一、单选题
1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A 2007年4月20日
B 2007年7月4日
C 2008年4月30日
D 2008年6月1日
答案解析：【本题已过期】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。
2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。
A 客户不承担责任
B 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C 期货公司与客户各自承担50％的责任
D 期货公司承担主要赔偿责任
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，“因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任”。
3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告( )。
A 中国银保监会
B 国务院期货监督管理机构
C 国家发展和改革委员会
D 中国期货业协会
答案解析：《期货交易管理条例》第十二条规定，“当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施”。
4、期货交易所实行( )结算制度。
A 当日无负债
B 当月无负债
C 零风险
D 大户持仓报告
答案解析：《期货交易管理条例》第三十三条规定，“期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度”。
5、中国金融期货交易所对( )落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。
A 期货交易所
B 中国期货业协会
C 期货公司会员
D 中国证监会
答案解析：【本题已过期】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十六条规定，“交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝”。
6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A 经营机构
B 客户
C 期货交易所
D 客户和经营机构共同
答案解析：
7、期货公司会员工作人员对违反投资者适当性制度的行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A 书面警示
B 公开谴责
C 暂停从事本交易所期货业务
D 取消从事本交易所期货业务资格
答案解析：本题为历年真题，教材已经没有该知识点，题目仅供参考。 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十九条规定，“期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议”。
8、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是( )。
A 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B 期货公司应当建立研究分析报告和报考信息的审阅、管理及使用机制
C 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D 期货公司应当公平对待委托客户
答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，“期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益”。
9、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )。
A 1万元以上5万元以下罚金
B 1万元以上10万元以下罚金
C 2万元以上20万元以下罚金
D 5万元以上50万元以下罚金
答案解析：《中华人民共和国刑法》第一百八十一条规定，“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金”。
10、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由( )承担举证责任。
A 客户代理人
B 期货公司经纪人
C 期货公司
D 客户
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，“期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任”。
11、期货公司的注册资本最低限额为人民币( )万元。
A 4000
B 3000
C 5000
D 6000
答案解析：申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，注册资本最低限额为人民币3000万元。
12、期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终止经营活动。
A 工作人员
B 基础设施
C 客户资产
D 客户交易编码
答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，“期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料：①备案报告；②公司决议文件；③关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；④在中国证监会指定报刊上的公告证明；⑤首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；⑥期货公司分支机构《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；⑦中国证监会要求提交的其他文件。期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报公司住所地的中国证监会派出机构”。
13、下列关于会员制期货交易所理事的描述，正确的是( )。
A 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生
答案解析：《期货交易所管理办法》第二十六条规定，“理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派”。
14、 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会( )。
A 申诉
B 反映
C 上访
D 申请复议
答案解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条规定，“对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定”。
15、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A 最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B 慈善基金
C 社会保障基金
D 经有关金融监管部门批准设立的财务公司
答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定，“符合下列条件之一的是专业投资者：
(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。
(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织：①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(5)同时符合下列条件的自然人：①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于本条第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。前款所称金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等”。
16、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现( )情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
A 未按期报送风险监管报表的
B 报送的风险监管报表有虚假记载的
C 风险监管指标达到预警标准的
D 风险监管指标不符合规定标准的
答案解析：【本题已过期】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，“期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日”。
17、( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解期货市场客户统一开户系统的运行风险。
A 中国期货市场监控中心
B 期货交易结算中心
C 期货交易所
D 期货公司
答案解析：【本题已过期】
《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，“中国期货保证金监控中心有限责任公司应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险”。(注：中国期货保证金监控中心于2015年4月正式更名为中国期货市场监控中心有限责任公司，简称中国期货监控)
18、期货公司应当根据( )依法提名并聘任首席风险官。
A 董事会
B 会员大会
C 公司章程的规定
D 期货交易所
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，“期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意”。
19、 以下人员不需要具备期货从业人员资格的是( )。
A 期货公司董事长和监事会主席
B 期货公司总经理
C 财务负责人、营业部负责人
D 期货公司法定代表人
答案解析：担任期货公司董事长和监事会主席的，应当具备下列条件(1)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验或者经济管理工作10年以上经验 (2) 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 (3) 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力。
20、( )应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A 期货交易所
B 期货公司
C 中国证监会
D 中国期货业协会
答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，“期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易”。
21、 保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得( )。
A 代位权
B 撤销权
C 受偿权
D 清偿权
答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条规定，“动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算”。
22、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，投资经理应当具有期货从业资格，具有( )年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。
A 3
B 5
C 2
D 4
答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条规定，“投资经理应当依法取得从业资格，具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚”。
23、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括( )。
A 证券公司
B 商业银行从事理财业务的分公司
C 期货公司
D 基金管理公司
答案解析：【本题已过期】《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二条规定，“本办法所称证券期货经营机构，是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司”。
24、 根据《期货业从业人员管理办法》的规定，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
A 中国证监会
B 中国期货业协会
C 中国证券业协会
D 各期货公司
答案解析：《期货从业人员管理办法》第八条规定，“通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明”。
25、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的( )和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
A 合法合规性
B 违法操作
C 违规操作
D 风险操作程序
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。
26、期货公司( )不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A 董事
B 监事
C 总经理或者相关负责人
D 股东、董事
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，“期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作”。
27、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，“自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员”。
28、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。
A 持仓制度
B 交易制度
C 限仓制度
D 保证金制度
答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，“全面结算会员期货公司
应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度”。
29、《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。
A 《期货交易管理条例》
B 《期货交易所管理条例》
C 《期货从业人员管理条例》
D 《期货经纪公司管理条例》
答案解析：【本题已过期】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，“为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，《期货交易管理条例》，制定本办法”。
30、期货公司风险监管指标不包括( )。
A 最低额度保证金
B 净资本与净资产的比例
C 负债与净资产的比例
D 流动资产与流动负债的比例
答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，“期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：
(1)净资本不得低于人民币3000万元。
(2)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。
(3)净资本与净资产的比例不得低于20％。
(4)流动资产与流动负债的比例不得低于100％。
(5)负债与净资产的比例不得高于150％。
(6)规定的最低限额结算准备金要求”。
故本题选A。
31、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。
A 各自所在地
B 证券公司所在地
C 期货公司所在地
D 任意
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，“证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案”。
32、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中不合法的是( )。
A 介绍业务的范围
B 执行期货保证金安全存管制度的措施
C 报酬支付及相关费用的分担方式
D 为客户提供融资的利率约定
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，“证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项”。
33、( )应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中国金融期货交易所备案。
A 期货公司
B 中国期货市场监控中心
C 中国期货业协会
D 中国金融期货交易所
答案解析：【本题已过期】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，“期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案”。
34、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、( )和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
A 诚实守信
B 保守秘密
C 合规职业
D 勤勉尽责
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条规定，“从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益”。
35、期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在( )提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。
A 2个工作日
B 5个工作日
C 1个月内
D 期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十九条规定，“期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认”。
36、因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。
A 期货交易所住所地
B 期货公司住所地
C 期货仓库
D 期货实物供应商住所地
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，“因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地”。
37、当事人既以违约又以侵权起诉的，以( )确定管辖。
A 当事人起诉状中在先的诉讼请求
B 违约诉讼请求
C 侵权诉讼请求
D 当事人起诉状中严重的诉讼请求
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，“侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖”。
38、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A 5万元以上10万元以下
B 1万元以上5万元以下
C 3万元以上10万元以下
D 3万元以上5万元以下
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第七十六条规定，“会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款”。
39、下列关于客户账户管理的说法，错误的是( )。
A 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
B 期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用
C 期货公司应当为客户设置交易编码
D 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
答案解析：《期货交易管理条例》第二十九条规定，“期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易”。
40、客户下达的交易指令数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是( )。
A 没有有效期限的，应当视为一直有效
B 没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C 没有成交价格的，应当视为按市价交易
D 没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，“客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易”。
41、( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A 中国证监会
B 中国证监会及其派出机构
C 中国期货业协会
D 商务部
答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，“中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，中国期货业协会应当按照要求及时提供”。
42、未取得从业资格的人员、擅自从事期货业务的人员，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A 1
B 10
C 5
D 3
答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，“未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款”。
43、下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。
A 期货保证金安全存管监控机构
B 非期货公司结算会员
C 期货公司
D 期货交易所
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第三十一条规定，“期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用”。
44、下列关于期货交易所名称的说法，错误的是( )。
A 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
B 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
C 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样
D 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
答案解析：《期货交易所管理办法》第七条规定，“经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明‘商品交易所’或者‘期货交易所’字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称”。
45、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。
A 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
C 期货公司承担次要赔偿责任
D 期货公司不承担责任
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，“期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十”。
46、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
A 客户
B 期货公司
C 中国期货市场监控中心
D 中国期货业协会
答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十条规定，“期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司”。
47、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法予以妥善解决。
A 中国期货业协会
B 期货交易所
C 所在期货经营机构
D 中国证监会派出机构
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条规定，“当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决”。
48、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。
A 中国证监会指定的媒体
B 期货交易所网站
C 中国期货业协会网站
D 期货公司网站
答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，“期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告”。
49、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于( )年。
A 2
B 3
C 1
D 5
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定，“证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年”。
50、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )查询其从业人员资格公示信息。
A 中国期货业协会网站
B 中国证监会派出机构网站
C 中国证监会网站
D 中国证监会指定媒体
答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，“期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询”。
51、下列关于客户交易指令下达的说法，错误的是( )。
A 以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B 以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示
C 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
D 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
答案解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者中国证监会规定的其他方式，向期货公司下达交易指令 以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
52、关于期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的责任承担，下列说法正确的是( )。
A 是否承担责任由中国期货业协会决定
B 如损失小，可不承担责任
C 应当承担相应责任
D 是否承担责任由中国证监会决定
答案解析：从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
53、下列关于客户资产保护的说法，错误的是( )。
A 期货公司应按规定方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
B 客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案
C 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的结算账户
答案解析：【本题已过期】
《期货公司监督管理办法》第八十二条规定，“期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况”。A项正确，B项错误。
第八十四条规定，“期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放”。C项正确。
第八十三条规定，“客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取期货保证金的结算账户”。D项正确。
54、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A 国务院期货监督管理机构
B 中国期货业协会
C 人民法院
D 期货交易所
答案解析：【本题已过期】《期货交易管理条例》第七十七条规定，“任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者”。
55、全面结算会员期货公司应当以( )向期货交易所缴纳结算担保金。
A 非结算会员保证金
B 客户保证金
C 风险准备金
D 自有资金
答案解析：【本题已过期】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，“全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金”。
56、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( )。
A 报告权
B 知情权
C 经营权
D 决策权
答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十七条规定，“期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权”。
57、下列关于交易结算异议的说法，错误的是( )。
A 应当以书面方式提出
B 应当在结算协议约定的时间内提出
C 可以向期货交易所提出
D 在约定的时间内不提出异议视为确认
答案解析：期货公司应当建立健全客户交易行为管理制度，发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常的，应当及时向期货交易所、期货保证金安全存管监控机构及住所地中国证监会派出机构报告 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询 客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认，对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实，客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。期货公司应、制定并执行错单处理业务规则。
58、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告( )。
A 会员大会或股东大会
B 中国证监会
C 中国期货业协会
D 商务部
答案解析：【本题已过期】
《期货交易所管理办法》第六十条第一款规定，“期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会”。
59、期货公司应当提示客户可以通过( )查询期货交易结算报告。
A 期货保证金安全存管监控机构
B 期货交易自助系统
C 中国期货业协会网站
D 期货电子邮局
答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，“期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认”。
60、证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前( )个月月末的风险监管报表。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：【本题已过期】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第八项规定，“证券公司申请介绍业务，应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”。
二、多选题
61、依法对期货公司实行监督管理的机构有( )。
A 中国期货业协会
B 中国证监会
C 期货保证金安全存管监控机构
D 中国证监会派出机构
答案解析：【本题已过期】《期货公司监督管理办法》第五条规定，“中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理”。
62、会员制期货交易所的权力机构是会员大会，下列选项中属于会员大会职权的有( )。
A 决定增加或者减少期货交易所注册资本
B 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
C 决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D 决定专门委员会的设置
答案解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，“会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；②选举和更换会员理事；③审议批准理事会和总经理的工作报告；④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；⑤审议期货交易所风险准备金使用情况；⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本；⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；⑨期货交易所章程规定的其他职权”。A、B、C三项均属于会员大会的职权，D项是理事会的职权。
63、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现( )情形时，应当向公司全体董事提交书面报告。
A 风险监管指标达到预警标准的
B 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C 风险预警期结束的
D 风险监管指标不符合规定标准的
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定，“期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露”。第二十一条净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
64、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所的资金或者有价证券的，人民法院不予支持的有( )。
A 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
B 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
C 期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
D 期货交易所自有资金
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第三条规定，“期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券”。
65、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件( )。
A 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
B 具备符合条件的高级管理人员和5名以上投资经理
C 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人
D 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十条规定，“证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：①净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；②法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；③具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理；④具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人；⑤具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；⑥最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；⑦中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第④项规定的条件”。
66、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
A 成交时间
B 委托回报
C 成交结果
D 结算流程
答案解析：【本题已过期】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，“非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员”。
67、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括( )。
A 向客户充分揭示期货交易风险
B 告知客户期货保证金安全存管要求
C 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，“证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求”。
68、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向( )提出申请。
A 中国证监会
B 中国证监会授权的派出机构
C 中国期货业协会
D 国家市场监督管理总局
答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，“申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请”。
69、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。
A 采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者
B 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费
C 采用虚假宣传方式进行自我夸大
D 开展营销活动，降低手续费优惠措施
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，“提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；②贬低或诋毁其他机构、从业人员；③采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为”。
70、以下情形中，构成操纵证券、期货交易价格罪的有( )。
A 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
C 与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
D 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量
答案解析：操纵证券、期货市场罪是指通过非法手段操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的行为，具体表现为为以下几种情况：一是单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖的；二是与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券期货交易的；三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；四是不以成交为目的频繁或者大量申报买人、卖出证券、期货合约并撤销申报的；五是利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的;六是对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易的 七是以其他方法操纵证券、期货市场的 犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。
71、期货公司变更股权有下列( )情形的，应当经中国证监会依法批准。
A 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
B 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
C 股权受让方最低持股应在10％以上
D 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形
答案解析：《期货公司监督管理办法》第十九条规定，“期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除以上规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准”。
第二十条规定，“期货公司变更股权有第十九条所列情形的，应当具备下列条件：①拟变更的股权不存在被冻结等情形；②期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；③涉及的股东符合《期货公司监督管理办法》第七条至第十二条规定的条件”。
72、《期货交易管理条例》的立法宗旨包括( )。
A 促进期货市场积极稳妥发展
B 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
C 维护期货市场秩序，防范风险
D 规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理
答案解析：《期货交易管理条例》第一条规定，“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例”。
73、根据规定，期货交易所章程应当载明的事项包括( )。
A 财务会计、内部控制制度
B 风险准备金管理制度
C 交易纠纷的处理方式
D 基本业务制度
答案解析：《期货交易所管理办法》第十条规定，“期货交易所章程应当载明下列事项：(一)设立目的和职责；(二)名称、住所和营业场所；(三)注册资本及其构成；(四)营业期限；(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则；(六)管理人员的产生、任免及其职责；(七)基本业务制度；(八)风险准备金管理制度；(九)财务会计、内部控制制度；(十)变更、终止的条件、程序及清算办法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中规定的其他事项”。
74、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。
A 了解投资者的投资经验
B 了解投资者的财务状况
C 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
D 向投资者做出合理的承诺或者保证
答案解析：【本题已过期】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，“期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险”。
75、下列关于期货公司股东会的说法，正确的有( )。
A 股东会每年应当至少召开一次会议
B 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
D 股东会每半年应当至少召开一次会议
答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，“期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权”。
76、从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。
A 罚款
B 停业整顿
C 吊销期货业务许可证
D 警告
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第六十六条规定，“期货公司有任用不具备资格的期货从业人员行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证”。
77、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定，并报国务院批准。
A 国务院商务主管部门
B 国有资产监督管理机构
C 国务院银行业监督管理机构
D 外汇管理部门
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第四十二条第二款规定，“境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行”。
78、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A 制定或者修改章程
B 上市新的交易品种
C 制定或者修改交易规则
D 取消交易品种
答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，“期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项”。
79、交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，( )。
A 期货公司承担责任
B 交割仓库承担责任
C 期货交易所承担连带责任
D 期货交易所不承担责任
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条第一款规定，“交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任”。
80、 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。
A 勤勉尽责、独立客观
B 严格区分客观事实与主观判断
C 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
D 对重要事实予以明示
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定，“从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示”。
81、 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。
A 即时行情
B 持仓量、成交量排名情况
C 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
D 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
答案解析： 《期货交易所管理办法》第八十九条规定，“期货交易所应当以适当方式发布下列信息：(一)即时行情；(二)持仓量、成交量排名情况；(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况”。
82、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A 经营计划
B 发起协议
C 发起人名单
D 风险处置预案
答案解析：《期货公司监督管理办法》第十三条规定，“申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书；②发起协议；③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；④公司章程草案；⑤经营计划；⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑨场地、设备、资金来源证明文件；⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；⑪资本补充方案及风险处置预案；⑫律师事务所出具的法律意见书；⑬中国证监会规定的其他申请材料”。
83、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有( )。
A 国务院期货监督管理机构的工作人员
B 期货交易所的工作人员
C 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
D 民营企业的工作人员
答案解析：《期货交易管理条例》第六十九条第二款规定，“国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚”。
84、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。
A 期货公司会员
B 非期货公司会员
C 结算会员
D 非结算会员
答案解析：《期货交易所管理办法》第六十五条规定，“实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算”。
85、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。
A 期货公司风险监管指标管理制度
B 期货公司客户保证金安全存管制度
C 期货公司治理和内部控制制度
D 期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定，“首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度”。
86、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。
A 代理客户从事期货交易
B 划转期货保证金
C 存取期货保证金
D 收付期货保证金
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十五条规定，“为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为”。
87、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。
A 中国证监会
B 期货保证金安全存管监控机构
C 中国期货业协会
D 期货交易所
答案解析：【本题已过期】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十三条规定，“全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告”。
88、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循( )原则。
A 平等
B 自愿
C 客户利益至上
D 公平
答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条规定，“证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应”。
89、证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明( )。
A 利益冲突情况
B 托管人报酬
C 投资风险揭示
D 收益分配安排
答案解析：【本题已过期】
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第六条规定，“证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，列明以下内容：①资产管理计划名称和类型；②管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况；③资产管理计划的投资范围、投资策略和投资限制情况，投资风险揭示；④收益分配和风险承担安排；⑤管理人、托管人报酬，以及与资产管理计划财产管理、运用有关的其他费用的计提标准和计提方式；⑥参与费、退出费等投资者承担的费用和费率，以及投资者的重要权利和义务；⑦募集期间；⑧信息披露的内容、方式和频率；⑨利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项；⑩中国证监会规定的其他事项”。
90、根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，( )。
A 应当免予行政处罚，但应处以罚款
B 可以减轻行政处罚
C 应当从轻、减轻行政处罚，但应给予警告、批评
D 可以从轻行政处罚
答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，“期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚”。
91、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括( )。
A 客户权益
B 客户未足额追加的保证金
C 负债调整值
D 资产调整值
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，“期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项”。
92、下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有( )。
A 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，“期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力”。
93、期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )。
A 成交量
B 成交价
C 持仓量
D 价格预测信息
答案解析：《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，“期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确”。
94、下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。
A 金融期货合约交易及其相关活动
B 期权合约交易及其相关活动
C 商品期货合约交易及其相关活动
D 权证交易及其相关活动
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第二条规定，“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约”。
95、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。
A 票据
B 存单
C 资信证明
D 信用证
答案解析：【本题已过期】《中华人民共和国刑法修正案(六)》将刑法第一百八十八条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。”
96、期货投资者保障基金保障的主体范围包括( )。
A 符合一定条件的期货公司
B 期货交易所非期货公司会员
C 期货市场机构投资者
D 期货市场个人投资者
答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条规定，“期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金”。该办法第二十一条规定了具体对期货市场个人投资者和机构投资者保证金损失进行补偿的标准。
97、期货公司董事长出现以下( )情形的，期货公司应当对其进行离任审计。
A 被撤销任职资格
B 被认定为不适当人选而被解除职务
C 中国证监会对其进行监管谈话
D 辞职
答案解析：【本题已过期】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条规定，“期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案”。
98、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对( )进行公开隔离。
A 人员
B 经营场所
C 财务
D 期货行情信息、交易设施
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
99、全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有( )。
A 违约责任
B 结算流程
C 风险管理措施、条件及程序
D 非结算会员结算准备金最低余额
答案解析：【本题已过期】
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，“全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施；(二)保证金标准；(三)非结算会员结算准备金最低余额；(四)风险管理措施、条件及程序；(五)结算流程；(六)通知事项、方式及时限；(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；(八)协议变更和解除；(九)违约责任；(十)争议处理方式；(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项”。
100、使用期货投资者保障基金前，( )应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。
A 期货交易所
B 期货投资者保障基金管理机构
C 中国证监会
D 财政部
答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十二条规定，“使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金”。
三、判断题
101、期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条规定，“取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产”。
102、期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货交易管理条例》第十三条规定，“期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①制定或者修改章程、交易规则；②上市、中止、取消或者恢复交易品种；③国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见”。
103、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定，“期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为”。
104、员工持股计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第八条规定，“基金中基金资产管理计划、管理人中管理人资产管理计划应当按照规定分别在其名称中标明‘FOF’、‘MOM’或者其他能够反映该资产管理计划类别的字样。员工持股计划、以收购上市公司为目的设立的资产管理计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应当按照规定在其名称中标明反映该资产管理计划投资管理目标的字样”。
105、资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第五十条第二款规定，“资产管理计划成立不足三个月或者存续期间不足三个月的，证券期货经营机构可以不编制资产管理计划当期的季度报告和年度报告”。
106、持有期货公司主要股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，“期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生以上情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告”。
107、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十三条规定，“期货公司不得与不符合实名制要 求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码”。
108、 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析： 《期货从业人员管理办法》第三十五规定，“协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分”。
109、期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条第一款规定，“首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选”。
110、机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。 ( )。
A 正确
B 错误
答案解析：：《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，“机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理”。
111、会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货交易所管理办法》第三十三条 期货交易所设总经理1 人 ，副总经理若干人。总经理、 副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3 年 ，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事
112、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条规定，“财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准”。
113、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )
A 正确
B 错误
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。
114、公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】
《中华人民共和国刑法修正案(六)》将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处5年以上有期徒刑，可以并处没收财产。”
115、证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，“证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务”。
116、客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。( )
A 正确
B 错误
答案解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
117、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，“期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息”。
118、期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十二条规定，“期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项”。
119、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。( )
A 正确
B 错误
答案解析：【本题已过期】
《期货交易管理条例》第三十二条规定，“期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布”。
120、期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。 ( )
A 正确
B 错误
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，“期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额”。
四、不定项选择题
121、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选项中正确的有( )。
A 方案不符合规定，注册资本低于最低限额
B 方案不符合规定，货币出资比例低于标准
C 方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本
D 方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本
答案解析：《期货交易管理条例》第十六条规定，“申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，应具备“注册资本最低限额为人民币3000万元”的条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％”。在本题所给情况中，货币出资比例为70％，故本题选BD。
122、2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是( )。
A 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B 首席风险官应当向董事会报告
C 首席风险官应当向中国期货业协会报告
D 首席风险官应当向公司控股股东报告
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，“首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：①涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；②期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；③期货公司净资本无法持续达到监管标准的；④期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；⑤股东干预期货公司正常经营的；⑥中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告”。
123、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为( )。
A 2800万元
B 2700万元
C 2900万元
D 2100万元
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，“期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项”。则该公司的净资本=3000-500+300=2800(万元)。
124、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，成为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的该期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述正确的是( )。
A 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
答案解析：【本题已过期】
《期货公司监督管理办法》第十九条规定，“期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，且涉及境外股东的。除以上规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准”。
《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，“未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权”。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本案例中，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司5％以上股权，但是乙公司持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。
故本题选C。
125、甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。期货公司私下对冲、对赌，未将甲的指令入市交易等形成的交易结果( )。
A 无效
B 效力待定，如果甲追认，则有效
C 有效，如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D 有效
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十三条规定，“期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任”。
126、 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。
A 暂停从业资格
B 公开谴责
C 训诫
D 罚款
答案解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，“从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出”。第三十八条规定，“从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责”。第三十九条规定，“从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的”。
127、A地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015年6月，该社保局与当地一家B期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是( )。
A 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效
B 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效
C 因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效
D 因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效
答案解析：有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效( 1)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 (2)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 (3) 违反法律、行政法规的强制性规定的。
128、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当( )。
A 及时告诉投资者这种情况
B 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，“从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待”。
129、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是( )。
A 因甲公司不是控股股东，经股东批准，期货公司可以向其提供担保
B 期货公司不得向甲公司提供融资
C 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D 甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求
答案解析：【本题已过期】《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，“期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保”。《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，“期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求”。第七十五条规定，“期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺”。
130、如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是( )。
A 甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事业务达3年
B 乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参加期货从业人员资格考试
C 丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D 丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格
答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定，“申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试”。第十二条规定，“申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历”。
131、小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法错误的是( )。
A 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无须返还资金
B 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金
C 期货经纪合同有效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资资金
D 期货经纪合同有效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，“有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的”。第十五条规定，“不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息”。
132、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。下列说法正确的是( )。
A 王某被总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向中国证监会报告，中国证监会有权要求公司重新聘任王某
C 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，“期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚”。A项错误。第三十二条规定，“首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施”。B项错误。第十一条规定，“首席风险官对于侵害顾客和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告”。C项正确。第二十三条规定，“总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。”D项正确。
133、甲是某期货公司的客户，乙是甲的债权人。如果乙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是( )。
A 乙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
B 乙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
C 乙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
D 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，“客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施”。
134、李某是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，李某向期货公司申请交割。但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，李某应当先向( )主张权利。
A 交割仓库
B 期货公司
C 李某的交易对手方
D 期货交易所
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十七条规定，“交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓厍追偿”。
135、 张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司( )。
A 不承担任何民事责任
B 承担违约责任和侵权责任
C 只承担违约责任
D 只承担侵权责任
答案解析： 本案中，根据合同的相对性，乙公司不属于合同当事人，不必承担违约责任；乙公司虽然对张某的行为完全知情并默认，但并没有采取任何侵害李某利益的行为，也不存在侵害的故意，故乙公司不必对李某的损失承担任何法律责任。
136、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易，以下因素中必须完全一致的是( )。
A 交易品种
B 买卖方向
C 交易时间
D 价格
答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，“期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外”。
137、 A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交的期货公司风险监管报表应该是申请日前( )个月的。
A 3
B 5
C 6
D 9
答案解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，“期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表”。
138、客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括( )。
A 期货公司期货保证金账户
B 期货交易所专用结算账户
C 客户登记的期货结算账户
D 期货公司自有资金账户
答案解析：【本题已过期】
《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，“期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放”。
139、小赵是某期货公司的客户。由于自己对期货市场行情判断失误，小赵的持仓损失不断扩大。某日开市前，小赵的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和小赵不应当采取的措施是( )。
A 客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B 期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强行平仓
C 客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D 若小赵未在期货公司规定的时间内自行平仓，期货公司应当将他的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由小赵承担
答案解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
140、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于( )天。
A 30
B 60
C 90
D 120
答案解析：【本题已过期】
《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，“证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天”。
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