一、单选题
1、下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。
A、监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B、董事会决议的表决，实行一人一票
C、股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外
解析：
监事会决议应当经半数以上监事通过，而不是三分之二以上监事通过。因此，选项A的说法是错误的。选项B、C、D的说法均符合《中华人民共和国公司法》的相关规定。
2、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B、期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C、营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D、成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
解析：
关于监管机构注销期货业务许可证的说法，选项中D项表述错误。根据《条例》规定，成立后无正当理由超过3个月未开始营业的，应当依法办理期货业务许可证注销手续，而不是题目中的超过2个月。其他选项A、B、C均正确。
3、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A、百分之十以上百分之二十以下
B、百分之五以上百分之二十以下
C、百分之二以上百分之十以下
D、百分之五以上百分之十五以下
解析：
根据主要法律责任中关于虚假出资的法律责任，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。因此，正确答案为D。
4、对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）。
A、合规管理部门
B、监事会
C、董事会
D、合规总监
解析：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度的建立和执行方面，董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任。因此，答案为C。
5、公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A、45
B、90
C、30
D、60
解析：
根据规定，公司作出合并决议后，按照规定通知债权人并予以公告。债权人自接到通知书之日起30日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。因此，正确答案为C。
6、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）。
A、丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B、丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C、李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D、乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。已经聘任、选任的董事、监事或高级管理人员，如果不具备任职资格条件，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告。因此，选项C中的做法符合规定，而选项A中未明确说明分支机构负责人不再具备任职资格时是否已解除职务，选项B中赵某应在任职前就取得核准的任职资格，选项D中董事会秘书作为高级管理人员需要取得证监会派出机构核准的任职资格。因此，只有选项C是正确的。
7、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A、10
B、15
C、5
D、20
解析：
根据参考解析中的描述，签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额。因此，答案为A。
8、封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）。
A、不得申请赎回
B、只能在基金合同约定的场所申请赎回
C、可在任何时间、场所申请赎回
D、可以申请赎回
解析：
封闭式基金的基金份额在基金的存续期间是固定的，基金份额持有人不得申请赎回。因此，选项A正确，而其他选项关于基金份额赎回的说法与封闭式基金的特点不符，故排除。
9、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
A、中国基金业协会
B、中国结算公司
C、中国证监会
D、中国证券业协会
解析：
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。因此，正确答案为C。
10、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A、评估师事务所
B、保荐机构
C、会计师事务所
D、律师事务所
解析：
企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司时，应该委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，并出具验资报告。因此，答案为C。
11、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A、职工代表大会
B、股东大会
C、董事会
D、监事会
解析：
根据题目描述，股份有限公司的控股股东所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响，故正确答案为B，即股东大会。
12、关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵，下列说法错误的是（）。
A、向他人输送或谋求不正当利益
B、严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D、遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
解析：
关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法中，错误的是A选项“向他人输送或谋求不正当利益”。因为廉洁从业的内涵是要求机构及其工作人员遵守法律法规、公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信，不直接或间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。其他选项B、C、D均符合廉洁从业的内涵。
13、在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、国务院证券监督管理机构
D、法院
解析：
根据新《证券法》的规定，证券交易所在依法制定的业务规则方面拥有自律管理的权利。如果从事证券交易的人员违反了这些业务规则，将由证券交易所给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。因此，选项A“证券交易所”是正确答案。
14、证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A、证券交易所
B、中国证券业协会
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
解析：
根据现行的中国证券业法规，证券公司从事客户资产管理业务需要向中国证监会申请客户资产管理业务资格。因此，正确答案为C。未取得客户资产管理业务资格的证券公司不得从事相关业务。其他选项如证券交易所、中国证券业协会、中国证监会派出机构等，均不是申请客户资产管理业务资格的正确机构。
15、下列说法错误的是（）。
A、沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D、沪港通包括深股通和港股通两个部分
解析：
沪港通确实包括沪股通和港股通两个部分，但不包括深股通。深股通是深圳证券交易所与香港联合交易所之间的互联互通机制，和沪港通是两个不同的项目。因此，选项D的描述是错误的。
16、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。
A、发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B、某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C、某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D、某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
解析：
操纵证券、期货市场的手段包括与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者交易量。选项A中的董事交易活动若涉及内幕交易则违法，但不属于操纵市场；选项C中的散户行为若没有集中资金优势、持股优势或信息优势则不构成操纵市场；选项D中的行业协会工作人员暗示信息的行为若导致其他人利用该信息影响交易价格则可能构成操纵市场，但仅凭此行为本身并不足以判定为操纵市场。因此，只有选项B明确描述了操纵市场的行为。
17、在我国，设立证券公司必须经（）批准。
A、中国证券业协会
B、国务院证券监督管理机构
C、证券投资者保护基金有限责任公司
D、国家发展和改革委员会
解析：
根据我国的法律法规，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构批准。因此，正确答案为B。
18、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A、 普通合伙人对合伙企业承担有限责任
B、 合伙企业具有独立的法人主体资格
C、 合伙企业的财产属于合伙人共有
D、 合伙企业与公司一样具有高度的人合性
解析：
合伙企业的财产属于合伙人共有。这一点与公司的财产制度有所不同，公司的财产独立于股东，而合伙企业的财产与合伙人相对独立。因此，选项C是正确的。而选项A，普通合伙人对合伙企业承担的是无限责任，而非有限责任，所以A错误。选项B，合伙企业不具有独立的法人主体资格，所以B错误。选项D，虽然合伙企业具有高度的人合性，但与公司的性质仍然有所不同，因此D也不准确。
19、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
A、证券公司不得通过广播、电视、报刊及其他证券公司推广集合资产管理计划
B、推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D、推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
解析：
根据参考解析，证券公司是可以通过其他合法途径推广集合资产管理计划的，比如可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广，因此选项A的说法是错误的。其他选项的内容与参考解析中的描述相符，故排除。
20、对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A、180 日
B、90 日
C、360 日
D、60 日
解析：
根据题目中的信息，对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长期限不得超过90日。因此，正确答案为B。
21、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法错误的是（）。
A、本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B、客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D、本罪的主观方面是故意或过失
解析：
本题为选非题，考查的是擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成。
选项A，本罪的主体是一般主体，即达到刑事责任年龄并具备刑事责任能力的自然人和单位都可以构成本罪。因此，选项A正确。
选项B，本罪客观上表现为未经有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券且数额巨大或有其他严重情节的行为。所以，选项B正确。
选项C，本罪侵犯的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序。因此，选项C正确。
选项D，本罪在主观方面表现为故意，过失不构成本罪。本罪只能由故意构成，过失不构成本罪。故选项D错误。
22、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议，并经（）通过。
A、出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B、出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C、全体股东所持表决权的 1/2 以上
D、全体股东所持表决权的 2/3 以上
解析：
上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，这是一个重要的决策，需要足够的股东支持。因此，该决议需经过出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，以确保决策的有效性和权威性。所以，正确答案是B。
23、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则，说法错误的是（）。
A、证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益
C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
解析：
根据《证券公司治理准则》，证券公司对客户资料负有保密义务，而不是对产品和服务的内容履行保密义务。因此，选项A的说法错误，符合题目要求。选项B、C、D均为正确的关于证券公司与客户关系的基本原则的表述。
24、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A、建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B、自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C、自营业务和投资管理业务可以一起操作
D、重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
解析：
自营业务和投资管理业务不应该一起操作，这是错误的。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险。因此，选项C是关于自营业务内部控制的错误说法。
25、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A、一家
B、四家
C、两家
D、三家
解析：
根据相关规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过两家。因此，答案为C。
26、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（）。
A、股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B、股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C、股价指数是以实物结算方式结束交易的
D、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
解析：
股指期货是以股票价格指数作为标的物的期货合约，采用现金交割方式结束交易，因此选项C错误。其他选项说法均正确。
27、下列有关子公司和分公司的说法正确的是（）。
Ⅰ 分公司的重大决策需要总公司决定；子公司的重大决策可由自己决定
Ⅱ 分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任
Ⅲ 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程
Ⅳ 分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
题目关于子公司和分公司的说法都是正确的。
Ⅰ 分公司的重大决策需要总公司决定，子公司的重大决策可由自己决定。这是因为分公司是总公司的分支机构，没有独立的决策权；而子公司虽然是附属公司，但具有独立的法人资格和经营自主权，可以独立做出重大决策。
Ⅱ 分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任；子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任。这是分公司和子公司法律地位的基本区别。
Ⅲ 分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；子公司拥有独立的公司名称和公司章程。这是因为分公司是总公司的组成部分，其名称和章程都隶属于总公司；而子公司则是独立的法律实体，拥有自己的公司名称和章程。
Ⅳ 分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动；子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动。这一说法也是正确的，因为分公司缺乏独立性，而子公司则具有较大的自主性。
综上所述，本题正确答案为C。
28、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）。
Ⅰ 证券账户的设立
Ⅱ 结算账户的设立
Ⅲ 证券的存管和过户
Ⅳ 证券交易所上市证券交易的清算和交收
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
解析：
中国证券登记结算有限责任公司具体负责证券账户的设立、结算账户的设立、证券的存管和过户、证券交易所上市证券交易的清算和交收。因此，选项C为正确答案。
29、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）。
A、上市公司收购的有关方案
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C、公司股权结构的重大变化
D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定
解析：
根据《证券法》的规定，证券市场内幕信息是指涉及证券的发行、交易和其他对证券价格有重大影响的信息。选项A、C、D中的信息都属于可能对证券价格产生重大影响的内幕信息。而选项B中的情况虽然涉及公司重要资产的变动，但根据《证券法》的规定，只有达到一定的比例或标准才会被视为内幕信息，即该资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的百分之三十，才会被认为是内幕信息。因此，选项B不属于证券市场内幕信息。
30、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追诉（）。
Ⅰ 利用募集的资金从事公司活动的
Ⅱ 发行数额达到 300 万元的
Ⅲ 转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅳ 伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定，欺诈发行股票或债券的刑事立案追诉标准包括：发行数额在500万元以上，伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据，利用募集的资金进行违法活动，转移或隐瞒所募集的资金，以及其他后果严重或有其他严重情节的情形。因此，选项中的情形应予立案追诉的是：发行数额达到规定的标准（如题目中的Ⅱ未提到具体数额，无法确定是否符合该标准）、伪造、变造相关文件（Ⅳ），以及利用募集的资金进行违法活动（Ⅲ）。选项Ⅰ并未明确提及利用募集的资金从事公司活动的行为是否违法，因此不能确定是否符合立案追诉标准。因此，正确答案是D，即选项Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的情形应予立案追诉。
31、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让。
A、机构投资者
B、中小投资者
C、合格投资者
D、专业投资者
解析：
根据现行规定，非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让。因此，正确答案为C。
32、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。
A、1 亿元
B、5000 万元
C、2 亿元
D、5 亿元
解析：
根据《证券法》的相关规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团由主承销和参与承销的证券公司组成。因此，本题答案为B。
33、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
A、有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务
B、有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务
C、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务
D、有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务
解析：
有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。这是因为有限合伙企业中的有限合伙人通常只承担有限责任，而普通合伙人则需要承担更大的责任，并积极参与企业的管理和执行。因此，执行合伙事务主要是普通合伙人的职责。执行事务的合伙人可以在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式。所以，正确答案是C。
34、政府债券的举债主体包括（）。
Ⅰ 中央政府
Ⅱ 地方政府
Ⅲ 国有企业
Ⅳ 国有金融机构
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
政府债券的举债主体包括中央政府和地方政府。国有企业和国有金融机构虽然也属于国有部门，但它们并非政府债券的举债主体。因此，正确答案为C，即Ⅰ、Ⅱ。
35、合格境外投资者，可以投资于（）。
Ⅰ 在全国股转系统转让的股票
Ⅱ 公募证券投资基金
Ⅲ 在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约
Ⅳ 中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
合格境外投资者可以投资的金融工具包括：在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券；在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约等。因此，选项中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是合格境外投资者可以投资的范围，答案为D。
36、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。
Ⅰ 自有资金和证券
Ⅱ 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ 通过证券金融公司的业务平台融入的资金
Ⅳ 依法筹集的其他证券和资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
证券金融公司开展转融通业务，可以使用以下资金和证券：
- 自有资金和证券；
- 通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；
- 通过证券金融公司的业务平台融入的资金；
- 依法筹集的其他证券和资金。
因此，本题中Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都是正确的，答案为D。
37、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）。
A、营销
B、客户账户存管
C、客户资金存管
D、合规资格审查
解析：
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不可以从事营销和客户账户及客户资金存管等业务活动。因此，合规资格审查是这些人员可以从事的工作。
38、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。
A、证券投资基金
B、社保基金
C、企业年金
D、社会公益基金
解析：
社保基金的投资方向受到严格的限制，必须遵循安全性、收益性和流动性的原则进行投资。而其他机构投资者，如证券投资基金、企业年金和社会公益基金等，其投资方向相对较为灵活。因此，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是社保基金。
39、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A、主办券商推荐并持续督导
B、应为高新技术企业
C、依法设立且存续满两年
D、具有持续经营能力
解析：
关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件的说法中，错误的是B选项“应为高新技术企业”。股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业。其他正确的条件包括依法设立且存续满两年、具有持续经营能力、公司治理机制健全、股权明晰以及主办券商推荐并持续督导等。
40、投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
A、银行账户
B、证券账户
C、结算账户
D、资金账户
解析：
投资者通过证券账户持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，由中国结算进行统一管理。因此，正确答案是B。
41、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A、集中竞价
B、拍卖竞价
C、做市
D、标购竞价
解析：
证券公司在柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式。因此，答案为A。
42、期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A、期货业协会
B、投资者
C、期货交易所
D、期货监督管理机构
解析：
期货交易的交割是由期货交易所统一组织进行的。
43、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A、董事任期届满，连选可以连任
B、监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年
C、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
D、监事任期届满，连选可以连任
解析：
根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事的任期每届为三年，而不是由公司章程规定且不得超过五年。因此选项B说法错误。其他选项均符合法律规定。
44、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。
A、证券投资顾问
B、保荐代表人
C、研究助理
D、分析师
解析：
根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告时，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”名义在证券研究报告中列示。因此，选项C是正确答案。
45、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C、证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
解析：
根据《证券法》的相关规定，任何人在成为证券公司员工或证券监督管理机构工作人员等特定人员时，其原已持有的股票必须依法转让。因此，选项B中的说法“王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让”是错误的。其他选项的描述都与相关法律规定相符。
46、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。
A、利率期货
B、货币期货
C、欧洲期货
D、欧元期货
解析：
外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约，用于回避汇率风险。根据题意，正确答案应为货币期货，故选B。
47、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下说法错误的是（）。
A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C、证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D、证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
解析：
根据《证券公司治理准则》的要求，证券公司的控股股东不得直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，而是应当通过股东（大）会、董事会进行任免。因此，选项B的说法是错误的。其他选项A、C、D都是正确的描述，符合《证券公司治理准则》的相关规定。
48、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A、 10 日
B、 30 日
C、 5 日
D、 20 日
解析：
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，从业人员取得执业证书后，如果辞职或不为原聘用机构所聘用，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。因此，正确答案为A。
49、我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
Ⅰ 要约收购
Ⅱ 协议收购
Ⅲ 竞价收购
Ⅳ 其他合法收购方式
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购虽然是一种上市公司收购的方式，但并不是《证券法》规定的收购方式之一。因此，正确答案是C，即包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。
50、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A、 每年
B、 每半年
C、 每季度
D、 每月
解析：
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。因此，本题答案为A。
51、下列说法正确的是（）。
Ⅰ 集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ 证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ 证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据给出的说法，集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产，并且证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。同时，当证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或清算时，集合计划资产不属于其破产财产或清算财产。此外，集合资产管理计划应设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。因此，说法Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都是正确的，答案为B。
52、欧盟金融工具市场指令主要从（）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估。
A、投资者合规性
B、销售适当性
C、产品合规性
D、收益稳定性
解析：
欧盟金融工具市场指令要求金融机构从销售适当性的角度，对客户的金融工具交易经验与知识进行评估，以确保向客户提供的金融工具符合其投资需求和能力。因此，本题答案为B。
53、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A、1
B、2
C、4
D、3
解析：
根据相关规定，保荐机构应当指定两名保荐代表人具体负责一家发行人的保荐工作，因此正确答案为B。
54、下列关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A、客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B、客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C、客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当与证券公司在合同中进行约定
D、客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
解析：
关于证券公司与客户签订融资融券业务合同的说法，正确的选项是C。在该选项中，合同应约定客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。这是符合融资融券业务实际操作和监管要求的。
对于其他选项的解析：
A选项错误，合同应由客户本人签署，当客户为机构投资者时，应由法定代表人或其授权代表人签署，而不仅仅限于法定代表人签署。
B选项错误，合同应明确载明证券公司已经向客户说明了融资融券交易的风险，并且不保证客户获得投资收益或承担客户的投资损失。客户应当确认已充分理解合同内容，自行承担风险和损失，但这里的“损失”指的是全部损失，而不是仅限于“既定额度范围内的投资损失”。
D选项错误，合同应由客户本人签署，不得委托他人代为签署。
55、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A、 两个月
B、 四个月
C、 三个月
D、 一个月
解析：
上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成季度报告并披露。所以正确答案是D。
56、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A、5000
B、4000
C、3000
D、10000
解析：
：根据《条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并且注册资本最低限额为人民币1亿元。因此，本题的正确答案为D。
57、根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开1次，由（）名注册委员会委员参加。
A、9
B、5
C、7
D、3
解析：
短期融资券的注册会议原则上每周召开一次，由5名注册委员会委员参加。因此，本题答案为B。
58、基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
A、基金投资人
B、基金注册登记机构
C、基金销售机构
D、基金管理人
解析：
根据《证券投资基金法》的相关规定，基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。因此，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨。选项D正确。
59、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A、《证券法》
B、《证券交易所管理办法》
C、《证券投资者保护基金管理办法》
D、《证券登记结算管理办法》
解析：
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金是根据该办法募集形成的，用于在防范和处置证券公司风险中保护证券投资者利益的资金。因此，正确答案为C。
60、有限责任公司的成立时间为（）。
A、申请设立登记日期
B、营业执照签发日期
C、章程制定日期
D、足额缴纳出资额日期
解析：
有限责任公司的成立时间为营业执照签发日期。依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。因此，本题答案为B。
61、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A、自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B、对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C、委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D、自行开展产品销售、协议签订等业务环节
解析：
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，证券投资咨询机构不得委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访。因此，选项C是错误的。而选项A、B、D都是证券投资咨询机构在利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务时应该自行开展的业务环节和服务，符合相关规定。
62、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A、合伙人人数有限制，特殊情况下例外
B、可以不设普通合伙人
C、不能设置多个普通合伙人
D、合伙人人数没有限制
解析：
有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，也就是说合伙人人数存在限制，并且在特殊情况下可以有例外。因此，选项A是正确的。而选项B是错误的，因为有限合伙企业必须设有普通合伙人；选项C也是错误的，因为有限合伙企业中可以存在多个普通合伙人；选项D是错误的，因为合伙人人数存在限制，不是没有限制。
63、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A、 清算组
B、 股东会和股东大会
C、 人民法院
D、 董事会
解析：
根据《公司法》，清算组在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。因此，选项A正确。其他选项如股东会和股东大会、人民法院和董事会并未被明确指定为制定清算方案的主体。
64、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）。
A、丙证券公司的流动性覆盖率为 80%
B、丁证券公司的净稳定资金率为 40%
C、甲证券公司的风险覆盖率为 120%
D、乙证券公司的资本杠杆率为 6%
解析：
根据证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，风险覆盖率不得低于100%。因此，甲证券公司的风险覆盖率为120%，符合风险控制指标标准的要求。而流动性覆盖率应不低于100%，净稳定资金率应不低于10%，因此选项A和B不符合要求。资本杠杆率不得低于8%，因此选项D也不符合要求。因此，只有选项C符合要求。
65、简单算术股价平均数的缺点有（）。
Ⅰ 计算复杂
Ⅱ 没有考虑权数
Ⅲ 计算结果不精确
Ⅳ 在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
解析：
简单算术股价平均数存在以下缺点：没有考虑权数；在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性。因此，简单算术股价平均数的缺点包括Ⅱ和Ⅳ。选项D正确。
66、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A、《期货公司监督管理办法》
B、《中华人民共和国公司法》
C、《上市公司收购管理办法》
D、《行政和解试点实施办法》
解析：
全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律具有规范性，全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构和其他的基本法律，而全国人民代表大会常务委员会制定和修改其他法律。在给出的选项中，《中华人民共和国公司法》是由全国人民代表大会制定的法律，因此属于全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。其他选项如《期货公司监督管理办法》、《上市公司收购管理办法》和《行政和解试点实施办法》等，是由其他机构制定的规范性文件，不属于全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
67、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。
A、银行
B、证券
C、信托
D、基金
解析：
典型的间接融资形式是通过银行等金融机构进行融资，因此是与银行发生信用关系。其他选项如证券、信托、基金等虽然也可能涉及融资活动，但不是典型的间接融资形式。因此，正确答案为A。
68、下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
A、未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况
B、证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息
C、只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况
D、证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息
解析：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。因此，选项B符合相关法律法规的规定，是正确答案。而选项A、C、D均与规定不符。
69、关于期货交易，下列说法正确的是（）。
Ⅰ 期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易
Ⅱ 期货合约可以不进行实物交收
Ⅲ 期货合约可以进行反向交易、平仓了结
Ⅳ 期货合约交易双方并不知道交易对手的情况
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
本题考查的是期货交易的相关知识。Ⅰ项，期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易，这是期货交易的基本特征，描述正确。Ⅱ项，期货合约大部分情况下并不进行实物交收，可以在合约交割日之前进行平仓，这也是期货交易的一种常见操作方式，描述正确。Ⅲ项，期货合约可以进行反向交易、平仓了结，这是期货交易的重要特点之一，描述准确。Ⅳ项，期货合约交易双方一般并不知道交易对手的情况，这是期货交易匿名性的体现，描述正确。因此，选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ和Ⅳ都正确，答案为D。
70、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A、百分之二以上百分之十以下
B、百分之五以上百分之二十以下
C、百分之五以上百分之十五以下
D、百分之十以上百分之二十以下
解析：
根据《公司法》的相关规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。因此，本题答案为C。
71、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
A、四千万元
B、五千万元
C、三千万元
D、六千万元
解析：
根据相关规定，有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币六千万元。股份有限公司净资产不低于人民币3000万元，而有限责任公司的净资产要求更高，因此本题选择D选项。
72、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A、 董事会
B、 总经理办公会
C、 股东大会
D、 监事会
解析：
根据题干，证券公司应当制定合规管理的基本制度，这个制度的审议通过程序应该是由董事会进行审议通过后实施。因此，正确答案是A。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责等，确保公司经营活动依法合规开展。
73、证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A、8%
B、10%
C、50%
D、6%
解析：
根据证券公司的风控管理要求，资本杠杆率不得低于8%。因此，正确答案是A。
74、取得（）后，证券经纪人方可执业。
A、劳动合同
B、委托合同
C、执业前培训合格证书
D、证券经纪人证书
解析：
根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，需要通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。因此，正确答案是D，即取得证券经纪人证书。
75、根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
A、以合伙企业名义取得的收益
B、依法处置合伙人的其他财产
C、合伙人的出资
D、依法处置合伙企业不动产取得的收益
解析：
根据《合伙企业法》的规定，合伙企业的财产主要包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益以及依法取得的其他财产。因此，选项A、C和D都是合伙企业财产的一部分。而选项B，依法处置合伙人的其他财产，并不是合伙企业财产的定义范畴，因为这只涉及到合伙人的个人财产，而不是合伙企业的共同财产。
76、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。
A、 责令整改
B、 追究刑事责任
C、 出具警示函
D、 监管谈话
解析：
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，中国证监会对于违反规定的证券期货经营机构及其工作人员，可以采取的监管措施包括出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。追究刑事责任是对违法行为的一种法律后果，而不是中国证监会采取的监管措施。因此，本题正确答案为B。
77、证券公司分支机构包括（）。
Ⅰ 从事业务经营的分公司
Ⅱ 证券营业部
Ⅲ 证券公司子公司
Ⅳ 期货子公司
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构包括从事业务经营的分公司和证券营业部。而子公司是指有独立的法人资格的个体，并不属于分支机构的范畴。因此，本题答案选B，即Ⅰ、Ⅱ。
78、对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定（）进行审核，并制作审核报告。
A、专人
B、证券公司财务人员
C、证券公司报告撰写人
D、专业机构人员
解析：
根据规定，国务院证券监督管理机构应当指定专人对证券公司报送的年度报告、月度报告进行审核，并制作审核报告。因此，答案为A，即专人。
79、内幕信息的知情人包括（）。
Ⅰ 持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
Ⅱ 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
Ⅲ 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
内幕信息的知情人包括：持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。因此，正确答案为D，即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均包括在内。
80、下列说法中正确的是（）。
A、被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年
解析：
根据证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动的基本原则，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，确实需要有充分的理由和依据，不得主观臆断。因此，选项B是正确的。
选项A中，被动知悉内幕消息是不应该向客户或投资者提供分析、预测或建议的，因此A选项错误。
选项C中，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不应该包含建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，所以C选项错误。
选项D中，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，但稿件应以书面形式保存3年，而不是2年，因此D选项错误。
81、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A、10％
B、30％
C、50％
D、70％
解析：
控股股东的定义是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。因此，正确答案为C。
82、融资融券的标的证券为债券的，应当符合的条件有（）。
Ⅰ 债券托管面值在 1 亿元以上
Ⅱ 债券信用评级在 AA 级(含)以上
Ⅲ 债券剩余期限在 2 年以上
Ⅳ 交易所规定的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
融资融券的标的证券为债券的，应当符合以下条件：债券托管面值在1亿元以上；债券信用评级在AA级（含）以上；债券剩余期限在1年以上；交易所规定的其他条件。因此，本题选C。
83、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A、 3
B、 9
C、 12
D、 6
解析：
根据证券金融公司向证券公司转融通的规定，转融通的期限不得超过6个月。因此，正确答案为D。转融通的期限从资金或证券实际交付之日起算。
84、下列说法正确的是（）。
Ⅰ 按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级
Ⅱ 在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
Ⅲ 应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
Ⅳ 公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
题中说法正确的是：Ⅰ按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级；Ⅱ在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告；Ⅲ应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告；Ⅳ公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅。因此，本题应选D。
85、下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A、必须设定董事会
B、财务状况必须公开
C、既可以发起设立，又可以募集设立
D、可以通过发行股票筹集资本
解析：
根据题干所描述，需要选择不属于股份有限公司特征的选项。选项A、C、D都是股份有限公司的特征，而选项B“财务状况必须公开”并不是股份有限公司特有的特征，因此是正确答案。
86、下列有关公司的说法错误的是（）。
A、公司以营利为目的
B、公司以其全部资产对外承担民事责任
C、我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司
D、公司股东对公司承担无限连带责任
解析：
公司股东对公司承担的责任以其投资额为限，而不是无限连带责任。因此，选项D的说法是错误的。
87、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A、3
B、5
C、2
D、1
解析：
根据相关规定，参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。因此，正确答案为C。
88、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。
A、双边法律关系与多边法律关系
B、确认性法律关系与创设性法律关系
C、第一性法律关系与第二性法律关系
D、纵向法律关系与横向法律关系
解析：
按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是指法律规范对已经存在的事实进行确认所产生的法律关系，如婚姻关系的确认。创设性法律关系是指法律规范自身创设新的权利义务关系，如合同关系的建立。因此，正确答案为B。
89、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。
Ⅰ 向不特定对象发行证券的
Ⅱ 向特定对象发行证券累计超过 150 人的
Ⅲ 法律、行政法规规定的其他发行行为
Ⅳ 向特定对象发行证券累计超过 200 人的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
公开发行的定义包括三种情形：一是向不特定对象发行证券；二是向特定对象发行证券累计超过200人；三是法律、行政法规规定的其他发行行为。因此，选项Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ是正确的，选项Ⅱ是错误的。因此，答案为D。
90、《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A、停止清算
B、限制交易
C、强制销户
D、停止交易
解析：
《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易。因此，选项B是正确答案。其他选项如停止清算、强制销户、停止交易等，并没有在题目中提及。
91、证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ 董事
Ⅱ 监事
Ⅲ 从业人员
Ⅳ 从业人员配偶
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
解析：
根据证券资产管理业务的一般规定，证券公司的董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。因此，选项B（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ）是正确的。
92、融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的，应当符合的条件是（）。
Ⅰ 上市交易超过5个交易日的
Ⅱ 最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
Ⅲ 基金持有户数不少于2000户
Ⅳ 交易所规定的其他条件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合以下条件：上市交易超过5个交易日；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；基金持有户数不少于2000户；交易所规定的其他条件。因此，本题答案为D。
93、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。
Ⅰ 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
Ⅲ 上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的
Ⅳ 中国证监会认定的其他事项。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
解析：
根据提供的信息，中国证监会建立监管信息系统，将以下事项记入财务顾问及其财务顾问主办人的诚信档案：
- 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的（Ⅰ）。
- 在持续督导期间，上市公司或其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的（Ⅱ）。
- 中国证监会认定的其他事项（Ⅳ）。
从题目给出的选项中，选项A涵盖了以上三个要点，因此是正确答案。选项B包括了Ⅲ，但题目中并未明确提到Ⅲ的情况，因此排除B、C和D。
94、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）。
A、混合管理
B、相互独立、分别管理
C、适当独立
D、共同管理
解析：
根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。这意味着客户的资产应该与这些机构的自有资产分开管理，确保客户的资产安全和独立。因此，正确答案为B。
95、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A、50%
B、80%
C、20%
D、35%
解析：
根据参考答案中的描述，证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因此，正确答案为C。
96、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A、价值总和
B、现值之和
C、期望价格
D、期望价值
解析：
股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值之和。因此，答案为B。
97、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B、单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D、假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
解析：
ABC三项均为证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为。而D项“假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务”是违反《中华人民共和国证券法》的行为，并没有违反《中华人民共和国刑法》的规定，因此D项是正确答案。
98、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A、债券
B、股票
C、基金
D、票据
解析：
股份有限公司的股份采取股票的形式。股票是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证的有价证券。因此，正确答案为B。
99、当利率看跌时，可以（）。
Ⅰ 将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具
Ⅱ 将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅲ 将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具
Ⅳ 将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
解析：
根据题目描述，当利率看跌时，应该选择将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具，同时将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具。这是因为利率下降，对于债务人来说使用浮动利率可以更好地利用低利率环境降低融资成本；而对于资产持有人来说，将浮动利率资产转换成固定利率可以锁定较高的利率，避免未来利率下降导致的资产价值损失。因此，选项Ⅲ和Ⅳ是正确的操作方式。选项Ⅰ和Ⅱ描述的是利率看涨时的操作方式，与题目描述的情境不符。
100、资产支持证券可依法（）。
Ⅰ 继承
Ⅱ 交易
Ⅲ 转让
Ⅳ 出质
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
解析：
资产支持证券是一种证明投资者享有专项计划权益的金融工具，根据相关法律法规，这些证券是可以依法继承、交易、转让和出质的。因此，本题中给出的所有选项都是正确的。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
