一、单选题
1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。
A 期货交易所
B 期货公司
C 会员
D 期货公司客户
答案解析：
本题考查期货保证金的归属权。
期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于担保合约的履行和会员的交易结算外，严禁挪作他用。
故本题选C选项。
2、我国的期货交易必须在（ ）内进行。
A 期货交易所
B 商品交易市场
C 商品产地
D 买卖双方约定的场所
答案解析：
本题考查期货交易的场所。
我国的期货交易必须在期货交易所内进行。
故本题选A选项。
3、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A 20日内
B 15日内
C 10日内
D 5日内
答案解析：
本题考查期货交易的监督管理。
《期货和衍生品法》第七十二条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
故本题选D选项。
4、《期货公司监督管理办法》属于（ ）。
A 行政法规
B 法律
C 部门规章
D 自律管理条例
答案解析：
本题考查期货交易管理条例的法规概述。
我国的期货市场法律体系主要由下列文件组成：
（1）行政法规
如《期货交易管理条例》等。
（2）部门规章及其他规范性文件
如《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》等。
（3）自律规则
如《期货从业人员执业行为准则》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等。
综上所述，《期货公司监督管理办法》属于部门规章。
故本题选C选项。
5、设立期货公司的注册资本是（ ）。
A 认缴资本
B 实缴资本
C 实缴货币资本
D 实收非货币资本
答案解析：
本题考查期货公司的注册资本。
根据《期货及衍生品法》第六十条规定，申请设立期货公司，注册资本不低于人民币一亿元，且应当为实缴货币资本。
故本题选C选项。
6、我国的期货市场法律体系以（ ）为核心，由行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则共同组成，为期货投资活动的正常运行保驾护航。
A 《期货和衍生品法》
B 《中华人民共和国证券法》
C 《中华人民共和国公司法》
D 《期货公司监督管理办法》
答案解析：
本题考查期货市场法律体系的组成。
我国的期货市场法律体系以《期货和衍生品法》为核心，由行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则共同组成，为期货投资活动的正常运行保驾护航。
故本题选A选项。
【知识点拨】我国的期货市场法律体系主要由下列文件组成：
（1）行政法规
如《期货交易管理条例》等。
（2）部门规章及其他规范性文件
如《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司资产管理业务试点办法》等。
（3）自律规则
如《期货从业人员执业行为准则》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等。
7、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查设立期货公司的具体条件。
申请设立期货公司的条件之一是，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
故本题选C选项。
8、期货交易所的负责人由（ ）任免。
A 国务院期货监督管理机构
B 当地政府
C 人民银行
D 财政部
答案解析：
本题考查期货交易所的概述。
根据《期货和衍生品法》第八十四条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免，期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
故本题选A选项。
9、申请设立期货公司的注册资本不得低于（ ）。
A 5000万
B 1亿
C 3亿
D 3000万
答案解析：
本题考查申请期货公司的注册资本。
《期货和衍生品法》第六十条规定，申请设立期货公司的注册资本不低于人民币1亿元。
故本题选B选项。
10、期货是与（ ）相对应，并由其衍生而来。
A 期权
B 股票
C 债券
D 现货
答案解析：
本题考查期货的概念。
期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。期货与现货相对应，并由现货衍生而来，通常指期货合约。
故本题选D选项。
【知识点拨】
（1）期权是指一种合约，该合约赋予持有人在某一特定日期或该日之前的任何时间以固定价格购进或售出一种资产的权利。
（2）股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
（3）债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金，按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
11、未经（ ）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A 中国证监会
B 期货交易所
C 中国人民银行
D 中国期货业协会
答案解析：
本题考查发布行情信息的规定。
根据《期货和衍生品法》第八十八条，期货交易行情的权益由期货交易场所享有。未经期货交易场所许可，任何单位和个人不得发布期货交易行情。
故本题选B选项。
12、期货公司在注销期货业务许可证（ ），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
A 过程中
B 之后
C 之前
D 之后1个月
答案解析：
本题考查期货公司注销业务许可证的相关规定。
根据《期货和衍生品法》第七十六条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
故本题选C选项。
13、期货公司变更注册资本且调整股权结构，应当经（ ）核准。
A 中国证监会
B 国务院期货监督管理机构
C 中国人民银行
D 中国期货业协会
答案解析：
本题考查期货公司注册资本变更及股权结构的调整。
根据《期货和衍生品法》第六十二条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构核准：
（1）合并、分立、停业、解散或者申请破产；
（2）变更主要股东或者公司的实际控制人；
（3）变更注册资本且调整股权结构；
（4）变更业务范围；
（5）国务院期货监督管理机构规定的其他重大事项。
根据（3）项得知，B选项符合题意。
故本题选B选项。
14、期货交易者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
A 期货业协会
B 人民银行
C 银监会
D 国务院财政部门
答案解析：
本题考查设立期货投资者保障基金。
根据《期货和衍生品法》第五十八条，国家设立期货交易者保障基金。期货交易者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
故本题选D选项。
15、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（ ）。
A 证监会管理
B 政府管理
C 人民银行管理
D 自律管理
答案解析：
本题考查期货交易所的设立。
期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
故本题选D选项。
16、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A 20
B 60
C 30
D 45
答案解析：
本题考查期货公司的审批业务事项。
根据《期货和衍生品法》第六十二条，期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
故本题选A选项。
17、（ ）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
A 期货交易
B 期权交易
C 期货合约
D 期权合约
答案解析：
本题考查期货相关概念。
期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。
故本题选A选项。
18、未经（ ）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
A 证券交易所
B 国务院期货监督管理机构
C 国务院证券监督管理机构
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查设立期货公司实行审批制。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
故本题选B选项。
二、多选题
19、任何单位或者个人不得有如下（ ）行为。
A 编造、传播有关期货交易的虚假信息
B 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格
C 违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
D 买卖期货
答案解析：
本题考查期货交易的基本规则。
根据《期货交易管理条例》第四十三条，第四十四条规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息（A项正确），不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格（B项正确），任何单位或个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易（C项正确）。
D项错误，买卖期货是期货交易的正常行为，单位和个人可以买卖期货。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
20、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（ ）。
A 加强对证券公司的监督管理
B 规范证券公司的行为
C 促进证券业健康发展
D 保护投资者的合法权益和社会公共利益
答案解析：
本题考查《证券公司监督管理条例》的立法宗旨。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：
（1）加强对证券公司的监督管理，A项正确；
（2）规范证券公司的行为，B项正确；
（3）防范证券公司的风险；
（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益，D项正确；
（5）促进证券业健康发展，C项正确。
综上，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
21、期货交易实行（ ）等制度。
A 账户实名制度
B 保证金制度
C 持仓限额制度
D 实际控制关系报备制度
答案解析：
本题考查期货交易的基本规则。
期货交易实行账户实名制、保证金制度、持仓限额制度、实际控制关系报备制度、程序化交易报备制度等。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、期货公司向客户收取的保证金可划转的情形为（ ）。
A 依据客户的要求支付可用资金
B 为客户交存保证金
C 为客户交存支付手续费、税款
D 国务院期货监督管理机构规定的其他情形
答案解析：
本题考查期货交易的基本规则。
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：
（1）依据客户的要求支付可用资金；
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款；
（3）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
23、《期货公司风险监管指标管理办法》是我国的期货市场法律体系的部门规章及规范性文件之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
我国的期货市场法律体系的部门规章及其他规范性文件包括：《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》《期货从业人员管理办法》《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》《期货公司风险监管指标管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司期货交易咨询业务试行办法》等。
24、中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易活动，损害境内交易者合法权益的，依照《期货和衍生品法》有关规定处理并追究法律责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内交易者合法权益的，依照《期货和衍生品法》有关规定处理并追究法律责任。
25、期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约是期权合约。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了远期合约和期权合约。
（1）期权合约，是指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化或非标准化合约。
（2）远期合约，是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
26、交易者进行期货交易的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开立账户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
期货交易实行账户实名制。交易者进行期货交易的，应当持有证明身份的合法证件，以本人名义申请开立账户。
【知识点拨】
任何单位和个人不得违反规定，出借自己的期货账户或者借用他人的期货账户从事期货交易。
27、衍生品交易不可通过质押提供履约保障。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
进行衍生品交易，可以依法通过质押等方式提供履约保障。
28、在期货交易场所规定的时间进行结算的，结算结果应当在次日通知结算参与人和交易者。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日（并非次日）及时通知结算参与人和交易者。
29、期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以从事期货交易咨询。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《期货和衍生品法》第六十三条的规定，期货公司经国务院期货监督管理机构核准可以从事下列期货业务：
（1）期货经纪；（2）期货交易咨询；（3）期货做市交易；（4）其他期货业务。
期货公司从事资产管理业务的，应当符合《证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
30、境外期货交易场所代表机构及其工作人员可以从事经营活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动。
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