一、单选题
1、期货交易实行（） 结算制度。
A、次日负债
B、当日负债
C、当日无负债
D、次日无负债
解析：
期货交易实行当日无负债结算制度。这意味着在期货交易中，每个交易日的交易结束后，会员的保证金账户需要进行结算，确保在当日收盘时，账户余额能够覆盖所有的负债，不会出现次日的负债情况。因此，正确答案为C。
2、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。
A、公开、公平、客观
B、公允、合理、客观
C、公开、公平、公正
D、合理、合法、有效
解析：
证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的原则，这是《证券法》的基本要求。公开原则要求信息公开，包括发行信息披露和交易信息公开；公平原则强调所有参与者机会均等；公正原则则要求市场有一个公正的制度规则。因此，答案为C。
3、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。
A、劳务
B、货币
C、知识产权
D、实物
解析：
有限合伙人不得使用劳务作为出资方式，因此选项A错误。而有限合伙人可以使用货币、实物、知识产权等方式进行出资，因此选项B、C、D均正确。
4、下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。
A、对董事执行公司职务的行为进行监督
B、检查公司财务
C、提议召开临时股东会会议
D、决定公司内部管理机构的设置
解析：
D项“决定公司内部管理机构的设置”不属于有限责任公司监事会行使的职权，而是董事会的职权。监事会的职权包括：检查公司财务、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督、提议召开临时股东会会议等。因此，D项是正确答案。
5、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。
A、未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B、未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
C、未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
D、未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款
解析：
根据《合伙企业法》的规定，合伙企业未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，并处以2000元以上1万元以下的罚款。因此，选项A中的“只需改正即可，不需要承担其他法律责任”的说法是错误的。选项B、C、D均正确描述了未标明相应字样所应承担的法律责任。
6、公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。
A、母公司与子公司
B、国有公司和非国有公司
C、上市公司和非上市公司
D、有限责任公司和股份有限公司
解析：
公司依据股东人数和股份流动性可分为有限责任公司和股份有限公司。其他选项如母公司与子公司、国有公司和非国有公司、上市公司和非上市公司等，是依据其他标准对公司进行的分类。比如，母公司与子公司是依据相互之间的组织关系分类，国有公司和非国有公司是依据公司是否有国有资本及其所占比重分类，上市公司和非上市公司是依据股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易分类。
7、股份有限公司的发起人不得超过（）。
A、50人
B、30人
C、200人
D、100人
解析：
根据《公司法》的规定，设立股份有限公司的发起人数量应为2人以上200人以下，因此本题答案为C。
8、根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（）。
A、特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险
B、合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
C、以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
D、特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样
解析：
特殊的普通合伙企业责任承担方式具有特殊性，其中关于合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，责任承担方式如下：
A项：特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险，此项说法正确。
B项：合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由造成债务的合伙人承担无限责任或者无限连带责任，而非由全体合伙人承担无限连带责任。因此，B项说法错误。
C项：以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业，此项说法正确。
D项：特殊的普通合伙企业名称中应当标明"特殊普通合伙"字样，此项说法正确。
综上所述，本题答案为B.
9、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（）。
A、三分之二以上合伙人决定解散
B、合伙协议约定的解散事由出现
C、合伙人已不具备法定人数满三十天
D、合伙期限届满，合伙人决定不再经营
解析：
根据《合伙企业法》，关于合伙企业应当解散的情形，A选项“三分之二以上合伙人决定解散”是错误的。合伙企业应当解散的情形包括：合伙协议约定的解散事由出现、合伙人已不具备法定人数满三十天、合伙期限届满，合伙人决定不再经营等。因此，正确答案为A。
10、法律主体是法律关系的参加者，主要包括（）。
A、权利、行为和义务
B、物、人格和精神成果
C、自然人、组织和国家
D、主体、客体和内容
解析：
法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家。其他选项如权利、行为和义务、物、人格和精神成果、主体、客体和内容等虽然与法律有关，但不是法律主体的主要组成部分。因此，本题答案为C。
11、下列不属于财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件是（）。
A、《上市公司收购管理办法》
B、《证券投资顾问业务暂行规定》
C、《上市公司重大资产重组管理办法》
D、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
解析：
本题考查财务顾问业务涉及的与上市公司收购和上市公司重大资产重组相关的部门规章及规范性文件。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》及相关信息披露内容与格式准则等。而B项《证券投资顾问业务暂行规定》是证券投资咨询业务涉及的主要部门规章、规范性文件及自律规则，与财务顾问业务不直接相关。因此，本题答案为B。
12、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。
A、存款账户
B、专门账户
C、产品账户
D、信用账户
解析：
证券公司在柜台交易过程中，如果向投资者收取履约保证金，必须在双方约定的金融机构开立专门账户来存放这些保证金，以确保资金的安全和合规使用。这一做法是为了保障交易的可靠性和透明度，防止证券公司违约动用这些资金。因此，正确答案是B。
13、下列关于证券行业文化理念的说法正确的是（）。
A、稳健是底线、合规是义务、诚信是特色、专业是保证
B、合规是底线、专业是义务、稳健是特色、诚信是保证
C、合规是底线、诚信是义务 、专业是特色、稳健是保证
D、诚信是底线、合规是义务、专业是特色、稳健是保证
解析：
根据证券行业的文化理念，合规是底线，诚信是义务，专业是特色，稳健是保证。因此，正确的说法是合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证。选项C符合这一表述，是正确答案。
14、根据《证券法》，下列投资者的做法错误的是（）。
A、乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
B、丁某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后三日内再行买入该上市公司股票
C、丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告
D、甲某通过证券交易所交易某上市公司股票。在持股比例达到该上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公告
解析：
根据《证券法》的规定，投资者持有或共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持股份比例每增加或减少5%，需要进行报告并通知该上市公司予以公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，投资者不得再行买卖该上市公司的股票。因此，选项B中的做法错误，其他选项均符合规定。
15、下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求，说法正确的是（）。
A、证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问
B、个人符合证券投资咨询从业条件，即可从事证券投资咨询业务
C、从事证券投资咨询业务的人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务
D、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
解析：
选项A正确，证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。
对于其他选项，B项错误，个人符合证券投资咨询从业条件并不代表可以直接从事证券投资咨询业务，还需要加入有从业资格的证券投资咨询机构；C项也错误，从事证券投资咨询业务的人员需要符合从业条件并加入有从业资格的证券投资咨询机构后方可从事业务；D项错误，证券投资咨询人员不得同时在两个或以上的证券投资咨询机构执业。因此，正确答案为A。
16、由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。
A、认购设立
B、募集设立
C、核准设立
D、发起设立
解析：
发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。由题目中的描述可知，由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司的方式即为发起设立。因此，选项D为正确答案。而选项A“认购设立”和选项C“核准设立”在教材中并没有这两个概念。选项B“募集设立”是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，与题意不符。
17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。
A、出具警示函
B、责令公开说明
C、责令定期报告
D、责令改正
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定与客户签订业务合同的行为，中国证监会可以采取的措施是责令改正。因此，选项D正确。该条例中未提及出具警示函、责令公开说明和责令定期报告等措施。
18、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，要求具备的条件不包括（）。
A、申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元
B、申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元
C、参与证券交易24个月以上
D、具有6个月以上的证券交易经验
解析：
根据上交所公布的规定，个人投资者参加上交所科创板股票交易的要求包括：申请权限开通前20个交易日证券账户的资产日均不低于人民币50万元，申请权限开通前20个交易日资金账户的金额日均不低于人民币50万元，以及参与证券交易24个月以上。因此，选项D所述的“具有6个月以上的证券交易经验”并不包括在要求的条件中。
19、以下关于合伙企业注销后的债务承担，说法错误的是（）。
A、合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任
B、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求普通合伙人清偿
C、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以向人民法院提出破产清算申请
D、合伙企业被宣告破产后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务不再承担无限连带责任
解析：
本题为选非题，考查合伙企业注销后的债务承担。
合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务应承担无限连带责任，因此A选项正确。当合伙企业不能清偿到期债务时，债权人可以要求普通合伙人清偿，所以B选项正确。若合伙企业不能清偿到期债务，债权人也可以向人民法院提出破产清算申请，故C选项正确。合伙企业被宣告破产后，原普通合伙人仍应对合伙企业存续期间的债务承担无限连带责任，因此D选项说法错误。
20、某证券公司根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是（）。
A、风险覆盖率预警线不低于80%
B、风险覆盖率预警线不低于100%
C、风险覆盖率预警线不低于110%
D、风险覆盖率预警线不低于120%
解析：
《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合风险控制指标标准，其中风险覆盖率不得低于100%，因此风险覆盖率预警线应不低于100%，选项B正确。其他选项与规定不符。
21、根据《证券法》，下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法，错误的是（）。
A、在每一会计年度结束之日起六个月内报送并公告年度报告
B、年度财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计
C、在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告
D、应当按照证监会和交易场所规定的内容和格式编制定期报告
解析：
根据《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告并公告。因此，选项A中的说法错误，选项B、C、D均符合相关法规的规定。
22、证券公司董事会承担全面风险管理的（）。
A、最终责任
B、直接责任
C、主要责任
D、监督责任
解析：
证券公司的董事会承担全面风险管理的最终责任，因此选项A正确。而各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的直接责任，经理层对全面风险管理承担主要责任，监事会承担全面风险管理的监督责任。
二、多选题
23、根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、（）等业务类型分开办理。
A、投资顾问
B、承销
C、资管
D、自营
解析：
根据《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》，债券有关业务应当按照经纪、自营、承销、资管、投资顾问等业务类型分开办理。在人员、账户、资金、信息等方面严格分离，防范利益冲突。因此，本题答案选ABCD。
24、下列关于公司的财务会计制度，说法正确的有（）。
A、股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司
B、公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C、公司持有的本公司股份可以分配利润
D、公司的公积金可用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。资本公积金不得用于弥补公司的亏损
解析：
关于公司的财务会计制度，以下说法正确：
A项正确，股东会、股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
B项正确，公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。
C项错误，公司持有的本公司股份不得分配利润。这与参考答案中的描述一致。
D项正确，公司的公积金可以用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。这与参考答案中的描述也一致。因此，本题正确答案应为A、B、D。
25、根据《公司法》，下列关于虚假出资、抽逃出资法律责任的说法，正确的有（）。
A、处以虚假出资金额或者所抽逃出资金额的百分之五以上百分之十五以下的罚款
B、违法行为主体包括公司发起人、股东
C、由公司登记机关责令改正
D、撤销公司登记或者吊销营业执照
解析：
根据《公司法》的规定，关于虚假出资、抽逃出资的法律责任，正确选项包括：
A项：处以虚假出资金额或所抽逃出资金额的百分之五以上百分之十五以下的罚款。这是对于虚假出资和抽逃出资行为的直接处罚。
B项：违法行为主体包括公司发起人、股东。虚假出资或抽逃出资的行为可以由公司的发起人或股东实施。
C项：由公司登记机关责令改正。当公司存在虚假出资或抽逃出资的情况时，公司登记机关有权责令其改正。
而D项：撤销公司登记或吊销营业执照，并不属于虚假出资、抽逃出资的直接法律责任，而是在情节严重时虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。因此，D项不适用于此题。
综上所述，本题正确答案应为ABC。
26、关于证券公司在销售产品或者提供服务过程中的责任，下列说法正确的有（）。
A、将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
B、全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息
C、勤勉尽责，审慎履职
D、对违法违规行为承担法律责任
解析：
证券公司在销售产品或者提供服务过程中，需要遵守《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。其中，证券公司应当勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，并将适当的产品或者服务销售或提供给适合的投资者。同时，证券公司需要对违法违规行为承担法律责任。因此，本题的说法均正确。
27、下列关于公司设立登记要求的说法，正确的有（）。
A、设立公司应当向所属行业主管部门申请设立登记
B、股份有限公司必须在公司名称中标明“股份有限公司”或者“股份公司”字样
C、公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记
D、公司设立申请提出之日为公司成立日期
解析：
关于公司设立登记要求的说法中，正确的有：
A项说法错误，设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记，而不是向所属行业主管部门申请设立登记。
B项说法正确，股份有限公司必须在公司名称中标明"股份有限公司"或者"股份公司"字样。
C项说法正确，公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记。
D项说法错误，公司营业执照签发日期为公司成立日期，而不是公司设立申请提出之日。
综上所述，本题选BC。
28、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担，说法错误的有（）。
A、合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损
B、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人以出资额为限承担责任
C、利润分配首先按合伙协议的约定办理
D、合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人
解析：
B项说法错误，普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任。D项说法错误，普通合伙企业的合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损。综上所述，本题选BD。
29、流动性风险，是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以（）的资金需求的风险。
A、进行套期保值
B、履行其他支付义务
C、满足正常业务开展
D、偿付到期债务
解析：
流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以满足其偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。根据题目描述，选项B、C、D都与这一风险定义相关，因此正确答案为BCD。
30、相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施包括（）。
A、罚款
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令定期报告
解析：
根据相关规定，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。因此，本题的正确答案为BCD。
31、根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有（）。
A、以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价
B、以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明
C、以知识产权出资的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估
D、以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价
解析：
根据《合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法包括：
- 以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价，故选项A正确；
- 以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明，故选项B正确；
- 合伙人可以以实物、知识产权或其他财产权利出资，这些出资需要评估作价，可以由全体合伙人协商确定，也可以委托法定评估机构评估，因此选项C“以知识产权出资的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估”表述错误；
- 以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价，故选项D正确。
32、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得从事的活动有（）。
A、以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B、向客户收取证券投资顾问服务费用
C、向他人泄露客户的投资决策计划信息
D、通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议
解析：
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。其中，证券投资顾问不得从事的活动包括：以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；向他人泄露客户的投资决策计划信息；通过网络等公众媒体作出买入具体证券的投资建议。因此，选项A、C、D是正确的。而向客户收取证券投资顾问服务费用是合规的行为，所以选项B是错误的。综上所述，本题选ACD。
33、根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括（）。
A、诚实信用
B、自愿
C、有偿
D、稳健
解析：
根据《证券法》，证券发行交易活动的当事人应当遵守诚实信用、自愿、有偿的原则。因此，选项A、B、C都是正确的，而选项D稳健并不是证券发行交易活动当事人应当遵守的原则之一。所以本题答案为ABC。
34、根据《证券法》，下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有（）。
A、信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B、收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
C、收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，无罚款
D、信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上一百万元以下的罚款
解析：
AD两项，根据《证券法》第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照《证券法》的规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。BC两项，根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以相同数额的罚款。因此，正确的选项是A和B。
35、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。
A、金融
B、会计
C、法律
D、客户服务
解析：
根据题目描述，证券公司合规部门中具备3年以上的工作经历的合规管理人员需要有金融、法律、会计等领域的相关经验。题目给出的选项中，A金融、B会计、C法律都是符合题目描述的关键领域，因此答案为ABC。D客户服务虽然可能是证券公司的一个重要部门，但题目没有特别指出其作为合规部门中必备的经验领域，所以不是正确答案。
36、下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是（）。
A、破坏金融管理秩序罪
B、金融诈骗罪
C、毒品犯罪
D、走私犯罪
解析：
反洗钱法中的上游犯罪是指那些容易被用于掩盖、隐瞒其犯罪所得来源和性质的犯罪行为。根据反洗钱法的相关规定，毒品犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序罪以及金融诈骗罪等都属于反洗钱法的上游犯罪。因此，选项A、B、C和D都是正确的。
37、根据《证券经纪人管理暂行规定》下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。
A、可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式
B、接受委托的人员属于证券从业人员
C、证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D、委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围
解析：
根据《证券经纪人管理暂行规定》，关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有：
A选项说法错误，证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。但委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动时，应当按照规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。因此A选项中的“可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式”是不正确的。
B选项正确，接受委托的人员属于证券从业人员。根据规定，证券经纪人属于证券从业人员的一种，因此接受委托的人员属于证券从业人员。
C选项正确，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托。这是为了保证证券市场的规范运作和避免利益冲突。
D选项正确，委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围。这是为了确保证券经纪人的服务范围和地域得到明确界定，保障客户的权益。
综上所述，本题选BCD。
三、判断题
38、存托凭证的存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。（）
A 正确
B 错误
解析：
存托凭证的存托人可以委托境外金融机构担任托管人。因此，题目中的说法“存托凭证的存托人不可以委托境外金融机构担任托管人”是错误的。
39、为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划财产是管理人的主要职责之一。（）
A 正确
B 错误
解析：
题目中的描述存在错误。实际上，为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产是管理人的主要职责之一，而不是为原始权益人的利益。因此，正确答案为B。
40、普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。（）
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到“普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任”，这是正确的。但题目接下来提到“有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任”，这一点不完全准确。在有限合伙企业中，有限合伙人确实以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，但同时还需承担有限责任，而非无限连带责任。因此，题目的说法有误，答案为B错误。
41、王某在2020年3月因证券违法行为受到过行政处罚，2022年9月其参与内幕交易获利10万元，其行为应予立案追诉。（）
A 正确
B 错误
解析：
根据提供的参考答案和参照解析，王某在2022年9月参与内幕交易获利10万元，并未达到应予立案追诉的“获利数额在50万元以上”的标准。因此，其行为不应予立案追诉，答案为B。
42、全面风险管理包含了：“全员”、对“全部风险”进行管理、开展风险管理的“全部活动”、对风险进行“全程管理”四部分含义。（）
A 正确
B 错误
解析：
全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工参与风险管理。它也包含对“全部风险”进行管理的含义，即对各类风险进行管理，包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。此外，全面风险管理也包含开展风险管理的“全部活动”，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。然而，题目中的描述并没有完全涵盖全面风险管理的这四个部分含义，因此答案为B。
43、加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一。（）
A 正确
B 错误
解析：
根据提供的信息，证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，其中并不包括“加强声誉约束是证券文化建设十个方面行为层关键要素之一”。因此，该说法是错误的。所以正确答案为B。
44、基金管理人有权参与清算后的财产分配。（）
A 正确
B 错误
解析：
基金管理人并不直接参与清算后的财产分配。基金份额持有人有权参与分配清算后的剩余基金财产，而不是基金管理人。因此，该题说法错误。
45、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。 ()
A 正确
B 错误
解析：
题目中提到证券公司向证券金融公司交存保证金采取设立信托的方式，但参考答案中给出的答案是错误，这意味着这种交存保证金的方式并不是通过设立信托来实现的。因此，题目的说法是错误的。
四、不定项选择
46、某公司董事长张某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达5%，并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，张某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据，给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。
依据张某和王某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为，可能触犯的罪名是（）。
A、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
B、欺诈发行证券罪
C、操纵证券、期货市场罪
D、非法吸收公众存款罪
解析：
欺诈发行证券罪是指发行人在发行证券过程中，通过虚构财务数据等欺骗手段骗取发行注册的行为，情节严重构成犯罪的行为。根据题目背景信息，张某和王某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构的财务数据，属于欺诈发行证券的行为，因此可能触犯欺诈发行证券罪。其他选项如提供虚假证明文件罪、操纵证券期货市场罪和非法吸收公众存款罪与题目描述不符。
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