一、单选题
1、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
A 执行董事
B 内部董事
C 独立董事
D 董事长
答案解析：
本题考查对董事会专门委员会的要求。
根据《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
故本题选C选项。
2、☆客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。
A 客户
B 证券公司
C 结算中心
D 托管的商业银行
答案解析：
本题考查客户客户资产的保护。
证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。
故本题选A选项。
3、证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
A 不得
B 经报批后可以
C 经客户同意后可以
D 可以
答案解析：
本题考查不得提供融资和担保。
根据《证券公司监督管理条例》第六十一条，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。
故本题选A选项。
4、☆设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。
A 证券业协会
B 国务院证券监督管理机构
C 证券交易所
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查证券公司的设立。
根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
故本题选B选项。
5、☆期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资产不低于实收资本的（ ）。
A 50%
B 20%
C 25%
D 30%
答案解析：
本题考查持有5%以上股权的股东的净资本要求。
《证券公司监督管理条例》规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
（3）不能清偿到期债务；
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
由（2）得知，期货公司持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，净资产不低于实收资本的50%。
故本题选A选项。
6、证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（ ）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。
A 证监会
B 证券业协会
C 证券登记结算机构
D 证券交易所
答案解析：
本题考查违反证券自营业务规定的法律责任。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司违反本条例的规定，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍到5倍罚款。
故本题选D选项。
7、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向（ ）报送年度报告。
A 证券业协会
B 证监会
C 基金业协会
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查年度、月度报告的报送。
证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构（证监会）报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。
故本题选B选项。
8、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A 国务院证券监督管理机构
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 中国证券
答案解析：
本题考查交易业务许可证的颁发和换发。
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。
故本题选A选项。
9、（ ）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 中国人民银行
答案解析：
本题考查证券公司的监督管理。
证券公司在业务经营过程中，必须遵守法律、法规、部门规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理。
故本题选A选项。
10、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（ ）。
A 刑事处罚
B 自律措施
C 纪律处分
D 监管措施
答案解析：
本题考查证券公司的行政监管措施。
根据《证券公司监督管理条例》，对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
故本题选D选项。
【知识点拨】
证券公司的行政监管措施还包括：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果；
（4）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
（5）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
11、证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）核准。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查证券公司业务范围的变更。
根据《证券法》（2019年修正）第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
故本题选A选项。
12、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（ ）的措施。
A 证券市场禁入
B 降职
C 罚款
D 警告
答案解析：
本题考查对违反任职资格情形的监督管理措施。
根据《证券公司监督管理条例》第七十二条的规定，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，中国证监会可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施，A选项符合题意。
故本题选A选项。
13、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
A 1
B 2
C 3
D 4
答案解析：
本题考查证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产。
证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
故本题选C选项。
14、证券账户的设立是（ ）的职能。
A 地方人民政府
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 证券业协会
答案解析：
本题考查证券登记结算机构的职能。
根据《证券法》第一百四十七条，证券账户的设立是证券登记结算机构的职能。
故本题选C选项。
【知识点拨】证券登记结算机构履行下列职能：（1）证券账户、结算账户的设立；（2）证券的存管和过户；（3）证券持有人名册登记；（4）证券交易的清算和交收；（5）受发行人的委托派发证券权益；（6）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
15、合规负责人由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A 董事会
B 监事会
C 股东大会
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查合规负责人的聘任。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
故本题选A选项。
16、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 2
B 3
C 4
D 5
答案解析：
本题考查证券公司账户管理的规定。
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
故本题选B选项。
17、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A 10%
B 15%
C 30%
D 50%
答案解析：
本题考查证券公司股东的非货币出资。
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
故本题选C选项。
18、证券公司的设立应当经（ ）批准。
A 中国人民银行
B 国务院
C 国务院证券监督管理机构
D 省级地方人民政府
答案解析：
本题考查证券公司的设立条件。
根据《证券法》一百一十八条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
故本题选C选项。
19、中国证监会对申请设立的证券公司的要求包括：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查中国证监会对申请设立证券公司的要求。
设立证券公司的要求之一为主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录。
故本题选C选项。
【知识点拨】设立证券公司，应当具备下列条件：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录；
（3）有符合本法规定的公司注册资本；
（4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度；
（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（7）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
20、《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（ ）年的个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的禁止性规定。
有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5％以上股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年，C选项符合题意；
（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（3）不能清偿到期债务。
故本题选C选项。
21、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A 2
B 3
C 5
D 7
答案解析：
本题考查证券公司的组织机构。
证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
故本题选B选项。
22、证券公司股东的货币财产出资总额不得少于证券公司注册资本的（ ）。
A 35%
B 70%
C 65%
D 30%
答案解析：
本题考查证券公司股东的出资方式。
根据《证券公司监督管理条例》第九条的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%（由此得出，证券公司的货币出资总额不得少于证券公司注册资本的70%）。
故本题选B选项。
23、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起（ ）内，报送月度报告。
A 4个月；7个工作日
B 7个工作日；10个工作日
C 2个月；4个月
D 半年；4个月
答案解析：
本题考查证券公司年度、月度报告的内容。
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
故本题选A选项。
24、以下列举的证券公司从事证券投资咨询业务的注册资本中，不符合规定的是（ ）。
A 2000万
B 5000万
C 1亿
D 2亿
答案解析：
本题考查证券公司经营相关业务的注册资本要求。
证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。因要求注册资本不得低于5000万，2000万＜5000万，A选项符合题意。
故本题选A选项。
二、多选题
25、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有（ ）。
A 证券经纪、证券投资咨询
B 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
C 证券承销与保荐
D 证券自营
答案解析：
本题考查证券公司的经营范围。
根据《证券法》（2019年修正）第一百二十条的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：
（1）证券经纪，A项符合题意；
（2）证券投资咨询；
（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，B项符合题意；
（4）证券承销与保荐，C项符合题意；
（5）证券融资融券；
（6）证券做市交易；
（7）证券自营，D项符合题意；
（8）其他证券业务。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
26、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A 《公司法》
B 《证券法》
C 《证券公司监督管理条例》
D 《证券公司治理准则》
答案解析：
本题考查证券公司的设立条件。
根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
27、证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A 真实
B 准确
C 完整
D 全面
答案解析：
本题考查证券公司信息报送的要求。
根据《证券公司监督管理条例》第六十九条，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
28、《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，实现（ ）的目的，并最终促进证券业的健康发展，为我国资本市场与国民经济的健康发展创造强有力的支持。
A 防范证券公司风险
B 消除证券公司风险
C 保护客户合法权益
D 保护客户所有权益
答案解析：
本题考查促进证券业健康发展的规定。
《证券公司监督管理条例》通过加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，实现防范证券公司风险以及保护客户合法权益的目的，并最终促进证券业的健康发展，为我国资本市场与国民经济的健康发展创造强有力的支持。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
29、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的（ ）。
A 财产权
B 选择权
C 公平交易权
D 知情权
答案解析：
本题考查证券公司履行诚信义务的要求。
根据《证券公司治理准则》第二条的规定，证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
30、证券公司高级管理人员包括证券公司的（ ）。
A 总经理
B 副总经理
C 合规负责人
D 董事会秘书
答案解析：
本题考查证券公司的高级管理人员。
证券公司高级管理人员，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
31、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。
A 证券公司
B 指定商业银行
C 资产托管机构
D 所有商业银行
答案解析：
本题考查证券公司客户资产的独立性。
根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
32、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括（ ）。
A 加强对证券公司的监督管理
B 保护投资者的合法权益和社会公共利益
C 规范证券公司的行为
D 促进证券业健康发展
答案解析：
本题考查《证券公司监督管理条例》的立法宗旨。
《证券公司监督管理条例》是为执行《证券法》《公司法》等法律的规定而制定的行政法规。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括：
（1）加强对证券公司的监督管理，A项正确；
（2）规范证券公司的行为，C项正确；
（3）防范证券公司的风险；
（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益，B项正确；
（5）促进证券业健康发展，D项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
33、证券公司应当依法向社会公开披露（ ）信息。
A 或有负债情况
B 经营管理状况
C 财务收支状况
D 高级管理人员薪酬
答案解析：
本题考查证券公司的信息披露。
根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
34、证券公司必须将其（ ）业务分开办理，不得混合操作。
A 证券承销
B 证券自营
C 证券资产管理
D 证券经纪
答案解析：
本题考查证券公司的业务管理。
根据《证券法》（2019年修正）第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
综上，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
35、设立证券公司，应当具备下列（ ）条件。
A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 主要股东及公司的实际控制人最近3年无重大违法违规记录
C 有完善的风险管理与内部控制制度
D 有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
答案解析：
本题考查证券公司的设立条件。
设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程（A项正确）；
（2）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录（B项正确）；
（3）有符合本法规定的公司注册资本；
（4）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（5）有完善的风险管理与内部控制制度（C项正确）；
（6）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统（D项正确）；
（7）法律、行政法规的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
36、国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A 证券公司的董事、监事、工作人员
B 证券公司控股或者实际控制的企业
C 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构
D 证券交易所、证券登记结算机构
答案解析：
本题考查不定期报送的相关要求。
国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：
（1）证券公司的董事、监事、工作人员；
（2）证券公司的股东，实际控制人；
（3）证券公司控股或者实际控制的企业；
（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；
（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
37、《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括加强对证券公司的监督管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
《证券公司监督管理条例》的立法宗旨包括以下几个方面。
（1）加强对证券公司的监督管理
（2）规范证券公司的行为
（3）防范证券公司的风险
（4）保护投资者的合法权益和社会公共利益
（5）促进证券业健康发展
38、只有在证券公司各项经营行为充分规范运作的前提下，才能最大限度地发挥证券市场的积极作用。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
规范证券公司的行为是《证券公司监督管理条例》的立法宗旨之一。证券公司的规范运作是国家有关金融政策得以贯彻落实以及证券市场各参与主体合法权益得以实现的保障。只有在证券公司各项经营行为充分规范运作的前提下，才能最大限度地发挥证券市场的积极作用，维护证券交易以及整个金融市场的稳定与安全。
39、证券公司应确保各项经营活动用能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
依法审慎经营是对证券公司的正常经营提出的重要要求。审慎经营，即证券公司应结合自身的财务状况、内控水平、合规程度、高级管理人员素质、专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动用能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
40、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾4年的单位或个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年（并非4年）的单位或个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
【知识点拨】
据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；
（3）不能清偿到期债务。
41、证券公司的注册资本与实缴资本可以不同。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本（并非相同）。
【知识点拨】
根据《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。
42、.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
43、证券公司仅经营证券承销与保荐的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百二十一条的规定，经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元（并非5000万元）。
44、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
45、证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第六十一条的规定，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
46、证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
47、未经批准，委托他人持有证券公司的股权违法所得达10万元以上的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予瞥告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
48、证券公司出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，用以处五十万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百九十五条的规定，证券公司出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，用以处五十万元以下的罚款。
49、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单且违法所得达3万元以上的，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
50、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应处以5万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元（并非5万元）以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
51、证券公司违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元（并非10万元）以下的罚款。
52、证券公司未按照规定公开披露信息的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第（一）项的规定，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
53、资产托管机构违反规定动用客户的交易结算资金且违法所得达10万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
54、证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动且违法所得不足10万元的，应处以5万元以上50万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
55、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上10万元以下（并非3万元以上30万元以下）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
56、证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定且违法所得不足10万元的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款（并非1倍以上5倍以下的罚款）；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
57、证券公司未按照规定提取一般风险准备金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定提取一般风险准备金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下（并非30万元以下）的罚款。
