一、单选题
1、行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权的组织是（ ）。
A 托管组
B 被托管的证券公司本身
C 中国证监会
D 国务院期货监督管理机构
答案解析：
本题考查行政托管的相关规定。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
故本题选A选项。
2、证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构（ ）。
A 依法撤销其证券业务许可
B 联合相关地方政府予以支持
C 依法批准其继续经营相关业务
D 依法中止其证券业务
答案解析：
本题考查行政重组的相关规定。
证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可。
故本题选A选项。
3、行政托管的托管期限一般不超过（ ）。
A 6个月
B 12个月
C 14个月
D 24个月
答案解析：
本题考查证券公司风险处置措施中行政托管的相关规定。
行政托管的托管期限一般不超过12个月。
故本题选B选项。
4、自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起（ ），证券公司或管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。
A 10日内
B 5日内
C 8日内
D 15日内
答案解析：
本题考查证券公司或者管理人提出重整计划申请的期限。
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。
故本题选A选项。
5、（ ）应当按照规定程序选择专业机构成立托管组。
A 证券业协会
B 国务院证券监督管理机构
C 证券交易所
D 证券登记结算机构
答案解析：
本题考查证券公司风险处置措施中行政托管的相关规定。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，行使被托管证券公司的证券经纪等涉及客户的业务的经营管理权。
故本题选B选项。
6、停业整顿的期限不超过（ ）。
A 1个月
B 2个月
C 3个月
D 6个月
答案解析：
本题考查停业整顿的期限。
停业整顿的期限不超过3个月。
故本题选C选项。
7、行政清理的处置日日期为（ ）。
A 撤销决定的公告日期
B 行政清理组建成之日
C 国务院证券监督管理机构做出撤销证券公司决定的日期
D 行政清理组正式接管证券公司的日期
答案解析：
本题考查行政清理的处置日日期。
撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效。
故本题选A选项。
8、符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起（ ）内持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。
A 30日
B 90日
C 60日
D 120日
答案解析：
本题考查行政清理的相关要求。
符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起90日内持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记。
故本题选B选项。
9、对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应在批准破产清算前( )。
A 撤销其期货业务资格
B 中止其证券业务许可
C 对其进行业务终止处罚
D 撤销其证券业务许可
答案解析：
本题考查破产清算和重组的审批标准。
对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应在批准破产清算前撤销其证券业务许可。
故本题选D选项。
二、多选题
10、行政清理组在证券公司风险处置行政清理期间，具体工作范围包括（ ）。
A 确定处置日
B 弥补客户资产和个人债兑付
C 清理债权债务
D 证券类资产转让
答案解析：
本题考查行政清理组的工作范围。
行政清理组在证券公司风险处置行政清理期间，具体工作范围如下：
（1）接管公司；
（2）确定处置日（A项正确）；
（3）债权登记；
（4）账户清理；
（5）弥补客户资产和个人债兑付（B项正确）；
（6）清理债权债务（C项正确）；
（7）处置资产；
（8）证券类资产转让（D项正确）；
（9）税收政策。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
11、以下违法违规行为，可以对承担主要责任的相关人员处以市场禁入措施的是（ ）。
A 被处以风险处置措施的证券公司的董事擅自转移财产，情节严重
B 被处以风险处置措施的证券公司的高级管理人员故意提供虚假情况，情节严重
C 证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任，情节严重的
D 被处以行政托管措施的证券公司的监事对接管组态度冷淡
答案解析：
本题考查违反证券公司风险处置条例的法律责任。
A、B项正确，D项错误，被处以风险处置措施的证券公司的董事、监事、高级管理人员故意提供虚假情况或擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以下的罚款，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。态度冷淡不属于情节严重的情况，故不符合题意。
C项正确，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
12、证券公司行政托管期限满12个月的，由国务院证券监督管理机构决定是否延期，延期最长不超过12个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。
13、证券公司行政接管的接管期限一般不超过12个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司接管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。
14、证券公司行政接管期间，接管组可接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，应当按照规定程序组织专业人员成立接管组，接管组自接管之日行使下列职责：
（1）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
（2）决定证券公司的管理事务；
（3）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；
（4）清查证券公司风险，依法保全、追收资产；
（5）控制证券公司风险，提出风险化解方案；
（6）核查证券公司有关人员的违法行为；
（7）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
15、证券公司在停业整顿、托管、接管过程中不可向中国证监会申请行政重组。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向中国证监会申请行政重组。
16、证券公司行政重组满6个月但行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限6个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司进行行政重组，满12个月（并非6个月），行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限6个月。
17、行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。
18、行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税等行政法规规定的税收。
19、证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人不可直接予以登记。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司进行破产清算的，行政清理时已登记的不符合国家收购规定的债权，管理人可以直接予以登记。
20、支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件是被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行的监督协调义务之一。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府，应当履行以下监督协调义务：
（1）支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件；
（2）按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案，排查、预防和化解不稳定因素，维护被处置证券公司正常的营业秩序；
（3）组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认。
21、被处置证券公司的董事存在隐匿财产，擅自转移、转让财产的，应处以其年收入2倍以上的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员存在隐匿财产，擅自转移、转让财产的，应处以其年收入1倍以上2倍以下（并非2倍以上）的罚款。
22、曾因严重违法行为受到行政处罚未逾5年人员不得参与处置证券公司风险工作。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年（并非5年）的机构或人员禁止参与处置证券公司风险工作。
23、行政清理期限一般不超过12个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，最长不超过12个月。
24、托管权是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面行使被接管证券公司的经营管理权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了行政接管与行政托管。行政接管（并非行政托管）是监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面行使被接管证券公司的经营管理权，接管组负责人行使被接管证券公司法定代表人职权，被接管证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。
【知识点拨】
托管是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益。
25、证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
26、行政清理组不可收购符合国家收购规定的债权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
收购符合国家收购规定的债权是行政清理组的职责之一。行政清理组应根据被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府甄别确认的已登记的个人账户清理结果，由证券投资者保护基金管理机构按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。
27、行政清理组不得转让任何证券类资产以外的资产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
行政清理组不得转让证券类资产以外的资产，但经证券监管机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
28、行政清理组可以采用招标、公开询价等方式转让证券类资产。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行政清理组采用招标、公开询价等方式转让证券类资产。【知识点拨】证券类资产是指证券公司为维持证券经纪业务正常进行所必需的计算机信息管理系统、交易系统、通信网络系统、交易席位等资产。
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