一、单选题
1、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。
A 书面
B 口头
C 邮件
D 电子
答案解析：
本题考查证券公司开展柜台业务合同的签订。
A、D选项不符合题意，证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
B选项符合题意，证券公司不得以口头方式签订交易合同。
C选项不符合题意，邮件属于电子方式的一种。
故本题选B选项。
2、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。
A 1；3
B 1；5
C 3；5
D 3；10
答案解析：
本题考查重大事项报告的期限。
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
故本题选A选项。
3、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。
A 批准
B 核准
C 备案
D 复核
答案解析：
本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。
故本题选C选项。
4、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A 中国证券业协会
B 中国证监会
C 全国股份转让系统
D 中国证券登记结算有限责任公司
答案解析：
本题考查证券公司进行柜台交易的备案管理。
证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。
故本题选A选项。
5、证券公司应当向（ ）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查柜台市场信息披露的相关规定。
证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
故本题选D选项。
6、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
A 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
B 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
C 由证券公司与委托人共同承担担保责任
D 委托人与证券公司均不承担担保责任
答案解析：
本题考查柜台交易合同签订的相关规定。
因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
故本题选A选项。
7、为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照（ ）规定报送柜台市场交易、登记、结算数据。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查登记、结算服务的自律管理措施。
为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定报送柜台市场交易、登记、结算数据。
故本题选D选项。
8、证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向（ ）报备。
A 中国证监会
B 证券登记结算机构
C 证券交易所
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查柜台市场自有产品专用账户的相关要求。
证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会报备。
故本题选D选项。
9、以下关于柜台市场发行、销售与转让产品方式的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
B 证券公司可以采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品
C 证券公司不得采用标购竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外
D 证券公司不得采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品，法律法规有明确规定的除外
答案解析：
本题考查柜台市场发行、销售与转让产品的方式。
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
本题要求选择说法错误的选项，故本题选C选项。
10、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
A 书面或电子
B 面对面
C 书面和电子
D 口头约定
答案解析：
本题考查柜台交易合同签订的相关规定。
证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。
故本题选A选项。
二、多选题
11、在全国股份转让系统申请挂牌的公司应当（ ）。
A 业务明确
B 产权清晰
C 依法规范经营
D 有盈利
答案解析：
本题考查全国股份转让系统的定位。
在全国股份转让系统申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。
D选项错误，可以尚未盈利，应当有盈利说法过于绝对。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
12、全国股份转让系统的市场参与人应当遵循的原则包括（ ）。
A 自愿
B 无偿
C 有偿
D 诚实信用
答案解析：
本题考查全国股转系统市场参与人应当遵循的原则。
A、C、D选项正确，全国股份转让系统的市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
13、以下私募业务信息，不得向公众披露的是（ ）。
A 涉及证券公司客户隐私的信息
B 涉及第三方商业秘密的信息
C 合同约定不得向公众公开的信息
D 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
答案解析：
本题考查柜台交易财产担保的相关规定。
不得向公众披露的私募业务信息
（1）涉及证券公司客户隐私的信息；
（2）涉及第三方商业秘密的信息；
（3）合同约定不得向公众公开的信息；
（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、以下有关柜台交易结算管理的说法，正确的是（ ）。
A 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统为收付双方办理资金结算业务
C 收付双方的结算账户有一方不是第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司应当根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
答案解析：
本题考查柜台交易合同签订的相关规定。
A选项正确，D选项错误，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以（而非应当）根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。
B选项正确，收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务。
C选项正确，付款方或者收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
15、以下有关证券公司向投资者收取履约保证金的说法，错误的是（ ）。
A 履约保证金应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放
B 履约保证金应当在指定的商业银行存放
C 证券公司向投资者收取履约保证金的，不得违约动用
D 证券公司向投资者收取履约保证金的，可以根据合同履行的情况使用
答案解析：
本题考查柜台交易财产担保的相关规定。
证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。
综上，本题要求选择说法错误的选项，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
16、证券公司可以采取（ ）等方式发行、销售与转让私募产品。
A 拍卖竞价
B 集中竞价
C 标购竞价
D 协议竞价
答案解析：
本题考查柜台市场发行、销售与转让产品的方式。
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
17、收购人有下列（ ）情形之一的，不得收购公众公司。
A 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
答案解析：
本题考全国股转系统业务的一般规定。
有下列情形之一的，不得收购公众公司：
（1）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态（A选项正确）；
（2）收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为（B选项正确）；
（3）收购人最近2年有严重的证券市场失信行为（C选项正确，D选项错误）；
（4）收购人为自然人的，存在法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
18、以下有关全国股转系统的说法，正确的是（ ）。
A 全国股转系统是经国务院批准的
B 全国股转系统是依据证券法设立的
C 全国股转系统是全国性的证券交易场所
D 全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务
答案解析：
本题考查全国股转系统业务的一般规定。
全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
19、主承销商由（ ）。
A 发行人保荐机构担任
B 发行人保荐机构与其他承销机构共同担任
C 只能由发行人保荐机构一家担任
D 两个以上承销机构担任
答案解析：
本题考查全国股转系统主要业务的有关规定。
主承销商可以由发行人保荐机构担任，也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。
综上，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
三、判断题
20、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》属于全国股转系统业务的主要法律或行政法规。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
全国股转系统业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》《国务院关于开展优先股试点的指导意见》等。
21、发行人定向发行后股东累计超过200人的，由全国股转公司自律审查。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人定向发行后股东累计【不超过】200人的，由全国股转公司自律审查。发行人定向发行后股东累计超过200人的，应当在取得全国股转公司出具的自律监管意见后，报中国证监会核准。
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