一、单选题
1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中，错误的是（ ）。
A B类公司风险管理能力在行业内最高
B C级是正常经营状态的最低等级
C 评价分低于60分的证券公司，定为D类公司
D 被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司
答案解析：
本题考查基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。
A选项说法错误，A类公司（并非B类公司）风险管理能力在行业内最高。
B选项说法正确，C级是正常经营状态的最低等级。
C选项说法正确，评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司。
D选项说法正确，被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
2、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。
A 由合规负责人本人申请
B 被中国证监会责令更换
C 经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位
D 确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的
答案解析：
本题考查合规负责人考核和任免的独立性。
证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由包括：
（1）合规负责人本人申请，A选项说法正确；
（2）被中国证监会责令更换，B选项说法正确；
（3）确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责，D选项说法正确。
C选项说法错误，经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位并不属于任期届满前免除其职务的正当理由。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
3、若公司业务指令违反法律法规和自律规则，财务与会计人员不可以（ ）。
A 依法向中国证券业协会反映
B 依职权予以纠正
C 依据公司指令办理
D 拒绝执行
答案解析：
本题考查公司业务违反规则的处理方式。
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十八条，业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员有权拒绝执行、依职权予以纠正，或依法向所在机构、协会或有关监管机构反映。而不是依据公司指令办理。C选项做法错误。
故本题选C选项。
4、下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中，错误的是（ ）。
A 所涉及的企业有关联关系的，董事不得对该项决议行使表决权
B 所涉及的企业有关联关系的，董事不得代理其他董事行使表决权
C 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议
D 董事会会议应有2/3的董事出席方可举行
答案解析：
本题考查对董事会的相关要求。
A、B选项说法正确，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。
C选项说法正确，出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
D选项说法错误，董事会会议由过半数的无关联关系董事（而非2/3的董事）出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
5、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当（ ）。
A 经全体董事决议
B 将该事项提交股东（大）会审议
C 将该事项提交经理层审议
D 由监事会出席会议
答案解析：
本题考查董事会表决有关联交易的议案要求。
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
故本题选B选项。
6、审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。
A 1/2
B 1/5
C 3人
D 5人
答案解析：
本题考查对董事会专门委员会的要求。
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
故本题选A选项。
7、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ）。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ
C Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ
D Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ
答案解析：
本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线：
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，Ⅱ项。
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线，Ⅰ项。
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线，Ⅲ项。
综上所述，正确的顺序应为Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ，故本题选C选项。
8、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞体现了证券公司内部控制应当贯彻的（ ）原则。
A 健全
B 合理
C 制衡
D 独立
答案解析：
本题考查证券公司内部控制应当贯彻的健全的原则。
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞体现了证券公司内部控制应当贯彻的健全的原则。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）合理：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（2）制衡：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（3）独立：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。
9、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司建立科学、合理的投资银行类业务内部控制人员薪酬考核体系，保证内部控制人员独立、有效地履行内部控制职责。内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额（ ）。
A 应当不高于公司同级别人员的平均水平
B 应当不低于公司同级别人员的平均水平
C 应当等于公司同级别人员的平均水平
D 与公司同级别人员的平均水平无关
答案解析：
本题考查内部控制人员的薪酬要求。
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求证券公司建立科学、合理的投资银行类业务内部控制人员薪酬考核体系，保证内部控制人员独立、有效地履行内部控制职责。内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。
故本题选B选项。
10、以下（ ）不属于证券公司董事会合规管理职责。
A 审议批准年度合规报告
B 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
C 组织制定公司规章制度，并监督其实施
D 审议批准合规管理的基本制度
答案解析：
本题考查证券公司董事会合规管理职责。
C选项符合题意，组织制定公司规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人（而非董事会）的合规管理职责。
故本题选C选项。
【知识点拨】证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）审议批准合规管理的基本制度；
（2）审议批准年度合规报告；
（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
（5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
（7）公司章程规定的其他合规管理职责。
11、以下关于证券公司观察名单的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单
B 观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉
C 观察名单会影响证券公司正常开展业务
D 证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理
答案解析：
本题考查事先审批的业务事项。
A选项说法正确，证券公司已经或可能掌握内幕信息的，应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察名单。
B选项说法正确，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员知悉。
C选项说法错误，D选项说法正确，观察名单并不影响证券公司正常开展业务，但证券公司应当对于列入观察名单的公司或证券有关的相关业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
故本题选C选项。
二、多选题
12、经营（ ）中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
A 证券经纪业务
B 证券资产管理业务
C 融资融券业务
D 证券承销与保荐业务
答案解析：
本题考查建立独立董事制定的要求。
根据《证券公司治理准则》第二十九条，经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
13、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（ ）。
A 财产权
B 选择权
C 公平交易权
D 知情权
答案解析：
本题考查证券公司对客户的权益保障。
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、证券公司与客户关系的基本原则要求中，下列说法正确的是（ ）。
A 证券公司不得挪用、侵占客户资产
B 证券公司需要保守客户秘密
C 证券公司应当披露公司员工工资
D 证券公司应当完善与客户沟通、投诉处理机制
答案解析：
本题考查证券公司与客户关系的基本原则。
A项正确，证券公司不得挪用、侵占客户资产。
B项正确，证券公司需要保守客户秘密。
C项错误，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，但不应披露员工的工资。
D项正确，证券公司应当完善与客户沟通、投诉处理机制。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
15、证券公司应当加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范（ ）的风险。
A 规模失控
B 决策失误
C 变相自营
D 账外自营
答案解析：
本题考查证券自营业务的内部控制。
证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
16、证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司（ ）的风险。
A 被依法追究法律责任
B 被采取监管措施
C 被给予纪律处分
D 出现财产损失或商业信誉损失
答案解析：
本题考查证券公司合规风险的概念。
证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、合规负责人应当对证券公司（ ）进行合规审查，并出具书面审核意见。
A 证券公司内部规章制度
B 重大决策
C 新产品方案
D 日常经营
答案解析：
本题考查证券公司的合规审查。
合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】合规审查一般是重大事件。
18、合规负责人被免除职务的理由包括（ ）。
A 任期届满
B 合规负责人本人申请
C 被中国证监会责令更换
D 董事会认为其无法正常履职
答案解析：
本题考查合规负责人被免除职务的理由。
证券公司免除合规负责人职务的理由包括：
（1）合规负责人任期届满，A项正确；
（2）合规负责人本人申请，B项正确；
（3）被中国证监会责令更换，C项正确；
（4）确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形（董事会认为其无法正常履职存在较强的主观性），D项错误。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
19、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
A 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
B 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
C 合规管理有效性的评估及整改情况
D 合规人员配置情况、合规性专项考核情况
答案解析：
本题考查年度合规报告的内容。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：
（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况，A项正确；
（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况，B项正确；
（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
（4）合规管理有效性的评估及整改情况，C项正确；
（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况，D项正确；
（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
20、证券公司在对存在利益冲突的相对业务进行限制时，应当遵循（ ）的原则。
A 客户利益优先
B 公司利益优先
C 公平对待客户
D 业务隔离
答案解析：
本题考查利益冲突管理的原则。
A、C项符合题意，证券公司在对存在利益冲突的相对业务进行限制时，应当遵循客户利益优先、公平对待客户的原则。
B项不符合题意，应该遵循客户利益优先，并非公司利益优先原则。
D项不符合题意，业务隔离为干扰项。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
三、判断题
21、证券公司股东实际控制人不得直接变相接受或让渡证券公司股权的控制权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司股权，变相接受或让渡证券公司股权的控制权。
22、证券公司聘任高级管理人员，应当自作出聘任决定之日起7个工作日内向中国证监会相关派出机构报送相关备案材料。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司聘任董事、监事和高级管理人员前，应当审慎考察并确认其符合相应的任职条件，自作出聘任决定之日起5个工作日（并非7个工作日）内向中国证监会相关派出机构报送相关备案材料。
23、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司股东不得违规占用公司资产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外（并非直接持有）；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
24、证券公司独立董事与其他董事的知情权不同。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。
25、证券公司应当自作出受聘人解聘决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当立即停止受聘人职务，及时解除对受聘人的聘任决定，并自作出解聘决定之日起5个工作日内（并非3个工作日内）向中国证监会相关派出机构报告。
26、证券公司应当不定期对高级管理人员和分支机构负责人的履职情况开展内部稽核或外部审计。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当定期（并非不定期）对高级管理人员和分支机构负责人的履职情况开展内部稽核或外部审计。
27、证券公司分支机构负责人离任的，公司应当自其离任之日起1个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内（并非1个月内）将审计报告报送中国证监会派出机构。
28、证券公司董事会每年至少召开两次会议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司董事会每年至少召开两次会议。
29、证券公司董事会会议应当制作会议记录，但不可录音。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
董事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情况，并依法保存。
30、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事可以选择是否回避。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避（并非进行选择）。
31、证券公司应建立静态的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应根据经营环境的变化，建立动态（并非静态）的净资本监控机制，确保净资本符合有关监管指标的要求。
32、证券公司资金清算人员可以由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。【知识点拨】证券公司主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任。
33、证券公司电脑部门和监督检查部门之间可以相互兼任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
【知识点拨】
证券公司主要业务部门之间建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
34、证券公司经纪业务应实行法人独立清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
实行法人集中清算（并非独立）制度及客户交易结算资金集中管理制度，保证客户交易结算资金的安全防范结算风险。
35、证券公司经纪业务应该建立由绝对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司经纪业务应该建立由相对（并非绝对）独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
36、证券公司可以采用业务包干的承包方式开展投资银行类业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励。
【知识点拨】
证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。
37、证券公司投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券银行不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。
38、证券公司对投资银行类业务内部控制的内部控制执行效果评估每年不得少于2次。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次（并非2次）。
39、证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。
40、证券投资顾问业务签订投资顾问协议时，应按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面或口头约定费用收取安排。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资顾问业务应与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定（并非书面或口头约定）费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。
41、证券公司应树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当树立“全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
42、证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
43、证券公司应当按照审慎监管原则管理敏感信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了审慎监管原则和需知原则。证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
44、证券公司应对保密侧业务与公开侧业务的信息系统实行统一管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离（并非统一管理）。
45、证券公司全体工作人员对其执业行为的合规性承担责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，证券公司全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。
46、跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
47、证券公司评价期为上一年度5月1日至本年度5月1日。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日（并非5月1日）。
48、证券公司高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，分类监管评价每次扣2分。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分（并非2分）。
49、证券公司中，A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
中国证监会每年根据行业发展情况，结合以前年度分类结果，事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例，并根据评价计分的分布情况，具体确定各类别、各级别公司的数量：
A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险；
B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；
C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配；
D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超过公司可承受范围；
E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。
