一、单选题
1、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（ ）的方式。
A 拍卖竞价
B 集中竞价
C 标购竞价
D 报价
答案解析：
本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品不得采取的方式。
证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。
故本题选B选项。
2、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 全国股份转让系统有限责任公司
D 国务院
答案解析：
本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。
根据《管理细则》等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。
故本题选C选项。
3、向不特定合格投资者公开发行业务的发行人应当为在全国股份转让系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。
A 12
B 18
C 24
D 36
答案解析：
本题考查向不特定合格投资者公开发行业务的发行人。
向不特定合格投资者公开发行业务的发行人应当为在全国股份转让系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司。
故本题选A选项。
【知识点拨】本题出自2020年10月出版的协会官方教材第417页。
二、多选题
4、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。
A 服务对象不同
B 投资者群体不同
C 主要功能不同
D 被监管体系不同
答案解析：
本题考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。
A选项正确，服务对象不同，全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务，证券交易所的服务对象是上市公司。
B选项正确，投资者群体不同，针对创新、创业型中小企业有风险较高的特征，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；证券交易所的投资群体是证券交易所的会员。
C选项正确，主要功能不同，全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的；证券交易所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理。
D选项错误，被监管体系相同（并非不同），全国股份转让系统与证券交易所都是多层次资本市场体系，经国务院批准设立。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
5、主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
A 董事
B 监事
C 高级管理人员
D 其他信息披露义务人
答案解析：
本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则。
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
6、全国股份转让系统主要为（ ）服务。
A 创新型企业
B 创业型企业
C 上市公司
D 成长型中小微企业
答案解析：
本题考查全国股份转让系统的服务对象。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
7、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。
A 股权融资
B 债权融资
C 债务重组
D 资产重组
答案解析：
本题考查全国股份转让系统的服务对象。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
8、主办券商应当按照全国股转公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括（ ）。
A 交易系统
B 做市报价系统
C 行情系统
D 通信系统
答案解析：
本题考查主办券商需开立的技术系统。
主办券商应当按照全国股转公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括交易系统、做市报价系统、行情系统、通信系统及其备份系统等，并制定相应的安全运行管理制度。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
9、全国股转公司每年设置5次创新层进层实施安排。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
全国股转公司每年设置6次（并非5次）创新层进层实施安排。进层启动日分别为每年1月、2月、3月、4月、5月和8月的最后一个交易日。
10、挂牌公司收购人不可是投资者。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
收购人可以通过取得股份的方式成为挂牌公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为挂牌公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得挂牌公司控制权。收购人【包括】投资者及其一致行动人。
11、证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，后3位为机构代码。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司柜台市场产品账户代码由12位字符组成，前3位（并非后3位）为机构代码，由报价系统自动分配；后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统、证券公司或者中国证监会认可的其他登记机构分配并管理。
12、未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。
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