一、单选题
1、客户在期货交易中违约，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（ ）和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
A 法定公积金
B 风险准备金
C 客户其他资产
D 期货交易所资金
答案解析：
本题考查期货交易的监督管理。
客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。
故本题选B选项。
2、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 实时监控期货交易
B 提供交易的服务
C 设计期货合约
D 直接参与期货交易
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
期货交易所履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务（B选项不符合题意）；
（2）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市（C选项不符合题意）；
（3）对期货交易进行实时监控和风险监测（A选项不符合题意）；
（4）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；
（5）开展交易者教育和市场培育工作；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
D选项符合题意，直接参与期货交易不属于期货交易所的职责。
故本题选D选项。
3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，在决定采取紧急措施后，应当立即报告（ ）。
A 银监会
B 人民银行
C 国务院期货监督管理机构
D 财政部
答案解析：
本题考查期货市场异常情况的处理及报告机制。
根据《期货和衍生品法》第八十七条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取相应紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。
故本题选C选项。
4、期货公司（ ）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，（ ）对外担保。
A 可以；可以
B 可以；不得
C 不得；不得
D 不得；可以
答案解析：
本题考查期货公司的禁止性业务。
根据《期货和衍生品法》第六十八条规定，期货经营机构不得违反规定为其股东、实际控制人或者股东、实际控制人的关联人提供融资或者担保，不得违反规定对外担保。
故本题选C选项。
5、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A 3
B 6
C 9
D 12
答案解析：
本题考查期货公司设立的申请。
根据《期货和衍生品法》第六十条的规定，国务院期货监督管理机构应当自受理期货公司设立申请之日起六个月内依照法定条件、法定程序和审慎监管原则进行审查，作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。
故本题选B选项。
6、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。
A 罚款10万元以上50万元以下
B 撤销其期货业务许可，没收违法所得
C 罚款10万元以上30万元以下
D 罚款5万元以上30万元以下
答案解析：
本题考查违反《期货和衍生品法》的法律责任。
根据《期货和衍生品法》第一百三十三条，提交虚假申请文件或者采取其他欺诈手段骗取期货公司设立许可、重大事项变更核准或者期货经营机构期货业务许可的，撤销相关许可，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
故本题选B选项。
7、国务院期货监督管理机构、国务院授权的部门、期货交易场所、期货结算机构的工作人员进行内幕交易的，（ ）。
A 不予处罚
B 从轻处罚
C 从重处罚
D 加倍处罚
答案解析：
本题考查从事内幕交易的法律责任。
根据《期货和衍生品法》第一百二十六条，国务院期货监督管理机构、国务院授权的部门、期货交易场所、期货结算机构的工作人员从事内幕交易的，从重处罚。
故本题选C选项。
8、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（ ）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A 国务院期货监督管理机构
B 国务院银行业监督管理机构
C 期货业协会
D 当地政府
答案解析：
本题考查向国务院期货监督管理机构报送相关资料的义务。
根据《期货交易管理条例》第四十八条，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
故本题选A选项。
9、期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除用于（ ）的交易结算外，严禁挪作他用。
A 会员；期货公司
B 会员；会员
C 期货公司；期货公司
D 期货公司；会员
答案解析：
本题考查期货交易保证金制度。
根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
故本题选B选项。
10、设立期货公司的注册资本应当是实缴资本，股东应当以货币或期货公司经营必须的非货币财产出资，其中非货币出资比例不得高于（ ）。
A 15%
B 30%
C 85%
D 70%
答案解析：
本题考查期货公司的设立。
根据《期货交易管理条例》第十六条，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%（即非货币财产的出资比例不得高于15%）。
故本题选A选项。
11、期货公司主动提出注销申请的，（ ）应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A 期货公司
B 国务院证券监督管理机构
C 期货交易所
D 国务院期货监督管理机构
答案解析：
本题考查业务许可证的注销。
期货公司或者其分支机构主动提出注销申请的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
故本题选D选项。
【知识点拨】期货公司或者其分支机构有下列情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（1）营业执照被公司登记机关依法注销；
（2）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；
（3）主动提出注销申请；
（4）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
二、多选题
12、期货交易所不得从事（ ）。
A 信托投资
B 股票交易
C 非自用不动产投资
D 设计合约，安排合约上市
答案解析：
本题考查期货交易所的禁止行为。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
A、B、C项均为期货交易所不得从事的活动，符合题目要求。
D项属于期货交易所可以从事的活动，不符合题目要求。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
13、下列属于期货交易所职责的有（ ）。
A 提供交易的场所、设施和服务
B 对期货交易进行实时监控
C 设计合约，安排合约上市
D 从事信托投资业务
答案解析：
本题考查期货交易所的职能。
期货交易所履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务（A选项正确）；
（2）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市（C选项正确）；
（3）对期货交易进行实时监控和风险监测（B选项正确）；
（4）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；
（5）开展交易者教育和市场培育工作；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
D项错误，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
14、期货交易所会员应当是中华人民共和国境内登记注册的（ ）或者（ ）。
A 企业法人
B 政府机关
C 社团协会
D 其他经济组织
答案解析：
本题考查对期货交易所会员的规定。
期货交易所会员应当是在境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。A、D项符合题意。
故本题选A、D选项。
15、期货交易所的职责包括（ ）。
A 提供交易的场所、设施和服务
B 设计合约，安排合约上市
C 组织并监督交易、结算和交割
D 为期货交易提供集中履约担保
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
期货交易所的职责包括：
（1）提供交易的场所、设施和服务；
（2）设计合约，安排合约上市；
（3）组织并监督交易、结算和交割；
（4）为期货交易提供集中履约担保；
（5）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
16、从事期货交易活动应遵循的原则有（ ）。
A 公平
B 公正
C 公开
D 诚实信用
答案解析：
本题考查期货交易管理条例的立法宗旨。
从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、下列选项中，属于期货交易所职责的是（ ）。
A 提供交易的场所、设施和服务
B 设计合约，安排合约上市
C 间接参与期货交易
D 开展交易者教育工作
答案解析：
本题考查期货交易所的职责。
期货交易所履行下列职责：
（1）提供交易的场所、设施和服务（A选项正确）；
（2）设计期货合约、标准化期权合约品种，安排期货合约、标准化期权合约品种上市（B选项正确）；
（3）对期货交易进行实时监控和风险监测；
（4）依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理；
（5）开展交易者教育和市场培育工作（D选项正确）；
（6）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。
C项错误，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
三、判断题
18、远期合约是约定在将来某一特定时间内相互交换特定标的物的金融合约。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了远期合约和互换合约。
（1）互换合约，是指约定在将来某一特定时间内相互交换特定标的物的金融合约。
（2）远期合约，是指期货合约以外的，约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。
19、期货交易是指期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
期货交易，是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。
20、衍生品交易可以采用公开的集中交易方式或者国务院规定的其他交易方式进行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了期货交易和衍生品交易。期货交易采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行。衍生品交易可以采用协议交易或者国务院规定的其他交易方式进行。
21、结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，应通知期货交易场所强行平仓。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的，期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓；结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，通知期货交易场所强行平仓。
22、期货交易场所可以间接参与期货交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。
23、境外期货交易场所代表机构及其工作人员可以从事经营活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动。
24、违法规定未向国务院期货监督管理机构申请注册违法所得达50万元以上的，应处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《期货和衍生品法》第一百四十五条的规定，境外期货交易场所和期货经营机构违反本法第一百一十八条和第一百二十条的规定，未向国务院期货监督管理机构申请注册的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
【知识点拨】
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
25、境外期货交易场所的境内代表机构及人员违规从事经营活动的，违法所得不足50万元的，没收违法所得并处以50万元以上100万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《期货和衍生品法》第一百四十七条的规定，境外期货交易场所在境内设立的代表机构及其工作人员违反本法第一百二十一条的规定，从事或者变相从事任何经营活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下（并非100万元）的罚款。
【知识点拨】
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以万元以上100万元以下的罚款。
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