一、单选题
1、合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。
A 30
B 40
C 50
D 100
答案解析：
本题考查合格投资者投资于单只私募基金的金额限制。
合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
故本题选D选项。
2、非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。
A 基金服务机构
B 基金管理人
C 基金托管人
D 基金份额持有人
答案解析：
本题考查非公开募集基金的备案。
非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案。
故本题选B选项。
3、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。
A 注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B 注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C 注册资本不低于五亿元人民币，可以为认缴资本
D 注册资本不低于一亿元人民币，可以为认缴资本
答案解析：
本题考查设立基金管理公司的条件。
设立基金管理公司的条件之一是：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
故本题选A选项。
【知识点拨】根据《证券投资基金法》第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：
（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；
（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法；
（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；
（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
4、设立基金管理公司，要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查设立基金管理公司的条件。
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。
故本题选C选项。
5、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万元以上10万元以下
B 3万元以上30万元以下
C 5万元以上10万元以下
D 5万元以上30万元以下
答案解析：
本题考查《基金法》的相关规定。
根据《证券投资基金法》第一百三十四条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。
故本题选A选项。
6、按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构是（ ）。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金份额持有人
D 基金公司
答案解析：
本题考查基金管理人的概念。
基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。
（2）基金份额持有人是指根据基金合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人，是基金财产的所有者和基金投资的受益人。
（3）基金公司即证券投资基金管理公司，是指经中国证券监督管理委员会批准，在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。
7、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
A 50
B 100
C 150
D 200
答案解析：
本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
故本题选D选项。
8、（ ）是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金份额持有人
D 基金中介机构
答案解析：
本题考查基金托管人的概念。
基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。
故本题选A选项。
9、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金募集。
A 六个月
B 一个月
C 三个月
D 一年
答案解析：
本题考查基金管理人的职责。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十七条的规定，基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。
故本题选A选项。
10、我国的证券投资基金法律体系以（ ）为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
A 《宪法》
B 《证券法》
C 《证券投资基金法》
D 《信托法》
答案解析：
本题考查证券投资基金法律体系的构成。
我国的证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
故本题选C选项。
11、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（ ）个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人，不予批准的，应当说明理由。
A 1
B 2
C 3
D 6
答案解析：
本题考查设立基金管理公司的相关规定。
根据《证券投资基金法》第十四条规定，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人，不予批准的，应当说明理由。
故本题选D选项。
12、（ ）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
A 基金合同
B 基金代销协议
C 基金招募说明书
D 基金托管协议
答案解析：
本题考查基金合同的定义。
基金合同是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）基金代销协议是指金融机构接受基金管理人的委托，签订书面代理销售协议，代理基金管理人销售开放式基金，受理投资者开放式基金认购、申购和赎回等业务申请，同时提供配套服务的一种规范性文件。
（2）基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。
（3）基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
13、（ ）是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
A 开放式基金
B 封闭式基金
C 公司型基金
D 契约型基金
答案解析：
本题考查开放式基金的定义。
开放式基金是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。
故本题选A选项。
【知识点拨】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
14、基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是（ ）。
A 基金管理人财产不足时，先承担民事赔偿责任
B 只承担行政责任
C 只承担民事责任
D 基金管理人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
答案解析：
本题考查基金管理人利用未公开信息交易的法律责任。
根据《基金公司管理办法》第九十九条规定，基金管理人利用未公开信息交易，给投资者造成损失，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
故本题选A选项。
15、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A 债券基金、股票基金与货币市场基金
B 封闭式基金与开放式基金
C 成长型基金与收入型基金
D 契约型基金与公司型基金
答案解析：
本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。
根据《证券投资基金法》第四十五条的规定，公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
（1）采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；
（2）采用开放式运作方式的基金，简称“开放式基金”，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
故本题选B选项。
16、依法办理非公开募集基金登记、备案的机构是（ ）。
A 基金份额登记机构
B 证券监督管理机构
C 基金行业协会
D 证券交易所
答案解析：
本题考查非公开募集基金的备案。
非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案（C选项符合题意），报送以下基本信息：
（1）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；
（2）基金合同；
（3）公司章程或者合伙协议；
（4）中国基金业协会规定的其他信息。
故本题选C选项。
17、基金管理人由依法设立的（ ）担任。
A 证券公司
B 政策性银行
C 基金管理公司
D 商业银行
答案解析：
本题考查基金管理人的设立。
我国《基金法》第十二条的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
故本题选C选项。
18、我国基金市场的监管主体是（ ）。
A 中国证监会
B 中国银监会
C 证券交易所
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查我国基金市场的监管主体。
中国证监会是我国基金市场的监管主体。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
（2）中国银行业监督管理委员会（简称中国银监会），是国务院直属正部级事业单位。根据国务院授权，统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。
（3）证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
（4）中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
19、在中国，（ ）承担基金行业的自律管理职责。
A 证监会
B 证券投资基金业协会
C 基金公司会员部
D 证券交易所
答案解析：
本题考查基金行业的自律管理机构。
2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责。
故本题选B选项。
【知识点拨】一般情况下，自律管理与协会挂钩。
20、在我国，基金监管的首要目标是（ ）。
A 保证市场的公平、效率和透明
B 保护投资者利益
C 保证市场的公开、公平和公正
D 推动基金业的发展
答案解析：
本题考查我国基金监管的目标。
我国基金监管的目标包括：
（1）保护投资者利益，这是基金监管的首要目标（B选项符合题意）；
（2）保证市场的公平、效率和透明；
（3）降低系统风险；
（4）推动基金业的规范发展。
故本题选B选项。
21、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。
A 12小时
B 24小时
C 2天
D 3天
答案解析：
本题考查私募基金的冷静期安排。
各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
故本题选B选项。
22、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，前述说法体现了基金财产的（ ）。
A 独立性
B 盈利性
C 契约性
D 确定性
答案解析：
本题考查基金财产的独立性。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产，这体现了基金财产的独立性。
故本题选A选项。
23、基金财产的所有者和基金投资的受益人是（ ）。
A 基金管理人
B 基金份额持有人
C 基金托管人
D 基金公司
答案解析：
本题考查基金投资者的合法权益。
投资人也被称为基金份额持有人，是基金出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
故本题选B选项。
24、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料属于（ ）的职责。
A 基金管理人
B 基金托管人
C 基金公司
D 基金份额持有人
答案解析：
本题考查基金托管人的职责。
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料属于基金托管人的职责。
故本题选B选项。
【知识点拨】基金托管人的职责还包括：
（1）安全保管基金财产；
（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（4）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（5）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（6）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
（7）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（8）按照规定召集基金份额持有人大会；
（9）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（10）履行国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
25、基金财产债务由（ ）承担。
A 基金财产本身
B 基金份额持有人
C 基金管理人
D 基金托管人
答案解析：
本题考查基金财产的债务承担。
基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。
故本题选A选项。
26、封闭式基金的基金份额是（ ）的，在基金存续期间内（ ）。
A 固定；不得赎回
B 固定；可以申请赎回
C 浮动，可以申请赎回
D 浮动；不得赎回
答案解析：
本题考查封闭式基金和开放式基金的区别。
封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。
故本题选A选项。
【知识点拨】开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。
27、非公开募集基金的合格的单位投资者，净资产应不低于（ ）万元。
A 1000
B 300
C 500
D 50
答案解析：
本题考查非公开募集基金的合格投资者。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
故本题选A选项。
【知识点拨】注意“单位投资者”和“个人投资者”的投资金额。
28、私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A 20
B 10
C 15
D 30
答案解析：
本题考查非公开募集基金的备案。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
故本题选A选项。
29、根据《证券投资基金法》的规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取（ ）的措施。
A 罚款
B 市场禁入
C 责令改正
D 监禁
答案解析：
本题考查基金监管的行政责任。
根据《证券投资基金法》第一百四十八条的规定，违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取市场禁入的措施。
故本题选B选项。
二、多选题
30、从基金的类型来看，依据运作方式的不同基金一般可以分为（ ）。
A 成长型投资基金
B 收入型基金
C 开放式基金
D 封闭式基金
答案解析：
本题考查基金的分类。
依据运作方式的不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。
C、D选项符合题意，故本题选C、D选项。
【知识点拨】根据投资风险与收益的不同，基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。
31、公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员不得从事（ ）。
A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B 公平地对待其管理的不同基金财产
C 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
D 侵占、挪用基金财产
答案解析：
本题考查基金管理人的禁止行为。
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业员不得有下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资，A选项说法正确；
（2）不公平（而非公平）地对待其管理的不同基金财产，B选项说法错误；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，C选项说法正确；
（5）侵占、挪用基金财产，D选项说法正确；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
综上所述，A、C、D选项符合题意，故本题选A、C、D选项。
32、《证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，可以对其采取的处罚有（ ）。
A 责令改正
B 公开谴责
C 处十万元以下的罚款
D 处五万元以下的罚款
答案解析：
本题考查《基金法》的相关规定。
根据《证券投资基金法》第一百三十三条，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的：
（1）责令改正，可以处5万元以下罚款，A、D选项符合题意；
（2）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
综上，A、D选项符合题意，故本题选A、D选项。
33、基金销售机构应当建立完善的（ ）。
A 基金份额持有人账户管理制度
B 资金账户管理制度
C 基金份额持有人资金的存取程序
D 授权审批制度
答案解析：
本题考查基金销售机构的责任。
根据《证券投资基金销售管理办法》第五十八条，基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
综上所述，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
34、商业银行担任基金托管人的，应由（ ）核准。
A 证监会
B 银监会
C 证券业协会
D 中国人民银行
答案解析：
本题考查基金托管人的核准。
根据《证券投资基金法》第三十三条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构（证监会）会同国务院银行业监督管理机构（银监会）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。
综上，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
35、未登记，任何单位或者个人不得使用（ ）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。
A 基金
B 基金管理
C 投资
D 投资管理
答案解析：
本题考查《证券投资基金法》的法律责任。
依据《证券投资基金法》第九十条，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
综上所述，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
36、下列有关基金运作方式的表述，正确的是（ ）。
A 可以采用封闭式
B 可以采用开放式
C 基金合同应当约定基金的运作方式
D 不得采用封闭式、开放式以外的其他方式
答案解析：
本题考查基金的运作方式。
根据《证券投资基金法》第四十五条的规定，公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
37、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（ ）。
A 公开发行的股份有限公司股票
B 债券
C 基金份额
D 国务院证券监督管理机构规定的其他证券，但衍生品除外
答案解析：
本题考查非公开募集基金财产的投资范围。
根据《证券投资基金法》第九十四条，非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（并非衍生品除外，D选项错误）。
综上所述，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
38、下列关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（ ）。
A 分享基金财产收益
B 按照规定要求召开基金份额持有人大会
C 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D 编制中期和年度基金报告
答案解析：
本题考查基金份额持有人的权利。
A、B、C选项属于基金份额持有人的权利，符合题意。
D选项属于基金管理人的职责（而非基金份额持有人的权利），不符合题意。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】基金份额持有人依法享有下列权利：
（1）分享基金财产收益。
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况，查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
（8）基金合同约定的其他权利。
39、私募基金不得通过（ ）等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
A 报刊
B 电台
C 电视台
D 互联网
答案解析：
本题考查非公开募集基金的募集方式。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金；并且，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
综上所述，A、B、C、D选项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
40、以下属于基金财产债权债务独立性的意义的是（ ）。
A 有利于维护基金财产的独立性
B 有利于保障基金财产的安全
C 有利于保护基金份额持有人的合法权益
D 有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
答案解析：
本题考查基金财产债权债务独立性的意义。
对证券投资基金活动具有重要的意义，主要体现在：
（1）有利于维护基金财产的独立性（A选项正确）；
（2）有利于保障基金财产的安全（B选项正确）；
（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益（C选项正确）；
（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率（D选项正确）。
综上所述，A、B、C、D符合题意。
41、以下属于基金公开募集与非公开募集的区别的是（ ）。
A 募集方式和对象不同
B 基金管理人的类型及产生方式不同
C 投资范围不同
D 信息披露要求不同
答案解析：
本题考查基金公开募集与非公开募集的区别。
基金公开募集与非公开募集存在下列区别：
（1）募集方式和对象不同（A选项正确）；
（2）基金管理人的类型及产生方式不同（B选项正确）；
（3）投资范围不同（C选项正确）；
（4）信息披露要求不同（D选项正确）。
综上所述，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
42、以下属于私募基金管理人的禁止性行为的是（ ）。
A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B 不公平地对待其管理的不同基金财产
C 侵占、挪用基金财产
D 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
答案解析：
本题考查基金管理人的禁止行为。
私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动（A选项正确）；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产（B选项正确）；
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人单取利益，进行利益输送；
（4）侵占、挪用基金财产（C选项正确）；
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动（D选项正确）。
综上所述，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
43、以下属于封闭式基金与开放式基金的区别的是（ ）。
A 存续期限不同
B 申购和赎回份额的限制不同
C 基金规模不同
D 基金份额交易方式不同
答案解析：
本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金的区别：
（1）存续期限不同（A选项正确）；
（2）申购和赎回份额的限制不同（B选项正确）；
（3）基金规模不同（C选项正确）；
（4）基金份额交易方式不同（D选项正确）。
综上所述，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
44、保护投资人及相关当事人的合法权益是《证券投资基金法》的立法宗旨之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
《证券投资基金法》的立法宗旨，体现在三个方面。
（1）规范证券投资基金活动；
（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；
（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
45、相关当事人是基金出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了投资人和相关当事人的概念。
（1）投资人（并非相关当事人）也被称为基金份额持有人，是基金出资人、基金财产的所有者和基金投资的受益人。
（2）相关当事人是指除基金份额所有人以外的其他参与证券投资基金活动的当事人，包括基金管理人、基金托管人等。
46、基金合同当事人中，对基金财产进行管理及运作的机构是基金托管人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了基金托管人与基金管理人。基金管理人（并非基金托管人）是对基金财产进行管理及运作的机构。
【知识点拨】
基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构。基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。
47、在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行属于基金托管人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构。
48、决定基金扩募或者延长基金合同期限是基金份额持有人大会日常机构的职权之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
决定基金扩募或者延长基金合同期限是基金份额持有人大会的职权（并非基金份额持有人大会日常机构）的职权之一。
【知识点拨】
根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：
（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；
（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；
（3）决定更换基金管理人、基金托管人；
（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（5）基金合同约定的其他职权。
49、公开募集基金的基金管理人的股东不得虚假出资或者抽逃出资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有下列行为：
（1）虚假出资或者抽逃出资；
（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；
（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。
除上述禁止行为以外，公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人也不得从事国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
50、私募基金管理人可以从事内幕交易、操纵交易价格。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（4）侵占、挪用基金财产；
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
除上述禁止行为以外，私募基金管理人及其从业人员也不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
51、封闭式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了开放式基金与封闭式基金。开放式基金（并非封闭式基金）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
【知识点拨】
采用封闭式运作方式的基金，简称“封闭式基金”，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
52、以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金是公开募集资金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公开募集基金，是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金，又称“公募基金”。
53、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
54、基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券投资基金法》第五条、第二十条、第三十七条及第一百二十二条的规定，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。公开募集基金的基金管理人应当对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
【知识点拨】
基金管理人、基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
55、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务。
【知识点拨】对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处3万元以上10万元以下罚款。
56、挪用基金销售结算资金且违法所得不足100万元的，没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
57、拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予民事处罚。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚（治安管理属行政处罚并非民事处罚）。
58、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，在法律上具有独立性。
59、不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
60、非公开募集基金合格投资者累计不得超过300人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（并非300人），不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
61、非公开募集基金应依法公开披露信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
非公开募集基金并没有依法公开披露信息的义务，仅负有按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息的义务。
62、公开募集基金财产可用于投资期货、期权、基金份额。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了公开募集资金财产与非公开募集基金财产的投资范围。公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
63、封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额。而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
64、开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。
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