一、单选题
1、承销团至少由（ ）个承销商组成。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查证券承销团的规定。
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故至少由2个承销商组成。
因此，B选项符合题意。故本题选B选项。
2、公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。
A 核准之外的用途
B 生产性支出
C 弥补亏损
D 非生产性支出
答案解析：
本题考查公开发行债券的用途。
根据《证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
公开发行债券可以用于生产性支出。
故本题选B选项。
3、按照《证券法》第一百九十二条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（ ）万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A 50；50；500
B 30；30；300
C 100；100；1000
D 50；50；300
答案解析：
本题考查操纵证券、期货市场的认定及法律责任。
根据《证券法》（2019年修订）第一百九十二条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款（C选项说法正确）。
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
故本题选C选项。
4、下列不属于《证券法》所调整的有价证券的是（ ）。
A 公司债券
B 政府债券
C 股票
D 汇票
答案解析：
本题考查《证券法》的适用范围。
《证券法》的适用范围包括以下几类：
（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，A、C选项不符合题意；
（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易，B选项不符合题意；
（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内合格投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
D选项，汇票是最常见的票据类型之一，主要受《票据法》的制约，不属于《证券法》所调整的有价证券，故符合题意。
故本题选D选项。
5、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
A 全额包销
B 余额包销
C 代销
D 经销
答案解析：
本题考查全额包销的概念。
余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
故本题选B选项。
【知识点拨】
（1）全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。
（2）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
（3）经销是指由生产厂商或出口商与经销商签订经销协议，按协议的规定范围经销商品。
6、《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（ ）。
A 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B 扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C 打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
答案解析：
本题考查证券法的适用范围。
《证券法》的核心目的为：规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。
故本题选A选项。
7、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A 30万元以上60万元以下
B 3万元以上30万元以下
C 违法所得1倍以上5倍以下
D 违法所得1倍以上10倍以下
答案解析：
本题考查证券法的处罚规定。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
故本题选D选项。
【知识点拨】本题属于《证券法》修正过的内容。《证券法》于2019年12月修正，2020年3月正式实施，您的教材如果和本题解析存在出入，那么您用教材过时了，建议去协会官网购买最新教材（2020年10月版）。本题出自2020年10月版官方教材第76页。
8、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 30万元以上60万元以下
B 10万元以上60万元以下
C 30万元以上300万元以下
D 50万元以上500万元以下
答案解析：
本题考查证券法的处罚规定。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十二条，违反规定操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
故本题选D选项。
9、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A 收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B 收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
D 收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
答案解析：
本题考查收购行为完成后的事项。
A选项说法正确，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。
B选项说法错误，收购行为完成后，收购人应当在15日内（而非3日内）将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
C选项说法正确，收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
D选项说法正确，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
【知识点拨】本题出自2019年修正《证券法》，D选项为新版《证券法》第七十五条的规定。《证券法》于2019年12月修正，2020年3月正式实施，您教材如果还是12个月，那您用教材过时了，可以去协会官网购买最新教材（2020年10月版）。
10、证券市场监管的原则不包括（ ）。
A 诚实信用
B 公正
C 公开
D 公平
答案解析：
本题考查证券市场的监管原则。
证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的“三公”原则。并非包括“诚实信用”原则（A选项符合题意）。
故本题选A选项。
11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A 5%
B 10%
C 15%
D 30%
答案解析：
本题考查上市公司收购程序。
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
故本题选A选项。
12、发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内容为（ ）。
A 收购目的
B 收购人的名称、住所
C 收购股份的详细名称和预定收购的股份数额
D 收购的具体时间
答案解析：
本题考查上市公司收购报告书的内容。
根据《证券法》第八十九条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：
（1）收购目的，A选项不符合题意；
（2）收购人的名称、住所，B选项不符合题意；
（3）收购股份的详细名称和预定收购的股份数额，C选项不符合题意；
（4）收购人关于收购的决定；
（5）被收购的上市公司名称；
（6）收购期限、收购价格；
（7）收购所需资金额及资金保证；
（8）公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
D选项符合题意，收购的具体时间不属于报告书中必须载明的内容。
故本题选D选项。
13、上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（ ）。
A 流通股股东
B 部分股东或者所有股东
C 所有股东
D 非流通股东
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
根据《证券法》第六十九条规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。
故本题选C选项。
14、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 股东大会
B 董事会
C 国务院
D 证券交易所
答案解析：
本题考查公开发行新股的条件。
根据我国《证券法》（2019年修正）第十四条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
故本题选A选项。
15、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，关于证券交易所的交易规则，说法正确的是（ ）。
A 进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
B 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以口头、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券
C 证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对，证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用
D 未经证券交易所许可，单位可以发布证券交易即时行情，个人不得发布证券交易即时行情
答案解析：
本题考查证券交易所的交易规则。
A选项说法正确，进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
B选项说法错误，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面（而非口头）、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。
C选项说法错误，证券公司为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对，证券公司不得（而非可以）将投资者的账户提供给他人使用。
D选项说法错误，未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情（并非单位可以发布）。
A选项说法正确，故本题选A选项。
16、关于证券发行的说法，错误的是（ ）。
A 非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
B 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件
C 公开发行证券应依法报经中国证券业协会注册
D 未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券
答案解析：
本题考查证券发行的相关规定。
A选项说法正确，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
B、D选项说法正确，C选项说法错误，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（而非中国证券业协会）注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
17、（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A 证券代销
B 证券包销
C 证券助销
D 承销团承销
答案解析：
本题考查证券承销业务的种类。
证券承销业务采取代销或者包销方式（排除C、D选项）：
（1）证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，A选项不符合题意。
（2）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，B选项符合题意。
故本题选B选项。
18、以（ ）方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
A 协议收购
B 现金收购
C 竞价收购
D 要约收购
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
我国上市公司的收购方式包括要约收购和协议收购（排除B、C选项）：
（1）采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行，A选项符合题意。
（2）采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票，D选项不符合题意。
故本题选A选项。
19、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。
A 《证券基金投资法》
B 《证券投资基金销售管理办法》
C 《保险法》
D 《证券法》
答案解析：
本题考查证券法的适用范围。
根据《证券法》第二条第二款的规定，政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。
故本题选D选项。
【知识点拨】《证券法》的适用范围包括：
（1）在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；
（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；
（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；
（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。
20、下列不属于证券公司损害客户利益的行为的是（ ）。
A 假借客户的名义买卖证券
B 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C 接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损
D 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
答案解析：
本题考查证券公司损害客户利益的欺诈行为。
根据《证券法》（2019年修正）第五十七条，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券；
（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件，B选项不符合题意；
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，A选项不符合题意；
（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，D选项不符合题意；
（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
C选项符合题意，接收客户委托，为其购买证券不属于证券公司损害客户利益的行为（客户是否委托是关键点）。
故本题选C选项。
21、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D 代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
答案解析：
本题考查代销发行成功的依据。
根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A、B、C选项向投资者出售的股票数均未达到拟公开发行股票数量的70%，发行失败。
D选项向投资者出售的股票数均未达到拟公开发行股票数量的80%（80%＞70%），符合题意。
故本题选D选项。
22、下列情形中，不属于公开发行证券的是（ ）。
A 采取公开劝诱方式向总计150人的特定对象转让股票
B 公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C 采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行
D 向特定对象发行证券，累计超过200人的（不包括持股计划的员工）
答案解析：
本题考查公开发行证券的认定。
根据《证券法》第九条规定，有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
综上所述，A选项符合题意， 150人＜200人，不属于公开发行证券的条件。
故本题选A选项。
23、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。
A 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
A选项说法正确，证券登记结算机构不得挪用客户的证券；
B选项说法正确，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。
C选项说法错误，证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构（并非证券交易所）；
D选项说法正确，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年；
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
24、承销商先将发行人债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为（ ）。
A 余额包销
B 余额代销
C 全额包销
D 全额代销
答案解析：
本题考查全额包销的概念。
承销商先将发行人债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为全额包销。
故本题选C选项。
【知识点拨】全额包销、代销、余额包销的区别：
25、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。
A 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准
C 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以
答案解析：
本题考查证券交易所的规定。
A选项错误，证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免（并非由证券交易所的会员公开选举）。
B选项正确，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
C选项错误，实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员（并非每一会计年度期末进行分配）。
D选项错误，其他任何单位或者个人不得（并非单位可以）使用证券交易所或者近似的名称。
综上所述，B选项正确，故本题选B选项。
26、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的说法，正确的是（ ）。
A 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
C 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
D 证券公司的信息披露中存在误导性陈述
答案解析：
本题考查证券公司信息披露的相关规定。
A选项说法正确，B、C选项说法错误，根据《证券公司监督管理条例》第六十六条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息（并非无须包含其高级管理人员薪酬信息及控股情况）。
D选项说法错误，根据《证券公司监督管理条例》第六十九条的规定，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（并非可以存在误导性陈述）。
故本题选A选项。
27、下列不适用于我国《证券法》的是（ ）。
A 在我国境内发行的公司债券
B A股
C B股
D H股
答案解析：
本题考查证券法的适用范围。
《证券法》的适用范围包括以下三类：
（1）在中华人民共和国境内，股票（B、C选项符合题意）、公司债券（A选项符合题意）、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；
（2）政府债券、证券投资基金份额的上市交易；
（3）资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。
（4）在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究其法律责任。
D选项不符合题意，H股也称国企股，指注册地在内地、上市地在中国香港（而非中国境内）的中资企业股票，不适用于我国《证券法》。
故本题选D选项。
28、关于禁止虚假陈述，信息误导行为的规定，以下说法错误的是（ ）。
A 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
B 禁止证券交易所及其从业人员在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
C 电视媒体传播证券市场信息可以稍作夸大处理
D 禁止证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
答案解析：
本题考查禁止误导性陈述、信息误导行为。
《证券法》第五十六规定：
（1）禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，A选项说法正确。
（2）禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导，B、D选项说法正确。
（3）各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导（并非电视媒体可以夸大传播），C选项说法错误。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
二、多选题
29、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应当载明的事项包括（ ）。
A 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B 费用和结算办法
C 期限及起止日期
D 证券的种类、数量、金额及发行价格
答案解析：
本题考查承销协议的内容。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名，A选项符合题意；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格，D选项符合题意；
（3）代销、包销的期限及起止日期，C选项符合题意；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法，B选项符合题意；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
综上所述，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
30、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。
A 投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
B 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
C 证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户
D 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的业务规则。
A选项错误，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户，并非可以不开立证券账户。
B选项正确，证券登记结算机构不得挪用客户的证券。
C选项正确，证券登记结算机构应当按照规定为投资者开立证券账户。
D选项正确，证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
因此，B、C、D选项符合题意，故本题选B、C、D选项。
31、 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，需要向证券交易所报送（ ）。
A 公司营业执照
B 公司章程
C 公司债券募集办法
D 公司债券使用管理办法
答案解析：
本题考查债券上市的申请。
申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（1）公司营业执照，A选项符合题意；
（2）公司章程，B选项符合题意；
（3）公司债券募集办法，C选项符合题意；
（4）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
32、下列属于操纵证券市场手段的有（ ）。
A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
D 单独或者通过合谋、集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
答案解析：
本题考查操纵证券市场的手段。
禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，D选项符合题意；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，C选项符合题意；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，A选项符合题意；
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（8）操纵证券市场的其他手段。
B选项不符合题意，B选项未涉及影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵市场行为。
综上所述，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
33、下列关于协议收购的说法，正确的是（ ）。
A 收购人不得同被收购公司的股东进行股份转让
B 达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
C 收购人收购一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约
D 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
答案解析：
本题考查协议收购的相关规定。
A选项说法错误，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让（并非不得进行股份转让）。
B选项说法正确，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
C选项说法正确，一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
D选项说法正确，采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
综上所述，B、C、D选项符合题意，故本题选B、C、D选项。
34、下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。
A 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B 上一年度亏损
C 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
答案解析：
本题考查公开发行债券的规则。
根据《证券法》（2019年修正）第十七条，在公开发行证券中，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态，A选项符合题意；
（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途，C选项符合题意。
综上所述，A、C选项符合题意，故本题选A、C选项。
35、下列关于非公开发行证券的表述，正确的是（ ）。
A 向特定对象发行证券累计超过200人属于非公开发行证券
B 非公开发行证券，不得采用广告的方式
C 非公开发行证券，不得采用公开劝诱的方式
D 非公开发行证券，不得采用变相公开的方式
答案解析：
本题考查非公开发行证券的规定。
A选项错误，向特定对象发行证券累计超过200人属于公开发行证券（而不是非公开发行证券）。
B、C、D选项正确，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
综上所述，B、C、D选项符合题意，故本题选B、C、D选项。
36、以下关于上市公司收购的说法，正确的是（ ）。
A 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易
B 收购期届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人不应收购
C 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
D 收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
答案解析：
本题考查上市公司的收购。
A选项正确，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。
B选项错误，收购期届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当（而非不应）收购。
C选项正确，收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
D选项正确，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换。
综上所述，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
37、下列证券发行、交易活动的相关行为，说法正确的是（ ）。
A 禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
B 证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
C 持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
D 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整
答案解析：
本题考查证券发行、交易活动的禁止行为。
A选项说法正确，禁止虚假陈述，信息误导，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。
B选项说法错误，证券公司从业人员不得（而非可以）借他人名义买卖股票。
C选项说法正确，持有上市公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为。
D选项说法正确，根据《证券法》规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整。
综上所述，A、C、D选项说法正确，故本题选A、C、D选项。
38、公司收购按持股对象是否确定可以划分为（ ）。
A 善意收购
B 要约收购
C 恶意收购
D 协议收购
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
按持股对象是否确定，公司收购可以分为要约收购和协议收购；按目标公司董事会是否抵制，公司收购可以分为善意收购和敌意收购。
综上，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
【知识点拨】
（1）要约收购是指收购人向被收购的公司发出收购的公告，待被收购上市公司确认后，方可实行收购行为。
（2）协议收购是一种依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股票持有人以协议方式进行股权转让的收购。
（3）善意收购又称友好收购，是指收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行为的公开收购。
（4） 恶意收购又称敌意收购，是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行为遭到目标公司的反对，而收购者仍然强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。强烈的对抗性是其基本特点。
39、我国证券登记结算机构应履行的职能包括（ ）。
A 证券账户、结算账户的设立和管理
B 证券的存管和过户
C 证券交易的清算和交收
D 办理与证券登记结算业务有关的查询服务
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的职能。
证券登记结算机构的职能包括：
（1）证券账户、结算账户的设立与管理，A选项正确；
（2）证券的存管和过户，B选项正确；
（3）证券持有人名册登记；
（4）证券交易的清算和交收，C选项正确；
（5）受发行人的委托派发证券权益；
（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务，D选项正确；
（7）中国证监会批准的其他业务。
综上所述，A、B、C、D选项说法均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
40、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据（ ）设立不同的市场层次。
A 证券品种
B 行业特点
C 投资者的资产
D 公司规模
答案解析：
本题考查证券交易场所的市场层次。
根据《证券法》第九十七条，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次。
综上，A、B、D选项符合题意。
41、下列属于证券公司损害客户利益的行为的有（ ）。
A 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件
C 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D 假借客户的名义买卖证券
答案解析：
本题考查损害客户利益的行为。
根据《证券法》第五十七条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券；
（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件，B选项属于；
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，A、D选项属于；
（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，C选项属于；
（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
综上，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
42、上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。
A 信息披露义务人
B 发行人的控股股东
C 能够证明自己没有过错的财务负责人
D 有过错的实际控制人
答案解析：
本题考查证券公司的信息披露。
根据《证券法》（2019年修正）第八十五条的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人（A选项正确）应当承担赔偿责任；发行人的控股股东（B选项正确）、实际控制人（D选项正确）、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外（C选项错误）。
综上，A、B、D选项符合题意。
43、国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有（ ）。
A 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
D 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
答案解析：
本题考查国务院证券监督管理机构对证券公司的监管。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明；
（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
综上，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
44、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
A 处以50万元以上500万元以下的罚款
B 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C 对直接负责的主管人员处以10万元以上100万元以下的罚款
D 责令改正，给予警告
答案解析：
本题考查虚假信息披露、误导性陈述和重大遗漏的法律责任。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款（A、D选项符合题意）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下（而非10万以上100万以下）的罚款（B选项符合题意，C选项不符合题意）。
综上所述，A、B、D选项均符合题意，故本题选A、B、D选项。
45、下列关于要约收购的规定正确的有（ ）。
A 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B 在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
C 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的主要股东
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
A选项正确，根据《证券法》第六十七条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
B选项正确，根据《证券法》第六十八条的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。
C选项正确，D选项错误，根据《证券法》第六十九条的规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东（而非主要股东）。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
46、以下关于证券承销期限的说法，正确的是（ ）。
A 证券的承销期限可以是60日
B 证券公司可以为本公司预留所代销的证券
C 证券公司可以预先购入并留存所包销的证券
D 承销期满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
答案解析：
本题考查承销期限。
A选项正确，证券的代销、包销期限最长不得超过90日（因此可以是60日）。
B、C选项错误，证券公司不得（而非可以）为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
D选项正确，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
综上所述，A、D选项符合题意，故本题选A、D选项。
三、判断题
47、《证券交易所风险基金管理暂行办法》属于证券法律体系中的部门规章及规范性文件。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
《证券交易所风险基金管理暂行办法》属于证券法律体系中的行政法规（并非部门规章及规范性文件）。
【知识点拨】
证券法律体系中的部门规章及规范性文件包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券登记结算管理办法》《证券交易所管理办法》《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券投资者保护基金管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司信息披露管理办法》和《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等。
48、向特定对象（包括依法实施员工持股计划的员工）发行证券累计超过200人，视为公开发行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内（并非计算在内）的情形符合公开发行。
【知识点拨】
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
49、具有持续经营能力是公司首次公开发行新股的条件之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：
（1）具备健全且运行良好的组织机构；
（2）具有持续经营能力；
（3）最近3年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；
（4）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（5）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
50、证券公司将发行人的证券在承销期结束时，将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于证券代销。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了证券代销和证券包销。
（1）证券代销，是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
（2）证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
51、证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开（并非非公开）的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
52、违反上市公司收购规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的2年内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
违反上市公司收购规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月（并非2年）内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。
53、公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额20%属于上市公司临时报告的重大事件。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%（并非20%），或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%属于上市公司临时报告的重大事件。
54、投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的不同但当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类（并非不同），且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。
55、证券交易所无法决定上市交易股票的停牌或者复牌。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券交易所可以按照业务规则的规定，决定上市交易股票的停牌或者复牌。
56、因重大技术故障而影响证券交易正常进行，证券交易所需要对依照规定采取措施造成的损失承担民事赔偿责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件而影响证券交易正常进行时，为维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当及时向国务院证券监督管理机构报告。对其依照上述规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
57、风险基金由证券交易所监事会管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
风险基金由证券交易所理事会（并非监事会）管理。
58、在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构（并非证券交易所）。
59、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。
60、发行人的控股股东存在违法行为但没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上1000万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事违法行为的，没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以200万元以上2000万元以下（并非1000万元）的罚款。
61、.单位违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。
62、国务院证券监督管理机构工作人员违反《证券法》第五十三条规定从事内幕交易的，从重处罚。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
63、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予瞥告，并处以100万元以上1000万元以下（并非50万元以上500万元以下）的罚款。
64、证券公司违反《证券法》将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司违反《证券法》第一百零七条第二款的规定，证券公司违反《证券法》将投资者的账户提供给他人使用的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下（并非50万元以下）的罚款。
65、证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公开发行注册的具体办法由国务院规定。
66、采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
67、发行人的董事、监事、高级管理人员与发行人承担连带赔偿责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
68、只有证券交易所的会员才能参与会员制证券交易所的集中交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。
69、违反证券交易所业务规则的，由国务院证券监督管理机构给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
违反证券交易所业务规则的，由证券交易所（并非国务院证券监督管理机构）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
70、证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券可以被强制执行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。
71、保荐人出具有虚假记载的保荐书业务收入达100万元以上的，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上20倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百八十二条的规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下（并非20倍）的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。
72、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后12个月内，不得买卖该证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第四十二条的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内（并非12个月），不得买卖该证券。
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