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单选题

实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。
Ⅰ.合规管理部门
Ⅱ.研究部门的合规专员
Ⅲ.投资部
Ⅳ.交易部

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案:

C

解析:

在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门进行合规审查,部分证券公司则由研究部门的合规专员进行审查。因此,本题应选合规管理部门和研究部门的合规专员的选项,即选项C(Ⅰ、Ⅱ)。投资部和交易部并不直接参与研究报告的合规审查工作。

创作类型:
原创

本文链接:实践中,在证券研究报告发布前,证券公司可以由(  )对研究报告进行合规审查。 Ⅰ.合规管理部门 Ⅱ.

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