）。
A 封闭式基金的基金合同期限固定；而开放式基金不固定
B 在基金合同期限内，封闭式基金不得申请赎回基金份额；而开放式基金可以
C 封闭式基金的基金份额是固定的；而开放式基金的基金份额一直减少的变动之中
D 封闭式基金在基金存续期间的基金份额总额保持固定不变；而开放式基金的基金份额在基金存续期间随时面临申购和赎回
答案解析：
本题考查基金管理人的职责。
A选项说法正确，封闭式基金的基金合同期限固定；而开放式基金不固定。
B选项说法正确，封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额；而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
C选项说法错误，，封闭式基金的基金份额是固定的；而开放式基金的基金份额一直处于增加或减少（而非一直减少）的变动之中。
D选项说法正确，封闭式基金在基金存续期间的基金份额总额保持固定不变；而开放式基金的基金份额在基金存续期间随时面临申购和赎回。
故本题选C选项。
6、（ ）是基金财产的所有者和基金投资的受益人。
A 基金份额持有人
B 基金管理人
C 基金托管人
D 证券公司
答案解析：
本题考查基金份额持有人的概念。
基金份额持有人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人。
故本题选A选项。
二、判断题
7、我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
8、《证券投资基金法》是构成我国证券投资基金法律体系的部门规章之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
《证券投资基金法》是构成我国证券投资基金法律体系的法律（并非部门规章）之一。
【知识点拨】
构成我国证券投资基金法律体系的法律包括《证券投资基金法》《证券法》《合伙企业法》《信托法》等。
9、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人是基金合同的主体，但不是基金法律关系的主体。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金份额持有人、基金管理人和基金托管人既是基金合同的主体，也是基金法律关系的主体。
10、设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本应不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本应不低于1亿元（并非2亿元）人民币，且必须为实缴货币资本。
11、基金管理人、基金托管人可将基金财产归入其固有财产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
【知识点拨】
基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。
12、基金托管人因基金财产的运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入其固有财产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产（并非其固有财产）。
13、公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了公开募集基金管理人与非公开募集基金的管理人的产生方式。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。而非公开募集基金的基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
14、非公开募集基金的管理人应按规定向中国基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
担任非公开募集基金的管理人，应当按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）履行登记手续，报送基本情况。
【知识点拨】设立管理公开募集基金的基金管理公司及其他机构须具备一定条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
15、未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的应处所募资金金额5%以上10%以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券投资基金法》第五十条及第一百二十七条的规定，公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额1%以上5%以下（并非5%以上10%以下）罚款。
16、基金管理人的股东未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应处3万元以上30万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
17、在基金募集行为结束前私自动用募集的资金但没有违法所得的，应处5万元以上50万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款。
【知识点拨】
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
18、基金托管人将基金财产用于从事承担无限责任的投资的，应处5万元以上50万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金托管人将基金财产用于从事承担无限责任的投资的，应处10万元以上100万元以下罚款（并非5万元以上50万元以下）。
19、非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券投资基金法》第九十一条及第一百三十五条的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金或者转让基金份额。
【知识点拨】
违反上述规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
20、基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应处5万元以上50万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下（并非5万元以上50万元以下）罚款。
21、信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，对直接负责的主管人员应处3万元以上10万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的责令改正处3万元以上10万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处1万元以上3万元以下（并非3万元以上10万元以下）罚款。
22、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统的，应处10万元以上30万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
【知识点拨】
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
23、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予民事处罚。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚（治安管理属行政处罚并非民事处罚）。
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