一、单选题
1、涉及证券市场的法律法规分为五个层级，第二个层级是由（ ）制定并颁布的行政法规。
A 全国人民代表大会
B 国务院
C 全国人民代表大会常务委员会
D 证券监管部门
答案解析：
本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
我国证券市场的法律法规体系分为五个层级：
（1）第一层级是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；
（2）第二层级是指由国务院制定并颁布的行政法规（B选项符合题意）；
（3）第三层级是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定的各类规范性文件；
（4）第四层级是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构制定的规范性文件；
（5）第五层级是指由行业自律组织制定的行业自律规则。
B选项符合题意，故本题选B选项。
2、在追究证券发行与承销业务法律责任方面，国务院制定并颁布了（ ）。
A 《证券法》
B 《证券公司监督管理条例》
C 《证券发行与承销管理办法》
D 《证券发行上市保荐业务管理办法》
答案解析：
本题考查证券市场各层级的主要法规。
在追究证券发行与承销业务法律责任方面：
（1）人民代表大会及其常务委员会制定了《证券法》；
（2）中国证监会制定颁布了《证券发行与承销管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》有关规定；
（3）国务院制定颁布了《证券公司监督管理条例》有关规定，B选项符合题意。
故本题选B选项。
3、以下选项中，说法错误的是（ ）。
A 法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B 法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C 法律关系是法律主体之间的社会关系
D 法律关系是以权利和义务为基础形成的一种社会关系
答案解析：
本题考查法律关系的特征。
法律关系的特征表现为：
（1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；
（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；
（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。
D选项说法错误，法律关系是以法律规范（并非权利和义务）为基础形成的一种社会关系。
故本题选D选项。
4、法是调整人们的行为或社会关系的规范，指的是法具有（ ）。
A 国家强制性
B 道德性
C 规范性
D 权威性
答案解析：
本题考查法的特征。
（1）法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性，C选项正确；
（2）法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志；
（3）法是以权利和义务为内容的社会规范；
（4）法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性。
C选项符合题意，故本题选C选项。
5、股份有限公司各股东之间的法律关系属于（ ）。
A 双边法律关系
B 多边法律关系
C 纵向法律关系
D 行政法律关系
答案解析：
本题考查法律关系的分类。
多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系（B选项符合题意）、劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系。
故本题选B选项。
【知识点拨】
（1）双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系，民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系。
（2）纵向法律关系是指在不平等的法律主体之间所建立的权力服从关系，又称为“隶属法律关系”。
（3）行政法律关系是典型的纵向法律关系。行政法律关系中的上级、下级行政机关之间，行政机关与受行政机关管辖的自然人、法人或其他组织之间，在法律地位上具有管理与被管理、命令与服从的特征。
6、☆下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。
A 《期货交易管理条例》
B 《中华人民共和国证券法》
C 《证券公司监督管理条例》
D 《证券期货投资者适当性管理办法》
答案解析：
本题考查证券市场法律法规体系的构成。
A、C选项错误，《期货交易管理条例》和《证券公司监督管理条例》都属于由国务院制定并颁布的行政法规（而非法律）。
B选项正确，《中华人民共和国证券法》属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
D选项错误，《证券期货投资者适当性管理办法》由部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定并颁布的部门规章（而非法律）。
故本题选B选项。
7、按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为（ ）。
A 确认性法律关系与创设性法律关系
B 纵向法律关系与横向法律关系
C 双边法律关系与多边法律关系
D 第一性法律关系与第二性法律关系
答案解析：
本题考查法律关系的分类。
法律关系的种类包括：
（1）按照不同部门，法律关系可以划分为宪法法律关系、民商事法律关系行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门的法律关系。
（2）按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。
（3）按照法律主体在法律关系中的地位不同，可以将法律关系分为纵向法律关系与横向法律关系，B选项符合题意。
（4）按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。
（5）按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
因此，B选项符合题意，故本题选B选项。
8、下列关于国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（ ）。
A 国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B 任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁
C 国家强制力是保障法的实施的最后手段
D 法与其他社会规范相区别的重要标志仅仅只是法律具有规范性
答案解析：
本题考查法的国家强制性。
A选项说法正确，国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行。
B选项说法正确，任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁。
C选项说法正确，国家的强制力是保障法得以实施的最后手段，但并不是唯一手段。
D选项说法错误，法的规范性是法区别于其他社会规范的重要标志。另外，任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁，这也是法与其他社会规范相区别的重要标志。（并不是仅仅只是规范性）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
9、法律是指（ ）。
A 由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件
B 国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件
C 由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件
D 由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则
答案解析：
本题考查法律的产生。
A选项正确，法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。
B选项错误，行政法规（而非法律）是指国务院根据宪法规定的权限，为执行法律的规定或行使职权的需要，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件。
C选项错误，部门规章（而非法律）是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构，根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。
D选项错误，行业自律规则（而非法律）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
A选项说法正确，故本题选A选项。
10、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。
A 国家机关
B 营利性法人或非法人组织
C 我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D 非营利性法人或社会组织
答案解析：
本题考查法律关系主体的种类。
法律主体中，组织可以分为三类：
（1）国家机关，A选项不符合题意；
（2）营利性法人或非法人组织，B选项不符合题意；
（3）非营利性法人或社会组织，D选项不符合题意。
C选项符合题意，我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人，属于法律主体中的自然人，但不属于法律主体中的组织。
故本题选C选项。
11、关于法律关系的说法，正确的是（ ）。
A 法律关系是一般意义上人与人之间的关系
B 法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
C 法律关系是法律规范产生的前提和基础
D 法律关系是以权利和义务为基础形成的一种社会关系
答案解析：
本题考查法律关系的特征。
A选项说法错误，法律关系是法律主体之间的社会关系，（并非一般意义上人与人之间的关系）。
B选项说法正确，法律关系是以权利和义务为内容的社会关系。
C选项说法错误，法律规范是法律关系产生的前提和基础（并非法律关系是法律规范产生的前提和基础）。
D选项说法错误，法律关系是以法律规范（并非权利和义务）为基础形成的一种社会关系。
故本题选B选项。
二、多选题
12、☆《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》分别属于（ ）。
A 法律
B 行政法规
C 部门规章
D 自律管理规则
答案解析：
本题考查证券市场各层级的主要法规。
A选项正确，《公司法》属于全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律。
B选项正确，《证券公司监督管理条例》属于国务院制定的行政法规。
C选项正确，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》属于国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定的部门规章。
故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】证券市场各层级的法规主要分为五个层级，其中每个层次文件命名规律如下：
（1）法律：一般为《XX法》；
（2）行政法规：一般为《XX管理条例》《XX暂行办法》等；
（3）部门规章：一般为《XX管理办法》等；
（4）规范性文件：一般为《XX指引》《XX准则》等；
（5）自律性规则：一般为《XX规则》《XX指南》《XX规范》等。
13、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。
A 法律关系的目标
B 法律关系的客体
C 法律关系的内容
D 法律关系的主体
答案解析：
本题考查法律关系的构成要素。
A选项不符合题意，法律关系的目标不属于法律关系的构成要素。
B、C、D选项符合题意，法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
故本题选B、C、D选项。
【知识点拨】
（1）法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。
（2）法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，主要包括：①物；②人身、人格；③精神成果；④行为。
（3）法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务。
14、《证券法》《期货交易管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（ ）。
A 法律
B 行政法规
C 规范性文件
D 行业自律规则
答案解析：
本题考查证券市场各层级的主要法规。
《证券法》属于全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律，A选项正确。
《期货交易管理条例》属于国务院制定的行政法规，B选项正确。
《证券公司内部控制指引》属于有关部门或具有行政管理职能的机构制定的规范性文件，C选项正确。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】证券市场各层级的法规主要分为五个层级，其中每个层次文件命名规律如下：
（1）法律：一般为《XX法》；
（2）行政法规：一般为《XX管理条例》《XX暂行办法》等；
（3）部门规章：一般为《XX管理办法》等；
（4）规范性文件：一般为《XX指引》《XX准则》等；
（5）自律性规则：一般为《XX规则》《XX指南》《XX规范》等。
15、以下属于行业自律规则的是（ ）。
A 《上海证券交易所交易规则》
B 《深圳证券交易所会员管理规则》
C 《发布证券研究报告执业规范》
D 《证券期货投资者适当性管理办法》
答案解析：
本题考查行业自律规则的类型。
A、B选项正确，《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》属于证券交易所制定的自律规则。
C选项正确，《发布证券研究报告执业规范》属于中国证券业协会制定的自律规则。
D选项错误，《证券期货投资者适当性管理办法》属于中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构制定的部门规章（而非自律规则）。
综上所述，A、B、C选项均符合题意，故本题选A、B、C选项。
16、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。
A 我国公民
B 在我国境内的外国人
C 组织
D 国家
答案解析：
本题考查法律主体的种类。
法律主体是法律关系的参加者，主要包括：
（1）自然人、组织和国家三类，C、D选项符合题意；
（2）在我国法律管辖的范围内，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，A、B选项符合题意。
因此，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、关于法的概念与特征，以下说法正确的是（ ）。
A 法反映的是统治阶级的意志
B 法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的
C 法是由国家制定或认可的社会规范
D 法律意义上的义务是给予义务主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段
答案解析：
本题考查法的概念与特征。
A、B、C选项正确，法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
D选项错误，法律意义上的权利（而非义务），是指国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
18、股份有限公司各股东之间的法律关系属于多边法律关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。股份有限公司各股东之间的法律关系属于多边法律关系。
【知识点拨】股份有限公司各股东之间的法律关系，劳务派遣中用人单位、用工单位和劳动者之间的劳务派遣法律关系均属于多边法律关系。
19、主法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”（并非主法律关系）。
【知识点拨】第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。
20、实体法律关系与程序法律关系之间，实体法律关系是第二性法律关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
实体法律关系与程序法律关系之间，实体法律关系是第一性法律关系（并非第二性法律关系），程序法律关系是第二性法律关系。
【知识点拨】第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系，也称为“主法律关系”。第二性法律关系是由第一性法律关系派生出的、具有从属地位的法律关系，也称为“从法律关系”。
21、法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
法律关系由主体、客体与内容三个要素构成。
22、法律主体是法律关系的参加者，主要包括组织和国家两类。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类（并非两类）。
23、国家可以作为法律关系的主体。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
国家在一定情况下，可以作为法律关系的主体。例如，在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体；在国内，国家同以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体。
24、《上海证券交易所交易规则》是由中国证券业协会制定的自律规则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
《上海证券交易所交易规则》是由证券交易场所（并非中国证券业协会）制定的自律规则。
【知识点拨】中国证券业协会制定的自律规则包括《中国证券业协会会员管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司另类投资子公司管理规范》《证券公司私募投资基金子公司管理规范》《发布证券研究报告执业规范》等。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
