一、单选题
1、下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
B 证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务
C 两个以上证券公司相互之间存在控制关系的，可以经营相同的证券业务
D 两个以上证券公司受同一单位控制的，不得经营相同的证券业务
答案解析：
本题考查证券公司经营范围的规定。
A、B选项说法正确，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。
C选项说法错误，D选项说法正确，两个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得（并非可以）经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
2、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。
A 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查证券公司的合规负责人。
A选项说法正确，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
B选项说法正确，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
C选项说法错误，合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可（并非董事会决定聘任后立即生效）。
D选项说法正确，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
3、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（ ）。
A 证券公司的解散事由与清算办法
B 证券公司的业务范围
C 证券公司的注册资本
D 证券公司股权结构的重大调整
答案解析：
本题考查证券公司章程重要条款的内容。
证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：
（1）证券公司的名称、住所；
（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则；
（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序；
（4）证券公司的解散事由与清算办法，A选项符合题意；
（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
故本题选A选项。
4、根据客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（ ）。
A 证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
B 从事证券资产业务的证券公司，可根据需要将客户的委托资产交由任意商业银行托管
C 从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将交易结算资金存放在任意商业银行
D 从事融资融券业务的证券公司，无需将客户资金担保账户内的资金存放在指定商业银行
答案解析：
本题考查证券公司客户资产的管理。
A选项正确，根据《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
B选项错误，从事证券资产业务的证券公司，可根据需要将客户的委托资产交由指定（而非任意）商业银行托管。
C选项错误，从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将交易结算资金存放在指定（而非任意）商业银行。
D选项错误，从事融资融券业务的证券公司，需要（而非无需）将客户资金担保账户内的资金存放在指定商业银行。
故本题选A选项。
5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法，正确的是（ ）。
A 王某是下属单位负责人
B 王某直接向监事会负责
C 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案解析：
本题考查证券公司合规负责人的有关规定。
A选项错误，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。因此王某不是下属单位负责人。
B选项错误，合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责。因此王某应直接向董事会（并非监事会）负责。
C选项正确，合规负责人（即王某）负责组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。
D选项错误，合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。因此王某在进行合规审查后应出具书面合规审查意见（并非其他形式的合规审计意见）。
故本题选C选项。
6、根据《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券自营、证券做市交易业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）。
A 5亿元
B 1亿元
C 5000万元
D 3000万元
答案解析：
本题考查证券公司经营相关业务的注册资本。
根据《证券法》（2019年修正）第一百二十一的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
故本题选B选项。
7、证券公司变更公司章程重要条款应当经（ ）批准。
A 证券公司股东会
B 证券业协会
C 中国登记结算公司
D 证券监督管理机构
答案解析：
本题考查证券公司章程重要条款的变更。
根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
故本题选D选项。
8、下列关于证券公司经营证券业务的说法，正确的是（ ）。
A 取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务
B 证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照
C 证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证
D 经营证券业务许可应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
答案解析：
本题考查经营证券业务许可证的相关规定。
A选项错误，取得营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务（并非取得营业执照，就可以经营业务）。
B选项错误，应先取得营业执照，再向国务院证券监督管理机构申请经营许可证（并非先取得业务许可证再申请营业执照）。
C选项错误，证券公司应当向国务院证券监督管理机构（并非上海证券交易所）换发经营证券业务许可证。
D选项正确，经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。
故本题选D选项。
9、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（ ）。
A 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C 证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D 合规负责人为证券公司高级管理人员
答案解析：
本题考查证券公司组织机构的相关规定。
A选项说法正确，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务。
B选项说法正确，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
C选项说法错误，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权（而非仅经营资产管理一种业务即设立审计委员会）。
D选项说法正确，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院监督管理机构认可，合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
10、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A 甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B 乙公司净资产占实收资本的35%
C 丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D 丁公司或有负债达到净资产的75%
答案解析：
本题考查不得成为持有上市公司5%股份股东的情形。
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑法，刑法执行完毕未逾3年（甲刑罚执行完毕已经5年，5年＞3年，甲可以成为持有公司5%以上股权的股东），A选项符合题意。
（2）净资产低于实收资本的50%（35%＜50%，乙公司不得成为持有公司5%以上股权的股东），或有负债达到净资产的50%（75%＞50%，丁公司不得成为持有公司5%以上股权的股东），B、D选项不符合题意。
（3）不能清偿到期债务（丙至今不能清偿债务，丙不得成为持有公司5%以上股权的股东），C选项不符合题意。
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
故本题选A选项。
11、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A 证券经纪业务；融资融券业务
B 证券资产管理业务；期货经纪业务
C 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D 证券投资咨询业务；证券自营业务
答案解析：
本题考查薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会的内容。
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
故本题选A选项。
12、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法，错误的是（ ）。
A 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D 对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
答案解析：
本题考查薪酬与提名委员会的有关要求。
A选项说法错误，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事（并非董事会成员）担任。
B选项说法正确，薪酬与提名委员会的主要职责包括搜寻合格的董事和高级管理人员人选。
C选项说法正确，薪酬与提名委员会的主要职责包括对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见。
D选项说法正确，薪酬与提名委员会的主要职责包括对董事、高级管理人员进行考核并提出建议。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
13、☆根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。
A 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
B 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况
C 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况
D 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
答案解析：
本题考查证券公司的信息披露。
根据《证券公司监督管理条例》第六十六条，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况（A选项正确）、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
B、C、D选项均属于证券公司向社会公开披露的信息，不符合题意。
故本题选A选项。
14、☆下列关于证券公司为客户开立证券账户的做法，正确的是（ ）。
A 柜台人员为身份证件已过有效期的客户开立证券账户
B 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C 柜台人员在为客户办理开户业务时，觉得客户与身份证照片不符，但客户一再催促，为避免投诉，柜台人员为客户办理了开立证券账户
D 营业部员工为了给大客户提供更好的服务，将本人配偶的证券账户提供给大客户使用
答案解析：
本题考查证券账户的开立。
A选项错误，柜台人员不得（而非可以）为身份证件已过有效期的客户开立证券账户。
B选项正确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
C选项错误，柜台人员在为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查（身份信息不符，不得为其开立证券账户）。
D选项错误，证券账户只能本人使用，禁止提供给他人（不得将本人配偶的证券账户提供给大客户使用）。
故本题选B选项。
15、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（ ）。
A 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系
B 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权
C 证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
D 证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务
答案解析：
本题考查证券公司的独立董事。
A选项说法正确，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
B选项说法正确，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
C选项说法正确，证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
D选项说法错误，证券公司的独立董事，不得（而非可以）在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
16、☆证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（ ）确定并公告。
A 国务院证券监督管理机构
B 国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
C 中国人民银行
D 国务院银行业监督管理机构
答案解析：
本题考查客户交易结算资金的管理。
根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
故本题选B选项。
17、下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A 证券公司减少注册资本
B 证券公司设立境内分支机构
C 证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D 证券公司撤销境内分支机构
答案解析：
本题考查应经国务院监督管理机构批准的事项。
A、B、D选项不符合题意，《证券公司监督管理条例》规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
C选项符合题意，根据《证券法》第一百二十条，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；其他证券业务（不包括开展期货中间介绍业务）。
故本题选C选项。
18、下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
B 证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以处以非法融资融券等值以下的罚款
C 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务
D 证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌
答案解析：
本题考查证券公司的监督管理。
A选项说法正确，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
B选项说法正确，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
C选项说法正确，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务。
D选项说法错误，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断（并非可以预测证券价格涨跌）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
19、下列（ ）不属于证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的临时报告。
A 发生可能影响证券公司经营管理的重大事件
B 发生可能影响公司财务状况的重大事件
C 发生影响客户资产安全的重大事件
D 公司的财务会计报告
答案解析：
本题考查临时报告的内容。
A、B、C选项不符合题意，发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。
D选项符合题意，公司的财务会计报告属于年度报告（并非临时报告）的内容。
故本题选D选项。
【知识点拨】年度报告属于定期报告的内容。
二、多选题
20、证券公司下列事项，需经过国务院证券监督管理机构批准的是（ ）。
A 增加注册资本且股权结构发生重大调整
B 合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构
C 变更业务范围
D 控股股东发生变化
答案解析：
本题考查证券公司需经国务院证券监督管理机构批准的事项。
根据《证券公司监督管理条例》第十三、十四条规定，证券公司办理下列事项，应当经国务院证券监督管理机构批准：
（1）增加注册资本且股权结构发生重大调整，A项符合题意；
（2）减少注册资本；
（3）变更业务范围或者公司章程中的重要条款，C项符合题意；
（4）合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，B项符合题意；
（5）在境外设立、收购、参股证券经营机构；
（6）控股股东发生变化，D项符合题意；
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
综上，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
21、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ）。
A 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B 进入证券公司的营业场所检查
C 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
答案解析：
本题考查检查的相关内容。
国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明，A项正确；
（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查，B项正确；
（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存，C项正确；
（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料，D项正确。
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、下列事项中，做法正确的是（ ）。
A 证券公司股东的非货币财产出资总额占其注册资本的45%
B 证券公司股东大会对利润分配方案作出决议
C 由董事会秘书负责股东会和董事会会议的筹备
D 证券公司审计委员会负责人由独立董事担任
答案解析：
本题考查证券公司组织机构的设置。
A项错误，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%（而非45%）。
B项正确，股东（大）会的职权之一为：审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
C项正确，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
D项正确，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
综上，B、C、D项符合题意，故本题选B、C、D选项。
23、客户委托资产应当交由（ ）等其他资产托管机构托管。
A 负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
B 中国证券登记结算有限责任公司
C 中国证券业协会指定的商业银行
D 中国证监会认可的证券公司
答案解析：
本题考查证券公司客户委托资产的管理。
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十六条的规定，客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行（而非中国证券业协会指定的商业银行，C项不符合题意）、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
24、关于国务院证券监督管理机构对下列申请进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定的期限中，说法正确的有（ ）。
A 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定
B 对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定
C 对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定
D 对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定
答案解析：
本题考查证券公司监督管理条例的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第十六条规定，国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定：
（1）对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月；
（2）对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月，A项说法正确。
（3）对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日，B项说法正确。
（4）对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日（而非20个工作日），C项说法错误。
（5）对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日（而非30个工作日），D项说法错误。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
25、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。
A 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
答案解析：
本题考查证券公司客户资产的管理。
根据《证券监督管理条例》第五十七条的规定：
（1）从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理，A、B项正确。
（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管，C项正确。
（3）从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理，D项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
26、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A 薪酬与提名委员会
B 审计委员会
C 风险控制委员会
D 董事会秘书
答案解析：
本题考查证券公司的组织机构。
根据《证券公司治理准则》第四十一条的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会（A、B、C项符合题意），并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
27、证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施包括（ ）。
A 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B 责令处分有关责任人员并报告结果
C 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
D 对证券公司进行临时接管并进行全面核查
答案解析：
本题考查证券公司的监督管理。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
（1）责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告，A项正确；
（2）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
（3）责令处分有关责任人员，并报告结果，B项正确；
（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，C项正确；
（5）对证券公司进行临时接管，并进行全面核查，D项正确；
（6）责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撒销境内分支机构。证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
28、下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有（ ）。
A 相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务
B 证券公司不得与他人合资经营管理分支机构
C 证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
答案解析：
本题考查证券公司的分支机构。
A项说法错误，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外（并非任何情况下均不得经营相同的证券业务）。
B项说法正确，C项说法错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得（并非可以）将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
D项说法正确，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。
综上，B、D项符合题意，故本题选B、D选项。
29、下列关于证券公司股东出资的说法，正确的有（ ）。
A 可以用货币出资，也可以用非货币财产出资
B 应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明
C 非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的15%
D 出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估
答案解析：
本题考查证券公司股东出资的规定。
A项说法正确，C项说法错误，根据《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%（而非15%）。
B、D项说法正确，证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
30、证券公司的下列（ ）行为，属于违反合法合规规定的情形。
A 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务
B 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
C 从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托
D 证券公司委托证券经纪人招揽客户
答案解析：
本题考查违反证券公司监督管理条例的情形。
A项符合题意，证券公司或者其境内分支机构不得超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务。
B项符合题意，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
C项符合题意，从事证券经纪业务，证券公司不得因客户资金不足而接受其买入委托。
D项不符合题意，证券公司委托证券经纪人招揽客户属于正常营销活动（不属于违反合法规定的情形）。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
31、下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，说法正确的有（ ）。
A 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
B 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
C 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
D 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
答案解析：
本题考查客户资产管理的相关规定。
根据《证券监督管理条例》第二十八条，
A项正确，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
B项正确，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。
C项错误，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日（而非5个交易日）内报证券交易所备案。
D项正确，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。
综上，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
32、证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。
A 未指定专门部门处理客户投诉
B 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给其他人经营管理
C 未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券
D 聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由
答案解析：
本题考查违反《证券监督管理条例》的监管措施。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司违反本条例的规定，要进行行政处罚的情形包括：
（1）未指定专门部门处理客户投诉（A项正确）；
（2）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给其他人经营管理（B项正确）；
（3）未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券（C项正确）；
（4）聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由（D项正确）。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司违反本条例的规定，除A、B、C、D四项外，要进行行政处罚的情形还包括：
（1）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；
（2）未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；
（3）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；
（4）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；
（5）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；
（6）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；
（7）未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；
（8）未按照规定提取一般风险准备金。
33、证券公司设董事会秘书，以下关于其职责描述正确的是（ ）。
A 负责董事会和经理层会议的筹备、文件的保管
B 负责客户资料的管理
C 按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
D 按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项
答案解析：
本题考查董事会秘书的职责。
A、B项说法错误，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议（不包括经理层会议）的筹备、文件保管以及公司股东资料（而非客户资料）的管理，办理信息披露事务等事宜。
C项说法正确，董事会秘书按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
D项说法正确，董事会秘书按照股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
综上所述，C、D项符合题意，故本题选C、D选项。
34、下列关于证券公司的相关说法，正确的是（ ）。
A 证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估
B 证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准
C 证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务
D 证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准
答案解析：
本题考查证券公司的合并、分立、停业、解散或者破产的规定。
A项正确，合并、分立中涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
B、C项正确，D项错误，证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构（而非证券业协会）批准，证券公司应按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
35、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有（ ）。
A 独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
B 独立董事可以兼任本证券公司监事
C 独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
D 独立董事不得为本证券公司提供审计服务
答案解析：
本题考查证券公司的独立董事。
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
A项正确，独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员。
B项错误，独立董事不得（而非可以）兼任本证券公司监事。
C项错误，独立董事不得（而非可以）兼任本证券公司稽核审计部门的负责人。
D项正确，独立董事不得为本证券公司提供审计服务。
综上，A、D项符合题意，故本题选A、D选项。
36、下列关于证券公司的说法中，错误的有（ ）。
A 证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会核准
B 证券公司停业、解散，必须经过中国证监会核准
C 证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会核准
D 证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会核准
答案解析：
本题考查证券公司需经证监会批准的事项。
根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构（即中国证监会）核准。
A项说法错误，证券公司在境外设立证券经营机构（属于变更业务范围的情形），必须（而非无需）经过中国证监会核准。
B项说法正确，证券公司停业、解散，必须经过中国证监会核准。
C项说法错误，证券公司变更持有3%以上股权的股东（3%＜5%，不属于变更主要股东的情形），无需（而非必须）经过中国证监会核准。
D项说法正确，证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会核准。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
37、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（ ）。
A 股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B 实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D 证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
答案解析：
本题考查证券公司的股东及实际控制人的相关规定。
A项正确，股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
B项正确，实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。
C项正确，证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。
D项错误，证券公司不得（而非可以）间接为股东出资提供融资或担保。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
38、下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（ ）。
A 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B 提取一般风险准备金
C 未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D 未按照规定指定专门部门处理客户投诉
答案解析：
本题考查证券公司的监督管理。
A、C、D项符合题意，根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
B项不符合题意，根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损（提取一般风险准备金并不违法）。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
39、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。
A 指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B 客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
C 登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D 登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
答案解析：
本题考查客户交易结算资金的管理。
A项正确，指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项。
B项正确，客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
C项错误，指定商业银行（而非登记结算公司）应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。
D项错误，指定商业银行（而非登记结算公司）为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
40、根据《证券公司监督管理条例》，下列说法正确的有（ ）。
A 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
B 2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券，但国务院证券管理机构规定的除外
C 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
D 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
答案解析：
本题考查证券公司的监督管理。
A项正确，证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准。
B项正确，2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券，但国务院证券管理机构规定的除外。
C、D项错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（而非可以）与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得（而非可以）将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
综上，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
41、下列（ ）属于不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A 净资本为实收资本30%的单位
B 小张因故意犯罪被判处刑法，现已执行完毕满4年
C 或有负债为净资产60%的单位
D 不能清偿到期债务的小刘
答案解析：
本题考查不得成为证券公司5%以上股权股东、实际控制人的情形。
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年（小张的刑罚执行完毕满4年，B项不符合题意）；
（2）净资产低于实收资本的50%（30%＜50%，A项符合题意），或者或有负债达到净资产的50%（60%＞50%，C项符合题意）；
（3）不能清偿到期债务（D项符合题意）。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
42、下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B 合规负责人为证券公司高级管理人员
C 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
D 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查对合规负责人的规定。
A项正确，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
B项正确，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
C项错误，合规负责人不得（并非可以）在证券公司兼任负责经营管理的职务。
D项错误，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个（并非5个）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
本题要求选出说法错误的选项，C、D项符合题意，故本题选C、D选项。
43、违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为
B 证券经纪人向客户出示证券经纪人证书从事业务
C 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
D 证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
答案解析：
本题考查违反《证券公司监督管理条例》的法律责任。
根据《证券公司监督管理条例》第八十九条，违反本条例的规定，有下列情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得及罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：
（1）合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为；（A项符合题意）
（2）证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书；（B项属于正确工作情形，不应处罚，故不符合题意）
（3）证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动；（C项符合题意）
（4）证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。（D项符合题意）
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
44、指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户（ ）的存管或者动用情况的有关数据。
A 交易结算资金
B 委托资金
C 担保账户内的资金
D 银行账户内的证券
答案解析：
本题考查客户信息的报送。
根据《证券公司监督管理条例》第六十二条的规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
45、根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查可以采取的措施包括（ ）。
A 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
D 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备进行销毁
答案解析：
本题考查对证券公司的检查措施。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明，A项正确；
（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查，B项正确；
（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存（并非进行销毁），D项错误；
（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料，C项正确。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
46、证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由总经理担任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事（并非总经理）担任。
47、董事会秘书属于证券公司中级管理人员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
董事会秘书为证券公司高级管理人员。
48、行使证券公司经营管理职权的机构成员是证券公司高级管理人员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。
49、合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
50、证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产，不得随意挪用和侵占。
【知识点拨】
证券公司的客户资产，包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。
51、证券公司客户交易结算资金的存取，应当通过指定投资银行办理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行（并非投资银行）办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户交易结算资金的余额及变动情况。
【知识点拨】
指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。
52、在一定条件下，证券公司可以对客户交易结算资金进行单方面的处理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第五十三条、第五十四条、第六十条的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。
53、客户支付与证券交易有关的佣金时，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：
（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
（3）法律规定的其他情形。
54、证券公司将分支机构承包给他人经营管理的违法所得达3万元以上的，应处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
55、证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，或推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下（并非30万元以下）的罚款。
56、证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度或未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
57、证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断且违法所得达10万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许司。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
58、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第七十八条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下（并非10万元以下）的罚款。
59、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案且没有违法所得的，应处以3万元以上30万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
60、证券公司委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下（并非5万元以上50万元以下）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予瞥告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
61、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，应处以5万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元（并非5万元）以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
62、证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定且违法所得达10万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许同。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
63、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十三条的规定，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元（并非1万元）以上10万元以下的罚款。
64、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离，情节严重的，可撤销相关业务许可。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券公司监督管理条例》第八十二条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
65、证券公司未按照规定管理客户的交易结算资金且违法所得达3万元以上的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍（并非10倍）以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
66、证券公司未按照规定委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、5万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元（并非5万元）以上10万元以下的罚款。
67、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行，或发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下（并非10万元以上100万元以下）的罚款。
68、证券公司实际控制的企业未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以5万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十八条第（二）项的规定，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元（并非5万元）以下的罚款。
69、证券公司违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司监督管理条例》第八十六条的规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元（并非10万元）以下的罚款。
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