一、单选题
1、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A 证券公司所在地所属中国证券业协会
B 证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C 证券公司注册地所属中国证券业协会
D 证券公司注册地所属中国证监会派出机构
答案解析：
本题考查证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格。
任职资格方面，《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。
故本题选D选项。
2、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A 董事会；监事会
B 董事会；股东会
C 股东会；股东会
D 董事会；董事会
答案解析：
本题考查董事会专门委员会的有关规定。
专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见。证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。
故本题选D选项。
3、证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A 中国证券业协会
B 中国证监会
C 中国证监会派出机构
D 中国证券登记结算有限责任公司
答案解析：
本题考查证券公司业务创新的相关规定。
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制之一是：在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
故本题选B选项。
【知识点拨】证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于：
（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
（4）注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。不属于证券公司应当进行专项检查的情形是（ ）。
A 证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的
B 证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的
C 证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
D 下属单位工作人员要求的
答案解析：
本题考查证券公司进行专项检查的情形。
在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：
（1）证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的，A选项不符合题意；
（2）证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的，B选项不符合题意；
（3）证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的，C选项不符合题意；
（4）监管部门或自律组织要求的；
（5）其他有必要进行专项检查的情形。
D选项符合题意，“下属单位工作人员要求”不属于证券公司应当进行专项检查的情形。
故本题选D选项。
5、以下关于审计委员会的说法中，错误的是（ ）。
A 审计委员会的负责人应当由独立董事担任
B 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有3名独立董事从事会计工作5年以上
C 审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担
D 审计委员会可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为
答案解析：
本题考查董事会专门委员会的有关要求。
A选项说法正确，薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
B选项说法错误，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名（而非3名）独立董事从事会计工作5年以上。
C选项说法正确，审计委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
D选项说法正确，审计委员会可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
6、证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。
A 监事会必须设立主席和副主席
B 监事会主席和副主席是监事会的召集人
C 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D 对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
答案解析：
本题考查监事会的有关要求。
A选项错误，证券公司设监事会的，监事会应当设主席，可以（而非必须）设副主席。
B选项错误，监事会主席是监事会的召集人。副主席并非监事会的召集人。
C选项正确，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。
D选项错误，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会（而非董事会），并向股东会（而非董事会）提出专项议案。
C选项符合题意，故本题选C选项。
7、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司变更公司实际控制人，应当经（ ）批准。
A 中国人民银行
B 当地政府
C 财政部
D 国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查证券公司治理的基本要求。
根据《中华人民共和国证券法》（2019年修正）第一百二十二条规定，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
故本题选D选项。
8、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
A 全面监管
B 审慎监管
C 有效监管
D 从严监管
答案解析：
本题考查中国证监会的监管原则。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十八条，中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。
故本题选B选项。
9、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（ ）。
A 责令定期报告
B 出具警示函
C 罚款
D 监管谈话
答案解析：
本题考查违反合规管理的监管措施，
A、B、D选项说法正确，证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施。
C选项说法错误，对证券公司的监管措施并不包括罚款。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
【知识点拨】对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
二、多选题
10、证券公司董事会风险控制委员会的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
A 合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
B 合规管理和风险管理的机构设置及其职责
C 需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
D 需董事会审议的合规报告
答案解析：
本题考查风险控制委员会的主要职责。
风险控制委员会的主要职责包括：
（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。
（2）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。
（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。
（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。
（5）公司章程规定的其他职责。
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
11、向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A 时间
B 内容
C 方式
D 依据
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务内部控制。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
12、关于证券公司与股东之间关系的特别规定，下列说法正确的是（ ）。
A 不得滥用权力
B 依法维护证券公司独立性
C 开展业务竞争
D 不得超越职权
答案解析：
本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：
（1）不得滥用权力，A项正确；
（2）不得超越职权，D项正确；
（3）依法维护证券公司独立性，B项正确；
（4）不得开展业务竞争，C项错误；
（5）关联交易不得损害公司利益；
（6）不得虚假出资、抽逃出资；
（7）不得违规要求提供融资或担保；
（8）未经批准不得委托持股。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
13、关于证券公司治理的基本要求，下列说法正确的是（ ）。
A 建立健全组织架构、明确职责划分
B 依法维护证券公司独立性
C 不得侵犯客户合法权益
D 建立完备的内部控制体系
答案解析：
本题考查证券公司治理的基本要求。
证券公司治理的基本要求主要包括：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分；
（2）不得侵犯客户合法权益；
（3）建立完备的内部控制体系。
B项说法错误，依法维护证券公司独立性属于证券公司与股东之间关系的特别规定（而非证券公司治理的基本要求）。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
14、证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（ ）。
A 财产和收入状况
B 投资经验
C 金融知识
D 投资目标
答案解析：
本题考查证券公司向客户推介金融产品需要了解的情况。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条的规定，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责的是（ ）。
A 合规总监
B 首席风险官
C 合规部门
D 风险管理部门
答案解析：
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。
合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
16、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（ ）。
A 利用该信息买卖证券
B 利用该信息建议他人买卖证券
C 泄露该信息
D 进行隔离墙制度
答案解析：
本题考查证券公司的合规经营的管理。
A、B、C项正确，证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。
D项错误，证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施，不应防范公司及其工作人员进行隔离墙制度。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
17、☆为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需求，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）等措施。
A 信息隔离
B 跨墙
C 观察名单
D 限制名单
答案解析：
本题考查证券公司的限制措施。
证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
18、建立完备的外部控制体系是证券公司治理的基本要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司治理的基本要求包括：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分；
（2）不得侵犯客户合法权益；
（3）建立完备的内部控制体系（并非外部）；
（4）建立稳健的薪酬制度。
19、证券公司应当按照规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。
20、搭建先进的信息系统是证券公司治理的基本要求之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
搭建先进的信息系统不属于证券公司治理的基本要求内容。
【知识点拨】
证券公司治理的基本要求包括：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分；
（2）不得侵犯客户合法权益；
（3）建立完备的内部控制体系；
（4）建立稳健的薪酬制度。
21、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的荣誉权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
侵犯客户荣誉权与证券公司的诚信义务无关。根据《证券法》及《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
22、证券公司的控股股东不得利用其控制地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
23、证券公司与其股东、实际控制人，应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
24、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。
25、证券公司董事任职人员应当具备5年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
《管理办法》进一步规定了证券公司董事、监事、高级管理人员任职的基本条件，即应当熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定，具备3年以上（并非5年以上）与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。
26、证券公司高级管理人员可同时在3家以下证券基金经营机构执业。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司高级管理人员不得同时在其他证券基金经营机构执业，不得在其他营利性机构兼职，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。
27、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理资产及托管在公司的证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。
28、证券公司内部控制应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司内部控制应当遵循以下原则，确保内部控制有效：
（1）健全；（2）合理；（3）制衡；（4）独立。
29、证券公司研究咨询业务应制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司研究咨询业务应加强研究咨询业务的统一管理，完善研究咨询业务规范和人员管理制度，制定适当的执业回避、信息披露和隔离墙等制度，防止利益冲突。
30、证券公司开展业务相关内部控制中，受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
受托投资管理业务方面，证券公司应当由受托投资管理部门统一管理受托投资管理业务。受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。
31、证券公司新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经中国证监会评估并出具合规审查意见。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告，经合规管理部门评估（并非中国证监会）并出具合规审查意见。
32、监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
董事会（并非监事会）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
33、证券公司董事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
34、证券公司应持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。
35、证券公司应当制定工作人员行为准则，引导其合规执业意识而非道德行为规范。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。
36、证券公司监事会应评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题是证券公司董事会（并非监事会）的职责之一。
【知识点拨】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
37、证券公司高级管理人员应提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；
（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进；
（4）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；
（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；
（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；
（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；
（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
38、.证券公司的经营管理主要负责人负责落实本单位的合规管理目标。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人（并非经营管理主要负责人）负责落实本单位的合规管理目标。
【知识点拨】
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
39、证券公司应当对公司高级管理人员认为必要的事项进行专项检查。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的；公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的；公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律 组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。证券公司相关违法违规行为频发的，应当增加合规检查频次。
40、合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。【知识点拨】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。
41、证券公司其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于公司同级别业务人员的平均水平。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额（并非薪酬收入）应当不低于公司同级别人员的平均水平。
42、证券公司应当在报送年度报告前向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当在报送年度报告的同时（并非报告前）向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
43、证券公司信息隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
依据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。
44、“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
45、仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。
46、担任上市公司股票增发的保荐机构，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《发布证券研究报告执业规范》，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
