一、单选题
1、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核，复核应当留痕。
A、一；一
B、多；多
C、多；一
D、一；多
2、下列不属于非法集资特征要求的是（ ）。
A、未经有关部门依法批准吸收资金
B、通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C、不返还本金
D、向社会公众(不特定对象)吸收资金
3、( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户
B、融资专用资金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易担保资金账户
4、被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，（ ）可以认定相关董事为不适当人选。
A、证监会
B、国务院
C、监事会
D、股东大会
5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A、3
B、6
C、9
D、12
6、证券公司撤销境内分支机构的，应当在（ ）指定的报刊上公告。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券公司
C、证券登记结算机构
D、证券交易所
7、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为多个客户办理定向资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
8、诚信信息（无纸质证明文件）以( )形式保存。
A、电子文档
B、纸质文档
C、电子文档和纸质文档
D、以上均正确
9、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。
A、证券交易所
B、商业银行
C、指定证券经营人
D、资产托管机构
10、证券的发行、交易活动应当遵循的原则不包括( )。
A、公平
B、公正
C、公开
D、同股同价
11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A、申请报告
B、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C、证券业执业证书
D、家庭情况说明
12、狭义的上市公司收购指（ ）。
A、要约收购
B、协议收购
C、股权收购
D、杠杆收购
13、下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（ ）。
A、巨额应收或预付款项是否存在关联方占款情形
B、标的资产是否存在坏账准备多提
C、标的资产是否存在固定资产折旧
D、短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形
14、下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。
A、股份有限公司
B、子公司
C、分公司
D、有限责任公司
15、下列说法错误的是（ ）。
A、发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B、发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C、证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定
16、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院授权的部门
D、省级人民政府
17、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
18、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A、20％
B、30％
C、50％
D、60％
19、期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
20、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。
A、必须多于1人
B、不得少于1人
C、必须多于3人
D、不得少于3人
21、（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A、客户信用资金账户
B、客户信用证券账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
22、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A、3万元以下
B、1万元以上3万元以下
C、1万元以上5万元以下
D、1万元以上10万元以下
23、( )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
A、定向资产管理合同
B、集合资产管理合同
C、限定性资产管理合同
D、非限定性资产管理合同
24、根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、1：10
B、3；10
C、3；30
D、5；20
25、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A、10％
B、15％
C、20％
D、25％
26、债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A、10；30
B、30；60
C、30；45
D、60；90
27、下列说法错误的是（ ）。
A、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C、非公开募集基金应当由基金托管人托管
D、私募投资基金可以进行公开宣传
28、对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（ ）个工作日内审核完毕。
A、7
B、10
C、15
D、20
29、公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、1；10
B、3；10
C、5；20
D、5；50
30、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。
A、经中国证监会核定为综合类证券公司
B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D、中国证监会规定的其他条件
31、子公司所产生的民事责任由（ ）承担。
A、子公司
B、子公司股东
C、母公司
D、母公司股东
32、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A、30％
B、25％
C、15％
D、5％
33、国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、10
B、15
C、20
D、30
34、下列说法错误的是（ ）。
A、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B、证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
35、证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A、筹集、管理和运作基金
B、依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
36、上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、2／3
B、3／4
C、1／2
D、1／3
37、证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
A、自然人证券账户注册申请表
B、合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C、机构证券账户注册申请表
D、证券账户注册资料查询申请表
38、下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是( )。
A、公司有重大违法行为，经查实后果严重的
B、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C、公司最近2年连续亏损，在限期内消除
D、公司解散
39、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A、发行数额在200万元以上的
B、利用募集的资金进行违法活动的
C、转移或者隐瞒所募集资金的
D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
40、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A、1／2
B、1／3
C、2／3
D、3／4
41、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按( )寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A、周
B、月
C、季度
D、年
42、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A、1
B、2
C、3
D、4
43、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A、10％
B、20％
C、30％
D、50％
44、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A、个人
B、期货交易
C、期货结算
D、期货保证金
45、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、2
B、3
C、5
D、7
46、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。
A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
47、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、撤销相关业务许可
48、期货交易所向（ ）收取保证金。
A、客户
B、会员
C、期货公司
D、公司法人
49、( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A、非法集资类犯罪
B、擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C、违规披露、不披露重要信息的犯罪
D、欺诈发行股票、债券罪
50、有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（ ）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A、2／3
B、1／2
C、1／3
D、1／10
51、在从事代销金融产品活动时，不得有（）等情形。
Ⅰ 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
Ⅱ 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ 与客户分享投资收益、分担投资损失
Ⅳ 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
52、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
53、股份有限公司的股东大会分为( )。
Ⅰ．年会
Ⅱ．季度会
Ⅲ．月会
Ⅳ．临时会议
A、Ⅰ．Ⅱ．
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅳ
54、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有( )。
Ⅰ．信托投资
Ⅱ．股票投资
Ⅲ．国债投资
Ⅳ．自用不动产投资
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
55、基金上市交易公告书披露的事项包括（ ）。
Ⅰ．募集情况与上市交易安排
Ⅱ．基金托管人报告
Ⅲ．基金合同摘要
Ⅳ．基金持有人结构
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
56、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。
Ⅰ 为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
Ⅱ 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
Ⅳ 为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
57、转融通业务出现（ ）的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ．不可抗力
Ⅱ．意外事故
Ⅲ．技术故障
Ⅳ．交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
58、以下关于我国证券公司短期融资券的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．以短期融资为目的
Ⅱ．在银行间债券市场发行
Ⅲ．在证券交易所上市交易
Ⅳ．约定在一定期限内还本付息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
59、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．犯罪主体包括自然人和单位
Ⅱ．犯罪主体是法人
Ⅲ．犯罪主观方面是故意
Ⅳ．犯罪客体是国家金融管理秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
60、证券公司向客户介绍投资收益预期，( )。
Ⅰ．必须恪守诚信原则
Ⅱ．提供充分合理的依据
Ⅲ．以书面方式特别声明
Ⅳ．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅱ．
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
61、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为( )。
Ⅰ．行业的虚假陈述
Ⅱ．自然人的虚假陈述
Ⅲ．法人的虚假陈述
Ⅳ．公司的虚假陈述
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．
62、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ
D、Ⅰ．Ⅲ
63、附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别包括（ ）。
Ⅰ．权利的载体
Ⅱ．行权方式
Ⅲ．权利的内容
Ⅳ．交易标的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
64、下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是（ ）。
Ⅰ．ETF
Ⅱ．封闭式基金
Ⅲ．LOF
Ⅳ．货币基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
65、基金职业道德修养的方法包括（ ）。
Ⅰ．正确树立基金职业道德观念
Ⅱ．积极参加基金职业道德实践
Ⅲ．坚决维护基金职业道德规范
Ⅳ．深刻领会基金职业道德规范
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
66、证券研究报告主要包括（）。
Ⅰ．上市公司价值分析报告
Ⅱ．财务分析报告
Ⅲ．行业研究报告
Ⅳ．投资策略报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
67、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（ ）。
Ⅰ．代办股份转让系统又称三板
Ⅱ．为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
Ⅲ．代办股份转让系统由中国证监会负责管理
Ⅳ．中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
68、下列属于上市证券的是( )。
Ⅰ．人民币普通股
Ⅱ．基金券
Ⅲ．人民币优先股
Ⅳ．期货
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．
D、Ⅲ．Ⅳ
69、下列属于欺诈发行股票、债券罪的有( )。
Ⅰ．在招股说明书中隐瞒重要事实
Ⅱ．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
Ⅲ．在认股书中隐瞒重要事实
Ⅳ．在财务会计报告中提供虚假事实
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
70、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金可能是以下哪类基金（ ）。
Ⅰ．被动型分级基金
Ⅱ．主动型分级基金
Ⅲ．封闭型分级基金
Ⅳ．混合型分级基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
71、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
72、下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。
Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变
Ⅱ．一般有一个固定的存续期
Ⅲ．基金份额不固定
Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
73、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有( )。
Ⅰ．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ．明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
Ⅳ．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．
74、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（）。
Ⅰ 最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿元人民币
Ⅱ 净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅲ 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ 有安全高效的清算、交割系统
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
75、以下证券投资风险中不属于系统性风险的是（ ）。
Ⅰ．信用风险
Ⅱ．利率风险
Ⅲ．经营风险
Ⅳ．财务风险
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
76、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
Ⅰ．股东会
Ⅱ．股东大会
Ⅲ．董事会
Ⅳ．监事会
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．
77、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ．董事
Ⅱ．高级管理人员
Ⅲ．经营管理的主要负责人
Ⅳ．财务负责人
A、Ⅰ．Ⅱ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
78、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
Ⅰ．公开
Ⅱ．公平
Ⅲ．公正
Ⅳ．平等
A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
79、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。
Ⅰ 证券交易所
Ⅱ 中国证监会
Ⅲ 商业银行
Ⅳ 证券登记结算机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
80、证券市场的监管手段包括（ ）。
Ⅰ．监督调查
Ⅱ．法律手段
Ⅲ．经济手段
Ⅳ．行政手段
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
81、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ．可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
Ⅲ．不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
Ⅳ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
82、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（ ）。
Ⅰ．决定更换基金管理人、基金托管人
Ⅱ．安全保管基金财产
Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限
Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
83、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行
Ⅱ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
Ⅲ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺
Ⅳ．唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
84、基金销售机构包括( )。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．商业银行
Ⅲ．证券公司
Ⅳ．证券投资咨询机构
A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅳ
85、下列选项中，（ ）属于道德与法律的区别。
Ⅰ．表现形式不同
Ⅱ．内容结构不同
Ⅲ．调整手段不同
Ⅳ．调整对象不同
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
86、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（ ）。
Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
87、股东有权查阅、复制的内容是( )。
Ⅰ．公司章程
Ⅱ．股东会会谈记录
Ⅲ．董事会会议决议
Ⅳ．财会会计报告
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
88、下列选项中，属于基金自律规则的是（ ）。
Ⅰ．《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》
Ⅱ．《公开募集证券投资基金运作管理办法》
Ⅲ．《基金经理注册登记规则》
Ⅳ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
89、下列关于LOF份额认购的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ．目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
Ⅱ．场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统；场内认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
Ⅲ．基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额，也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场外认购LOF份额
Ⅳ．场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户；场外认购LOF份额，应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
90、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。
Ⅰ．协助办理开户手续
Ⅱ．提供期货行情信息
Ⅲ．代理客户进行期货交易
Ⅳ．提供交易设施
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
91、关于社保基金的下列表述中，正确的是（ ）。
Ⅰ．由社会保险基金和社会保障基金组成
Ⅱ．全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线
Ⅲ．主要投向货币市场
Ⅳ．对资金的安全性和流动性有很高的要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
92、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚
Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅱ．
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
93、下列关于询价制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
Ⅱ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
Ⅲ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
Ⅳ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ．Ⅳ
94、下列不属于基金管理人后台部门的是（ ）。
Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
95、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险
Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
96、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
Ⅰ．保密意识
Ⅱ．合规操作意识
Ⅲ．风险控制意识
Ⅳ．风险杜绝意识
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
97、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
Ⅳ．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ
D、Ⅲ．Ⅳ
98、下列选项中属于农产品期货的是（）。
Ⅰ 大豆
Ⅱ 咖啡
Ⅲ 天然橡胶
Ⅳ 原油
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
99、基金净值公告的主要内容包括（ ）。
Ⅰ．份额累计净值
Ⅱ．份额净值
Ⅲ．基金净值增长率
Ⅳ．基金资产净值
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
100、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。
Ⅰ．客户的身份
Ⅱ．客户的财产和收入状况
Ⅲ．客户的金融知识
Ⅳ．客户的投资目标
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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