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多选题

关于基金投资顾问新开业务客户回访的内容,以下哪些属于回访要点?

A
客户身份核实
B
客户账户信息
C
是否向客户充分揭示风险
D
是否存在违规推介
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答案:

ACD

解析:

基金投资顾问新开业务客户回访内容包括客户身份核实(选项A)、是否向客户充分解读业务规则与揭示风险(选项C)、分支机构证券从业人员和营销投资顾问人员是否存在违规推介(选项D)。回访的目的是确认客户信息和业务理解,确保没有不当的销售行为。因此,选项B“客户账户信息”并不是回访的直接内容。回访可能涉及账户信息的变化或确认,但并不局限于账户信息本身。所以,正确答案应为ACD。

创作类型:
原创

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