初次认证的一阶段审核活动要求对受审核方管理体系文件进行评审。第一阶段审核的文件评审可以在现场审核前,也可以结合现场审核活动进行。应评审受审核方的管理体系文件,必要时,包括评审其他与管理体系运行有关的重要文件或需提前获取的任何信息(如工艺流程图、污染源调查报告等),以确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性,并获取受审核方在 下列各方面进行有效策划的信息:
(1) 建立了所需的文件体系;
(2) 阐明了管理体系的实施范围，包括适用性及任何的不适用及其合理性;
(3)建立了适当的质量、环境、职业健康安全或食品安全方针;
(4) 制订了相应的质量目标、环境、职业健康安全目标、指标和管理方案、HACCP 计划及操作性前提方案;
(5) 识别和确定了应控制的过程、重要环境因素、危险源及相关风险和食品安全危害，并制定了相应的控制措施;
(6) 识别了应遵守的法律法规和其他要求;
(7) 对管理体系的运行绩效建立了必要的监控机制;
(8) 规定了管理体系各个职能与层次的相应职责、有关的责任机制和信息交流机制，并确定了必要的资源能力;
(9) 规定了对管理体系进行内审和管理评审并持续改进的要求。
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