一、单选题
1、下列说法错误的是（ ）。
A 向不特定对象发行证券的，不属于公开发行
B 向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
C 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件
D 公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
答案解析：
本题考查公开发行的概述。
有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的，A选项说法错误；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内，B选项说法正确；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
C、D选项说法正确，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
2、下列关于收购方式的说法，错误的是（ ）。
A 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得卖出被收购公司的股票
B 采取协议收购方式的，协议双方必须委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
C 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
D 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
A、C选项说法正确，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
B选项说法错误，采取协议收购方式的，协议双方可以临时（而非必须）委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
D选项说法正确，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
3、证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（ ）。
A 处以50万元以上500万元以下的罚款
B 对直接负责的主管人员处以10万元以上100万元以下的罚款
C 没收违法所得
D 给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
答案解析：
本题考查证券公司违反规定的法律责任。
根据《证券法》（2019年修正）第一百八十四条的规定，证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，采取以下处罚措施：
（1）责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处50万元以上500万元以下的罚款，A、C选项正确；
（2）情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；
（3）给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任，D选项正确；
（4）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处20万元以上200万元以下的罚款（并非处以10万以上100万以下的罚款，B选项错误）；情节严重的，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
本题要求选择不包括的选项，故本题选B选项。
【知识点拨】本题属于《证券法》修正过的内容。《证券法》于2019年12月修正，2020年3月正式实施，您的教材如果和本题解析存在出入，那么您用教材过时了，建议去协会官网购买最新教材（2020年10月版）。
4、下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。
A 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B 证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C 证券承销业务采取代销或者包销方式
D 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
答案解析：
本题考查证券承销业务的规定。
A选项说法正确，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
B选项说法正确，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
C选项说法正确，证券承销业务采取代销或者包销方式。
D选项说法错误，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构（而非证券业协会）备案。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
5、需要报送临时报告的重大信息不包括（ ）。
A 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
D 持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
答案解析：
本题考查需要报送临时报告的重大信息。
需要报送临时报告的重大事件包括：
（1）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响，A选项不符合题意；
（2）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，B选项不符合题意；
（3）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，C选项不符合题意；
（4）持有公司5%以上（而非1%以上）股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化，D选项符合题意。
故本题选D选项。
【知识点拨】除上述信息外，需要报送临时报告的重大信息还包括：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（3）公司发生重大亏损或者重大损失；
（4）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（5）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（6）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（7）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（8）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
6、下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。
A 投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%
B 投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C 投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D 投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
A选项说法错误，A选项属于上市公司收购的程序（而非收购的方式）。
B、C、D选项说法正确，根据《证券法》（2019年修正）第六十二条的规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
【知识点拨】根据《证券法》第六十五条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
7、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A 将自营账户借给他人使用
B 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
C 内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
答案解析：
本题考查禁止操纵证券市场行为。
A选项不符合题意，将自营账户借给他人使用不涉及影响证券交易价格或证券交易量，不属于操纵市场情形。
B选项不符合题意，假借他人名义或者以个人名义进行自营业务不涉及影响证券交易价格或证券交易量，不属于操纵市场情形。
C选项不符合题意，内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券属于利用内幕信息（而非操纵市场）的行为。
D选项符合题意，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为。
故本题选D选项。
【知识点拨】根据《证券法》（2019年修正）第五十五条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：
（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；
（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；
（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；
（8）操纵证券市场的其他手段。
8、下列关于内幕交易禁止性规定的说法，错误的是（ ）。
A 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任
B 禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券
D 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券
答案解析：
本题考查内幕交易的禁止性规定。
A选项说法正确，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
B选项说法正确，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
C选项说法正确，D选项说法错误，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券（并非可以私人身份建议他人买卖该证券）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
9、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A 擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B 证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C 对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次公开发行公司债券
D 未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
答案解析：
本题考查证券发行的相关规定。
A选项错误，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金（并非处以无期徒刑）。
B选项错误，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金（并非处10年有期徒刑）。
C选项正确，对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态的，不得再次公开发行公司债券。
D选项错误，违反规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款（并非处3万以上30万以下罚款）。
故本题选C选项。
10、下列选项中，不正确的是（ ）。
A 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
B 有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C 设立公司必须依法制定公司章程
D 合伙企业可以担任基金管理人
答案解析：
本题考查证券发行的相关规定。
A选项说法正确，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
B选项说法错误，根据《公司法》第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需（而非需要）再由股东会表决。
C选项说法正确，设立公司必须依法制定公司章程，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
D选项说法正确，基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
11、下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（ ）。
A 公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意
B 签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件
C 申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
D 公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅
答案解析：
本题考查公司债券的上市交易。
A选项说法正确，公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意。
B选项说法正确，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件。
C选项说法正确，申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议。
D选项说法错误，证券发行申请经注册后，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅（并非不得向社会公众提供查阅）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
12、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A 公开发行是指向特定对象发行证券
B 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C 监事可以担任公司的法定代表人
D 公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
答案解析：
本题考查证券发行的相关规定。
A选项错误，有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
公开发行存在以上三种情形，并非公开发行只能是向特定对象发行。
B选项错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得（并非可以）卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
C选项错误，监事不得（而非可以）担任公司法定代表人。
D选项正确，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
故本题选D选项。
【知识点拨】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。
13、下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（ ）。
A 中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B 证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C 申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D 申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
答案解析：
本题考查证券上市交易的申请。
根据《证券法》第四十六条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所（而非中国证监会）根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
14、关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。
A 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
B 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
C 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面审核意见
D 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
答案解析：
本题考查上市公司的信息披露。
A选项描述正确，C选项描述错误，上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认（而非审核）意见。
B选项描述正确，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
D选项描述正确，上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见。
本题要求选出描述错误的选项，故本题选C选项。
15、下列关于要约收购的说法，不正确的是（ ）。
A 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日
B 收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告
C 以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东
D 采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
答案解析：
本题考查要约收购的相关规定。
A选项说法正确，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
B选项说法正确，收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。
C选项说法正确，以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。
D选项说法错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得（而非可以）卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
二、多选题
16、下列有关公开发行股票的说法，正确的是（ ）。
A 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之八十的，为发行失败
B 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用
C 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件
D 发行人申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
答案解析：
本题考查公开发行股票的规定。
A选项错误，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%（而非80%）的，为发行失败。
B选项正确，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。
C选项错误，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定（而非证券业协会的规定）预先披露有关申请文件。
D选项正确，申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
综上，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
17、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
A 非依法发行的证券，不得买卖
B 在股票限定的期限内，不得买卖
C 证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D 证券交易必须以现货进行交易
答案解析：
本题考查证券交易的条件及方式。
A选项正确，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券，不得买卖。
B选项正确，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
C选项错误，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（并非必须采用公开的集中交易方式）。
D选项错误，证券交易可以采取现货和国务院规定的其他方式进行交易（并非必须以现货进行交易）。
综上所述，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
18、内幕信息的知情人包括（ ）。
A 持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D 因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员
答案解析：
本题考查证券交易内幕信息的知情人。
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）持有公司5%以上（而非2%以上）股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，A选项不符合题意；
（2）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员，B选项符合题意；
（3）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员，C选项符合题意；
（4）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，D选项符合题意。
综上所述，B、C、D选项符合题意，故本题选B、C、D选项。
【知识点拨】除上述人员外，内幕信息职权人还包括：
（1）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（2）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（3）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（4）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（5）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
19、下列选项中，属于损害客户利益行为的有（ ）。
A 违背客户的委托为其买卖证券
B 不在规定的时间内向客户提供交易的确认文件
C 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D 违背客户的真实意思表示，损害客户利益的行为
答案解析：
本题考查证券交易的条件。
根据《证券法》第五十五条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：
（1）违背客户的委托为其买卖证券；
（2）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；
（3）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（4）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（5）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
综上所述，A、B、C、D选项说法均正确，故本题选A、B、C、D选项。
20、在特定情形下，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。这些情形包括（ ）。
A 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
B 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C 中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形
D 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过20%
答案解析：
本题考查上市公司收购的方式。
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，有下列情形之一的，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请：
（1）经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%（而非20%），A选项说法正确，D选项说法错误。
（2）因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，B选项说法正确。
（3）中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形，C选项说法正确。
综上所述，A、B、C选项均符合题意，故本题选A、B、C选项。
21、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
B 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让
C 上市公司收购包括要约收购、协议收购、竞价收购
D 收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式
答案解析：
本题考查上市公司的收购。
A选项说法错误，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止（而非暂停）上市交易。
B选项说法错误，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月（而非12个月）内不得转让。
C选项说法错误，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司（不包括竞价收购方式）。D选项说法正确，收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。
综上所述，A、B、C选项符合题意。
【知识点拨】根据《证券法》（2019年修正）第七十五条，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让。如果您的教材是12个月，那么您用教材过时了，建议去协会官网购买最新教材（2020版）。
22、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。
A 证券的存管和过户
B 证券交易的清算和交收
C 受发行人的委托派发证券权益
D 证券账户、结算账户的设立
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的职能。
证券登记结算机构应履行下列职能：
（1）证券账户、结算账户的设立，D选项正确；
（2）证券的存管和过户，A选项正确；
（3）证券持有人名册登记；
（4）证券交易的清算和交收，B选项正确；
（5）受发行人的委托派发证券权益，C选项正确；
（6）办理与上述业务有关的查询；
（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
因此，A、B、C、D选项均属于证券登记结算机构的职能，故本题选A、B、C、D选项。
23、关于股票交易，以下说法正确的有（ ）。
A 股票的柜台交易是非法行为
B 上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
C 股票交易可以不在证券交易所中进行
D 发行人申请公开发行股票不需要聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
答案解析：
本题考查股票上市交易的规定。
A选项说法错误，C选项说法正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易（并非柜台交易是非法行为）。
B选项说法正确，上市交易的证券，有证券交易所规定的终止上市情形的，由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。
D选项说法错误，发行人申请公开发行股票应当聘请（并非不需要聘请）具有保荐资格的机构担任保荐人。
综上所述，B、C选项符合题意，故本题选B、C选项。
24、下列人员买卖股票属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（ ）。
A 在上海证券交易所工作的张某
B 在中国证监会工作的王某
C 某证券公司经纪人李某
D 为某证券公司提供物业服务的赵某
答案解析：
本题考查股票买卖的违反行为。
A、B、C选项符合题意，根据《中华人民共和国证券法》第四十条，证券交易场所（在上海证券交易所工作的张某）、证券公司（某证券公司经纪人李某）和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员（在中国证监会工作的王某）以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
D选项不符合题意，为某证券公司提供物业服务的赵某可以买卖股票。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
25、证券包销协议的必备条款包括（ ）。
A 包销证券的种类、数量
B 包销证券的金额及发行价格
C 通知方式
D 不可抗力事项
答案解析：
本题考查包销协议的必备条款。
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格，A、B选项符合题意；
（3）代销、包销的期限及起止日期；
（4）代销、包销的付款方式及日期；
（5）代销、包销的费用和结算办法；
（6）违约责任；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
综上所述，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
26、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担，下列说法正确的是（ ）。
A 信息披露义务人应当承担赔偿责任
B 发行人的控股股东、实际控制人承担按份赔偿责任
C 能够证明自己没有过错的董事、监事、高级管理人员无须承担责任
D 保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任
答案解析：
本题考查违反《证券法》的法律责任。
根据《证券法》（2019年修正）第八十五条，信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的：
（1）信息披露义务人应当承担赔偿责任，A选项正确；
（2）发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与发行人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外，C、D选项正确。
B选项错误，发行人的控股股东、实际控制人应当与发行人承担连带赔偿责任（并非承担按照份额赔偿责任）。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
27、下面关于证券交易的说法，正确的是（ ）。
A 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密
B 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
C 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券
D 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内可以转让
答案解析：
本题考查证券交易的相关规定。
A选项正确，根据《证券法》第四十一条，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密。
B选项正确，根据《证券法》第四十三条，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。
C选项正确，根据《证券法》第三十五条，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
D选项错误，根据《证券法》第三十六条，依法发行的证券，《中华人民共和国公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得（并非可以）转让。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
28、收购人未按照规定履行上市公司收购义务的，应对其处以（ ）处罚。
A 责令改正
B 给予警告
C 并处以50万元以上500万元以下的罚款
D 收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，由收购人所在的公司承担赔偿责任
答案解析：
本题考查违反上市公司收购的法律责任。
A、B、C选项符合题意，根据《证券法》（2019年修正）第一百九十六条，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
D选项不符合题意，收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任（并非由收购人所在公司承担赔偿责任）。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
29、根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是（ ）。
A 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票
B 为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
C 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D 任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
答案解析：
本题考查股票买卖的限定。
A选项正确，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
B选项正确，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。
C选项正确，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
D选项错误，任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让（并非可以继续持有，买卖不受限制）。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
30、根据《证券法》，下列关于证券交易方式或制度的说法，错误的是（ ）。
A 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券必须在依法设立的证券交易所上市交易
B 证券交易必须采用无纸化交易方式
C 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D 证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
答案解析：
本题考查证券交易的方式或制度。
A选项说法错误，根据《证券法》第37条规定，公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易（并非必须在证券交易所上市）。
B选项说法错误，证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式（并非必须采用无纸化交易方式）。
C选项说法正确，根据《证券法》第38条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
D选项说法错误，证券公司为客户买卖证券或者为客户提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构的批准（并非不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动）。
综上所述，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
三、判断题
31、《证券投资者保护基金管理办法》与《上市公司收购管理办法》均属于证券法律体系中的行政法规。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
《证券投资者保护基金管理办法》与《上市公司收购管理办法》均属于证券法律体系中的部门规章及规范性文件（并非行政法规）。
【知识点拨】
证券法律体系中的行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。
32、《上海证券交易所交易规则》与《深圳证券交易所交易规则》均属于证券法律体系中的自律性规则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券交易场所、中国证券业协会等制定的自律性规则包括《上海证券交易所交易规则》《深圳证券交易所交易规则》《北京证券交易所交易规则（试行）》《上海证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《首次公开发行股票配售细则》《首次公开发行股票承销业务规范》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》等。
33、上市公司发行新股的具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
34、公司对公开发行股票所募集资金改变用途，必须经董事会作出决议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会（并非董事会）作出决议。
35、公司对公开发行股票所募集资金擅自改变用途，未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
36、公开发行公司债券筹集的资金可用于弥补亏损。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
37、违反《证券法》规定改变公开发行公同债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公同债券所募资金的用途。
38、发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由国务院规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责注册的机构或者部门（并非国务院）规定。
39、公司发生超过上年末净资产5%的重大损失属于内幕信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司发生超过上年末净资产10%（并非5%）的重大损失属于内幕信息。
40、任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。
41、上市公司禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
上市公司禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
42、债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
债券发行人未能按期兑付债券本息的，债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托，以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序。
43、实行会员制的证券交易所应设理事会、监事会。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。【知识点拨】证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
44、风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院财政部门规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定（并非仅国务院财政部门）。
45、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，根据地区规定采取相应运营方式。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算，应当采取全国集中统一（并非地区）的运营方式。
46、证券登记结算机构存管的原始凭证及有关文件和资料，保存期限不得少于25年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年（并非25年）。
47、证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
48、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款。
49、擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。
50、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券违法所得达100万元以上的，应处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。
51、违反《证券法》第五十五条的规定操纵证券市场的，若没有违法所得或者违法所得不足100万元的，应处以100万元以上2000万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十二条的规定，违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下（并非2000万元以下）的罚款。
52、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场且违法所得达20万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上15倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十三条的规定，违反《证券法》第五十六条第一款、第三款的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下（并非15倍以下）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，处以20万元以上200万元以下的罚款。
53、从事证券市场信息报道的工作人员从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券两倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员违反《证券法》第五十六条第三款的规定，从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下（并非两倍以下）的罚款。
54、违反《证券法》第四十二条的规定买卖证券的，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
违反《证券法》第四十二条的规定买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。
55、证券公司及其从业人员有损害客户利益的行为且违法所得达5万元以上的，给予瞥告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款。
【知识点拨】
根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予瞥告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款。
56、信息披露义务人报送的报告有虚假记载的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员应处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予瞥告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
57、证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百九十八条的规定，证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以下的罚款。
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