一、单选题
1、下列说法中，错误的是（ ）。
A 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资等业务
C 期货交易所保证合约的履行
D 期货业协会设计期货合约，由期货交易所安排合约上市
答案解析：
本题考查期货交易所的相关规定。
A选项说法正确，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
B选项说法正确，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
C选项说法正确，期货交易所的职能之一是：保证合约的履行。
D选项说法错误，期货交易所（而非期货业协会）的职能之一是：设计合约，安排合约上市。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
【知识点拨】期货交易所履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务；
（2）设计合约，安排合约上市；
（3）组织并监督交易、结算和交割；
（4）为期货交易提供集中履约担保；
（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
2、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A 董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本
答案解析：
本题考查相关法律法规的规定。
A选项说法错误，根据《公司法》第一百一十二条的规定，董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托（而非电话委托）其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。
B选项说法正确，根据《期货交易管理条例》第十六条的规定，设立期货公司的注册资本应当是实缴资本。
C选项说法错误，根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。C选项中缺少条件“非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形”。
D选项说法错误，设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本必须为实缴货币资本（而非可以是认缴的资本）。
B选项符合题意，故本题选B选项。
3、《期货和衍生品法》第六十二条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（ ）日和（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A 20；30
B 60；20
C 20；60
D 40；40
答案解析：
本题考查期货公司的业务许可制度。
根据《期货和衍生品法》第六十二条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
根据《期货和衍生品法》第六十二条规定，期货公司办理变更业务范围事项的，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起60日内作出批准或者不批准的决定。
故本题选C选项。
【知识点拨】从题干“期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项”，得出期货公司办理的两种事项分别为“变更注册资本且调整股权结构”和“变更业务范围”。两种事项的批准期限不同，具体可以查看【知识点拨】。
【知识点拨】根据《期货和衍生品法》第六十二条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；
（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；
（3）变更注册资本且调整股权结构；
（4）变更业务范围；
（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
上述第（3）项、第（5）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不批准的决定。
4、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施不包括（ ）。
A 提高保证金
B 降低保证金
C 限制会员或者客户的最大持仓量
D 暂时停止交易
答案解析：
本题考查市场异常情况的处理及报告机制。
当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：
（1）提高保证金，A选项正确；
（2）调整涨跌停板幅度；
（3）限制会员或者客户的最大持仓量，C选项正确；
（4）暂时停止交易，D选项正确；
（5）采取其他紧急措施。
本题要求选出不属于紧急措施的选项，故本题选B选项。
5、期货交易所的职责不包括（ ）。
A 直接或间接从事期货交易
B 提供期货交易的场所
C 安排期货合约上市
D 组织、监督期货交易
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
根据《期货和衍生品法》第八十五条的规定，期货交易所履行下列职责：
（1）提供期货交易的场所、设施和服务，B选项不符合题意。
（2）设计期货合约、安排期货合约上市，C选项不符合题意。
（3）组织、监督期货交易、结算和交割，D选项不符合题意。
（4）为期货交易提供集中履约担保。
（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理。
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
题干考查不属于期货交易所职责的内容，A选项符合题意。
故本题选A选项。
6、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，下列（ ）情形属于不得划转的情形。
A 依据客户的要求支付可用资金
B 缴纳风险准备金
C 为客户交存保证金，支付手续费、税款
D 国务院期货监督管理机构规定的其他可以划转情形
答案解析：
本题考查期货交易保证金制度。
根据《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
综上所述，A、C、D选项属于可以划转的情况，不符合题意。
B选项属于不得划转的情形，符合题意。
故本题选B选项。
7、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是（ ）。
A 期货公司可以为其子公司提供融资
B 期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C 期货公司可以对外担保
D 期货公司可以从事期货自营业务
答案解析：
本题考查期货公司的业务许可制度。
A、C选项说法错误，期货公司不得（而非可以）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得（而非可以）对外担保。
B选项说法正确，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。
D选项说法错误，期货公司不得（而非可以）从事或者变相从事期货自营业务。
B选项说法正确，故本题选B选项。
8、以下有关期货交易所的说法，错误的是（ ）。
A 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易
B 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务
C 未经证券交易所批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务
D 期货交易所有提供交易的场所、设施和服务的职责
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
A选项说法正确，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
B选项说法正确，C选项说法错误，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院（而非证券交易所）批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
D选项说法正确，期货交易所有提供交易的场所、设施和服务的职责。
故本题选C选项。
二、多选题
9、下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。
A 制定有关期货市场监督管理的规章
B 对品种的上市进行监督管理
C 监督检查期货交易的信息公开情况
D 对期货业协会的活动进行指导和监督
答案解析：
本题考查期货交易的监督管理。
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：
（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案；
（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；
（3）监督检查期货交易的信息公开情况；
（4）对期货业协会的活动进行指导和监督；
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】除上述职责外，国务院期货监督管理机构还应履行以下职责：
（1）对期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；
（2）制定期货从业人员的行为准则，并监督实施；
（3）维护交易者合法权益、开展交易者教育；
（4）对期货违法行为进行查处；
（5）监测监控并防范、处置期货市场风险；
（6）对期货行业金融科技和信息安全进行监管；
（7）法律、行政法规规定的其他职责。
10、关于期货交易的描述，正确的是（ ）。
A 期货交易实行当日无负债结算制度
B 期货交易以公开竞价的方式集中进行
C 期货交易的对象均为实物商品
D 期货交易的目的在于买卖现货商品
答案解析：
本题考查期货交易的基本原则。
A项正确，期货交易所实行当日无负债结算制度，期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。
B项正确，期货市场是一种接近于完全竞争市场的高度组织化和规范化的市场，拥有大量的买者和卖者，采用集中的公开竞价交易方式，各类信息高度聚集并迅速传播。
C项错误，期货交易的对象为交易所统一制定的各种标准化的期货合约（并非实物商品）。
D项错误，期货交易的目的在于套期保值、套利或者投机（并非目的在于买卖现货商品）。
综上，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
11、期货交易所不能从事的业务有（ ）。
A 信托投资
B 股票投资
C 非自用不动产投资
D 自用不动产投资
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
12、期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A 合并、分立、停业
B 变更主要股东
C 变更业务范围
D 申请破产
答案解析：
本题考查期货公司的业务许可制度。
根据《期货和衍生品法》第六十二条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；
（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；
（3）变更注册资本且调整股权结构；
（4）变更业务范围；
（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
上述第（3）项、第（5）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；上述所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起60日内作出批准或者不批准的决定。
综上所述，A、B、C、D项说法均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
13、国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有（ ）。
A 对期货交易所进行现场检查
B 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
D 永久限制被调查事件当事人的期货交易
答案解析：
本题考查国务院期货监督管理机构的监管职责。
根据《期货和衍生品法》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：
（1）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查，A项正确；
（2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，B项正确；
（3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料，C项正确；
（4）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制（并非永久限制）被调查事件当事人的期货交易，D项错误。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】国务院期货监督管理机构依法履行的职责还包括：
（1）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
（2）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
（3）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；
（4）法律、行政法规规定的其他措施。
14、期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织，下列关于期货交易所会员管理的说法，正确的是（ ）。
A 期货交易所应当发布价格预测信息
B 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
C 期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，不必经国务院期货监督管理机构批准
D 期货交易所实行当日无负债结算制度
答案解析：
本题考查期货交易所的会员管理制度。
A项错误，期货交易所不得（而非应当）发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
B项正确，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
C项错误，期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当（而非不必）经国务院期货监督管理机构批准。
D项正确，期货交易所实行当日无负债结算制度。
综上所述，B、D项符合题意，故本题选B、D选项。
15、期货交易所向会员收取的保证金，用于（ ），不得挪作他用。
A 履行担保合约
B 会员的交易结算
C 弥补经营亏损
D 扩大经营规模
答案解析：
本题考查期货交易的基本规则。
期货交易所向会员收取的保证金，用于担保合约的履行和会员的交易结算，不得挪作他用。
综上所述，A、B符合题意，故本题选A、B选项。
三、判断题
16、标准仓单可作为期货交易的保证金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保证金的形式包括现金，国债、股票、基金份额、标准仓单等流动性强的有价证券，以及国务院期货监督管理机构规定的其他财产。
【知识点拨】
以有价证券等作为保证金的，可以依法通过质押等具有履约保障功能的方式进行。
17、交易者进行标准化期权合约交易的，买方应当缴纳保证金，卖方应当支付权利金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
交易者进行标准化期权合约交易的，卖方（并非买方）应当缴纳保证金，买方（并非卖方）应当支付权利金。
18、期货交易的持仓限额、套期保值的管理办法由国务院财政部门制定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
期货交易的持仓限额、套期保值的管理办法由国务院期货监督管理机构（并非财政部门）制定。
19、结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
衍生品交易，由国务院授权的部门或者国务院期货监督管理机构批准的结算机构作为中央对手方进行集中结算的，可以依法进行终止净额结算；结算财产应当优先用于结算和交割，不得被查封、冻结、扣押或者强制执行；在结算和交割完成前，任何人不得动用。
20、交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，应当按照约定通知交易者在约定时间内追加保证金或者自行平仓。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
交易者的保证金不符合结算参与人与交易者约定标准的，结算参与人应当按照约定通知交易者在约定时间内追加保证金或者自行平仓；交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的，按照约定强行平仓。
21、期货合约采取实物交割的，由期货结算机构以交割结算价为基础，划付持仓双方的盈亏款项。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了实物交割与现金交割。期货合约采取实物交割的，由期货结算机构负责组织货款与标准仓单等合约标的物权利凭证的交付。期货合约采取现金交割的，由期货结算机构以交割结算价为基础，划付持仓双方的盈亏款项。
22、交易者在交割过程中违约的，结算参与人有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
交易者在交割过程中违约的，结算参与人有权对交易者的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。
【知识点拨】
结算参与人在交割过程中违约的，期货结算机构有权对结算参与人的标准仓单等合约标的物权利凭证进行处置。
23、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱期货市场、衍生品市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应处以5万元以上50万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《期货和衍生品法》第一百二十七条的规定，违反本法第十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱期货市场、衍生品市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下（并非5万元以上50万元以下）的罚款。
24、境外机构违规在境内从事营销活动违法所得达50万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《期货和衍生品法》第一百四十八条的规定，违反本法第一百二十二条的规定在境内从事市场营销、推介及招揽活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
【知识点拨】
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
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