一、单选题
1、为发行人出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该证券。
A 20
B 10
C 5
D 3
答案解析：
本题考查不得买卖证券的时限要求。
根据《证券法》（2019年修正）第四十二条规定，为发行人及其控股股东、实际控制人，或者收购人、重大资产交易方出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该证券。
故本题选C选项。
2、根据《证券法》规定，公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查公开发行股票的条件。
根据《证券法》规定，公司公开发行新股，要求最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告。
故本题选C选项。
【知识拓展】根据《证券法》（2019年修正）第十二条规定，公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续经营能力；
（3）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3、下列不属于证券市场“三公”原则的是（ ）。
A 公开
B 公众
C 公平
D 公正
答案解析：
本题考查证券市场发行和交易的原则。
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，即“三公”原则。
题干要求选出不属于“三公”原则的选项，B选项符合题意。
故本题选B选项。
4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于（ ）。
A 10年
B 15年
C 20年
D 永久
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年。
故本题选C选项。
5、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。
A 3
B 6
C 9
D 12
答案解析：
本题考查公开发行的审核时间。
根据《证券法》（2019年修正）第二十二条，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
故本题选A选项。
6、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A 3
B 5
C 7
D 15
答案解析：
本题考查协议收购的相关规定。
根据《证券法》（2019年修正）第七十一条，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
故本题选A选项。
7、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
A 自愿
B 有偿
C 无偿
D 诚实信用
答案解析：
本题考查证券发行和交易的行为准则。
证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
故本题选C选项。
8、下列选项中，不属于信息披露的原则的是（ ）。
A 真实性原则
B 准确性原则
C 准时性原则
D 完整性原则
答案解析：
本题考查信息披露的原则。
信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。即信息披露的原则应当包括：真实性原则、准确性原则和完整性原则。
题干要求选出的是不属于信息披露原则的选项，因此C选项符合题意。
故本题选C选项。
9、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A 1
B 3
C 4
D 6
答案解析：
本题考查年度报告相关内容。
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
故本题选C选项。
10、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。
A 中国证券监督管理委员会
B 中国证券业协会
C 中国人民银行
D 证券交易所
答案解析：
本题考查申请证券上市交易的条件。
根据《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
故本题选D选项。
11、某公司采用代销方式公开发行股票，当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量（ ）的，方为发行成功。
A 70%
B 40%
C 60%
D 50%
答案解析：
本题考查代销方式发行股票。
根据《证券法》第三十三条规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败（因此，达到拟公开发行股票数量70%的，为发行成功）。
故本题选A选项。
12、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（ ）担任保荐人。
A 商业银行
B 证券业协会
C 证券公司
D 国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查公开发行股票、债券的保荐人。
根据我国《证券法》（2019年修正）第十条，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
故本题选C选项。
13、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A 代销
B 直销
C 助销
D 包销
答案解析：
本题考查证券承销业务的种类。
证券承销业务采取代销或者包销方式（B、C选项不符合题意）：
（1）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，A选项符合题意。
（2）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，D选项不符合题意。
A选项符合题意，故本题选A选项。
14、报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A 10
B 15
C 20
D 30
答案解析：
本题考查收购行为完成后的事项。
根据《上市公司收购管理办法》第四十五条的规定，报告和公告收购情况收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
故本题选B选项。
15、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A 25％
B 30％
C 35％
D 75％
答案解析：
本题考查上市公司收购的条件和程序。
根据《中华人民共和国证券法》第六十五条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
故本题选B选项。
16、在中华人民共和国境内，（ ）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
A 股票、商业票据
B 股票、公司债券
C 政府债券、证券投资基金
D 股票、政府债券、存托凭证
答案解析：
本题考查证券法的适用范围。
根据《证券法》第二条的规定，《证券法》适用于在中国境内的股票、公司债券、存托凭证以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
故本题选B选项。
【知识点拨1】公司债券≠政府债券。
【知识点拨2】根据《证券法》第二条，证券法的适用范围包括：
（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；
（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；
（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；
（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内合格投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
17、 （ ）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A 中国证监会
B 国务院
C 财政部
D 中国人民银行
答案解析：
本题考查证券、期货市场的主管部门。
中国证监会是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）国务院是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关。
（2）中华人民共和国财政部是中华人民共和国负责财务的国务院组成部门。
（3）中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，中华人民共和国国务院组成部门。
18、证券业自律性组织包括证券交易所和（ ）。
A 证券信用评级机构
B 证券公司
C 证券业协会
D 会计师事务所
答案解析：
本题考查自律性组织的范围。
A、D选项说法错误，证券信用评级机构和会计师事务所属于服务机构（而非自律性组织）。
B选项说法错误，证券公司属于证券经营机构（而非自律性组织）。
C选项说法正确，证券业自律性组织包括证券交易所和证券业协会。
故本题选C选项。
19、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。
A 15%
B 25%
C 30%
D 45%
答案解析：
本题考查要约收购。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，触发要约收购。
故本题选C选项。
20、在中国，（ ）是经国务院批准设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，不以营利为目的的法人。
A 期货交易所
B 证券交易所
C 证券公司
D 商业银行
答案解析：
本题考查证券交易所的概念。
证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。
故本题选B选项。
【知识点拨】
（1）期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
（2）证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
（3）商业银行是银行的一种类型，职责是通过存款、贷款、汇兑、储蓄等业务，承担信用中介的金融机构。主要的业务范围是吸收公众存款、发放贷款以及办理票据贴现等。一般的商业银行没有货币的发行权，商业银行的传统业务主要集中在经营存款和贷款业务。
21、要约收购的期限可以为（ ）。
A 10天
B 15天
C 45天
D 20天
答案解析：
本题考查要约收购的期限。
根据《证券法》第六十七条，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日（30日＜45日＜60日）。
C选项符合题意，故本题选C选项。
22、投资者之间认为彼此不属于上市公司收购行为一致行动人的，其举证责任由（ ）承担。
A 上市公司
B 中国证监会
C 律师
D 投资者
答案解析：
本题考查上市公司收购的程序。
根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定，投资者认为其与他人不应被视为一致行动人的，可以向中国证监会提供相反证据，即举证应由投资者承担。
D选项符合题意，故本题选D选项。
23、对于采取（ ）方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过90日。
A 转销
B 包销
C 直销
D 助销
答案解析：
本题考查证券承销的期限。
根据《中华人民共和国证券法》，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
故本题选B选项。
24、下列做法，符合证券市场相关规定的是（ ）。
A 证券交易的收费必须合理，并公开收费标准和收费办法
B 发行人将公司未公开信息提前泄露给亲朋好友
C 内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
D 证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，继续进行销售活动
答案解析：
本题考查证券发行交易的禁止行为。
A选项说法正确，证券交易的收费必须合理，并公开收费标准和收费办法。
B选项说法错误，发行人禁止（而非可以）将公司未公开信息提前泄露给亲朋好友。
C选项说法错误，禁止（而非可以）内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
D选项说法错误，证券公司承销证券，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，禁止（而非可以）继续进行销售活动。
A选项说法正确，故本题选A选项。
25、收购人可以通过（ ）的方式成为一个上市公司的控股股东。
A 取得股份
B 取得收益
C 取得现金
D 取得资产
答案解析：
本题考查上市公司的控股股东。
上市公司收购是指投资者依法购买股份有限公司已发行上市的股份，从而获得该上市公司控制权的行为。
故本题选A选项。
26、承销公司债券的承销团应当由（ ）组成。
A 主承销的证券公司及参与承销的证券公司
B 参与承销的证券公司
C 主承销的证券公司
D 副主承销的证券公司
答案解析：
本题考查证券公司的承销团。
根据《证券法》（2019年修正）第三十条，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
故本题选A选项。
27、《证券交易所风险基金管理暂行办法》属于证券法法律体系的（ ）。
A 法律
B 行政法规
C 部门规章
D 自律性规则
答案解析：
本题考查证券法的法规概述。
B选项说法正确，证券法的行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。
故本题选B选项。
【知识点拨】证券法法律体系速记口诀：
（1）法律：《XX法》。
（2）行政法规：《XX条例》《XX暂行办法》。
（3）部门规章：《XX管理办法》
（4）规范性文件：《XX治理准则》。
（5）自律性规则：《XX规则》《XX规范》《XX指南》。
28、（ ）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
A 国务院
B 证券公司
C 商业银行
D 国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查证券市场的监督管理。
根据《证券法》（2019年修正）第七条，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
故本题选D选项。
29、（ ）不属于公司首次公开发行新股应符合的条件。
A 具备健全且运行良好的组织机构
B 具有持续经营能力
C 最近2年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案解析：
本题考查首次公开发行新股应符合的条件。
公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续经营能力；
（3）最近3年（而非2年）财务会计报告被出具无保留意见审计报告，C选项符合题意；
（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
本题要求选出不属于公司首次公开发行新股应符合的条件的选项，故本题选C选项。
二、多选题
30、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
A 监管谈话
B 罚款
C 出具警示函
D 责令改正
答案解析：
本题考查中国证监会对上市公司的监管措施。
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：
（1）责令改正，D选项符合题意；
（2）监管谈话，A选项符合题意；
（3）出具警示函，C选项符合题意；
（4）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
（5）认定为不适当人选；
（6）依法可以采取的其他监管措施。
综上所述，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
31、下列关于证券发行、交易当事人行为准则的说法，正确的有（ ）。
A 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则
B 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
C 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止欺诈、内幕交易和中间介绍的行为
D 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则
答案解析：
本题考查证券发行和交易当事人的行为准则的规定。
A选项错误，D选项正确，根据《证券法》第四条的规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿（而非无偿）、诚实信用的原则。
B选项正确，C选项错误，根据《证券法》第五条的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场（而非中间介绍）的行为。
综上所述，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
32、投资者收购上市公司时，可以采取（ ）及其他合法方式。
A 要约收购
B 协议收购
C 强制收购
D 自愿收购
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
根据《证券法》第八十五条的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
综上所述，A、B选项说法正确，故本题选A、B选项。
33、以下收购方式中，不属于上市公司的收购方式的是（ ）。
A 要约收购
B 定价收购
C 协议收购
D 竞价收购
答案解析：
本题考查上市公司的收购。
A、C选项不符合题意，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
B、D选项符合题意，定价收购和竞价收购不属于上市公司收购方式。
综上，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
【知识点拨】
（1）要约收购是指收购人向被收购的公司发出收购的公告，待被收购上市公司确认后，方可实行收购行为。
（2）协议收购是指投资者在证券交易场所之外与目标公司的股东就股票价格、数量等方面进行私下协商，购买目标公司的股票，以期达到对目标公司的控股或兼并目的。
34、以下（ ）属于公开发行的情形。
A 向不特定对象发行证券
B 向特定对象发行证券累计超过200人，包括依法实施员工持股计划的员工人数
C 向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D 法律、行政法规规定的其他发行行为
答案解析：
本题考查公开发行的情形。
根据《证券法》（2019年修正）第九条，有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券，A选项正确；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，B选项错误，C选项正确；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为，D选项正确。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
35、证券交易实行（ ）。
A 公平原则
B 公开原则
C 及时原则
D 公正原则
答案解析：
本题考查证券发行和交易的“三公”原则。
根据《中华人民共和国证券法》第三条的规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
综上所述，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
36、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A 内幕交易
B 操纵证券交易价格
C 传播虚假信息
D 证券欺诈
答案解析：
本题考查证券发行、交易活动禁止的行为。
证券发行、交易活动禁止的行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵证券交易价格；（3）传播虚假信息；（4）证券欺诈。
综上所述，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
37、制定《证券法》的目的有（ ）。
A 为了规范证券发行和交易行为
B 保护投资者的合法权益
C 维护社会经济秩序和社会公共利益
D 促进社会主义市场经济的发展
答案解析：
本题考查制定《证券法》的目的。
根据《证券法》第一条的规定，为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
综上，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
38、单独或者通过合谋，利用（ ）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。
A 资金优势
B 持股优势
C 信息优势
D 地理优势
答案解析：
本题考查操纵市场的概念。
单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的手段。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】操纵市场的手段还包括：
（1）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（2）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（3）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（4）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（5）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（6）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（7）操纵证券市场的其他手段。
39、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。
A 公司营业执照
B 财务会计报告
C 股东大会决议
D 发起人协议
答案解析：
本题考查公开发行新股的报送文件。
根据《证券法》，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（1）公司营业执照，A选项正确；
（2）公司章程；
（3）股东大会决议，C选项正确；
（4）招股说明书或者其他公开发行募集文件；
（5）财务会计报告，B选项正确；
（6）代收股款银行的名称及地址。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
40、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）的原则。
A 公平
B 无偿
C 诚实信用
D 自愿
答案解析：
本题考查发行交易当事人的行为准则。
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
综上所述，C、D选项符合题意，故本题选C、D选项。
41、设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送（ ）。
A 募股申请
B 公司章程
C 招股说明书
D 公司营业执照
答案解析：
本题考查公开发行股票的文件报送。
设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送：
（1）募股申请，A选项正确；
（2）公司章程，B选项正确；
（3）发起人协议；
（4）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（5）招股说明书，C选项正确；
（6）代收股款银行的名称及地址；
（7）承销机构名称及有关的协议。
D选项错误，公司营业执照是公开发行新股（而非公开发行股票）应报送的文件。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
42、证券公司承销证券，同发行人签订的承销协议中应当载明的事项包括（ ）。
A 承销的种类
B 承销的数量
C 承销的金额
D 承销的发行价格
答案解析：
本题考查承销协议应载明的事项。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议（统称“承销协议”），载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格（A、B、C、D选项符合题意）；
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
综上所述，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
43、证券登记结算机构保证业务的正常进行的措施包括（ ）。
A 具有必备的服务设备
B 具有完善的数据安全保护措施
C 建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
D 建立完善的风险管理系统
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的职责。
根据《证券法》（2019年修正）第一百五十二条，证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行：
（1）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，A、B选项符合题意；
（2）建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度，C选项符合题意；
（3）建立完善的风险管理系统，D选项符合题意。
综上所述，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
44、证券登记结算机构的职能包括（ ）。
A 证券账户、结算账户的设立
B 证券的存管和过户
C 证券交易的清算和交收
D 为期货交易提供集中履约担保
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的职能。
根据《证券法》（2019年修正）第一百四十七条，证券登记结算机构履行下列职能：
（1）证券账户、结算账户的设立，A选项正确；
（2）证券的存管和过户，B选项正确；
（3）证券持有人名册登记；
（4）证券交易的清算和交收，C选项正确；
（5）受发行人的委托派发证券权益；
（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
D选项错误，为期货交易提供集中履约担保属于期货交易所（并非证券登记结算机构）的职责。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
45、我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成。
46、向不特定对象发行证券的情形视为非公开发行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
向不特定对象发行证券的情形视为公开发行（并非非公开发行）。
【知识点拨】
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
47、国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内，作出予以注册或者不予注册的决定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内（并非6个月内），依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予注册的，应当说明理由。
48、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格均应在承销协议中载明。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
49、股票发行失败的，发行人应当按照票面价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
股票发行失败的，发行人应当按照发行价（并非票面价）并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
50、因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员不属于证券交易内幕信息的知情人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员属于证券交易内幕信息的知情人。
51、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况均属于内幕信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
《证券法》第八十条第二款所称重大事件属于内幕信息，具体包括：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
52、内幕信息是证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的已公开信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
53、若上市公司收购人需要缩短收购期限，则应当及时公告并载明具体变更事项。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
收购人需要缩短收购期限的变更不在可变更范围之内。
【知识点拨】收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得存在下列情形：
（1）降低收购价格；（2）减少预定收购股份数额；（3）缩短收购期限；（4）国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
54、上市公司收购要约提出的各项收购条件仅适用于被收购公司的部分股东。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。
55、以协议方式收购上市公司时，收购人必须在7日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内（并非7日内）将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
56、公司债券上市交易的公司应在每一会计年度结束之日起6个月内，报送并公告年度报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司债券上市交易的公司应在每一会计年度结束之日起4个月内（并非6个月），报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
57、根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者用以分为普通投资者和特殊投资者。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者用以分为普通投资者和专业（并非特殊）投资者。
58、实行会员制的证券交易所在其存续期间可以将其财产积累分配给会员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。
59、自有资金不少于人民币1亿元是设立证券登记结算机构的必备条件之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
自有资金不少于人民币2亿元（并非1亿元）是设立证券登记结算机构的必备条件之一。
【知识点拨】
设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
（1）自有资金不少于人民币2亿元；
（2）具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
（3）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
60、证券登记结算机构的职能包括证券的存管和过户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券登记结算机构应履行下列职能：
（1）证券账户、结算账户的设立；
（2）证券的存管和过户；
（3）证券持有人名册登记；
（4）证券交易的清算和交收；
（5）受发行人的委托派发证券权益；
（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
61、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级（并非省级）以上地方人民政府予以取缔。
62、违反《证券法》第五十三条的规定，从事内幕交易但没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上1000万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
违反《证券法》第五十三条的规定，从事内幕交易没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下（并非1000万元）的罚款。
63、信息披露义务人未按照《证券法》的规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了信息披露义务人与直接负责人员的罚款规定。
根据《证券法》第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照《证券法》的规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下（并非50万元以上500万元以下）的罚款。
64、违反《证券法》第九十条的规定征集股东权利的，可以处100万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十九条的规定，违反《证券法》第九十条的规定征集股东权利的，责令改正，给予警告，可以处50万元以下（并非100万元以下）的罚款。
65、最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息是公开发行公司债券条件之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；
（3）国务院规定的其他条件。
66、发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以投资者保护机构自己的名义向人民法院提起诉讼，但持股比例和持股期限受《公司法》规定的限制。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《公司法》规定的限制。
67、证券交易所设总经理1人，由理事会任免。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构（并非理事会）任免。
68、证券登记结算机构的职能包括证券的存管和过户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券登记结算机构应履行下列职能：
（1）证券账户、结算账户的设立；
（2）证券的存管和过户；
（3）证券持有人名册登记；
（4）证券交易的清算和交收；
（5）受发行人的委托派发证券权益；
（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
69、发行人的控股股东存在违法行为且违法所得达2000万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上2倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下（并非2倍）的罚款。
70、实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员不可卖出本公司股票。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
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