一、单选题
1、处置证券公司风险过程中，应当（ ）。
A 保障公司的证券经纪业务正常进行
B 停止公司的一切活动
C 暂停公司的一切活动
D 保障公司其他活动正常进行，但暂停证券经纪业务
答案解析：
本题考查证券公司风险处置条例的总体原则。
处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行。
故本题选A选项。
2、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A 中国人民银行
B 中国证监会及其派出机构
C 中国证监会
D 有关地方人民政府
答案解析：
本题考查停业整顿的相关规定。
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，对证券公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。
故本题选D选项。
3、行政重组，是指（ ），省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
A 出现轻微风险，但财务不完整
B 出现轻微风险，且财务信息真实，完整
C 出现重大风险，且财务信息不完整
D 出现重大风险，但财务信息真实，完整
答案解析：
本题考查行政重组的相关规定。
行政重组是对出现重大风险，但财务信息真实，完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向国务院证券监督管理机构申请进行行政重组。
故本题选D选项。
4、证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，国务院证券监督管理机构可以（ ）。
A 责令其停止部分或者全部业务进行整顿
B 继续维持目前的业务，营业期间整顿
C 继续维持目前业务，不整顿
D 取消其经营资格
答案解析：
本题考查证券公司风险处置措施中停业整顿的相关规定。
停业整顿是自我整改的一种处置措施，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，国务院证券监督管理机构可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。
故本题选A选项。
5、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以（ ）。
A 责令其进行整顿
B 撤销该证券公司
C 撤销证券公司的相关业务资格
D 继续维持目前的业务，营业期间整顿
答案解析：
本题考查托管组的职责。
证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
故本题选B选项。
6、根据被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府甄别确认的已登记的个人账户清理结果，由（ ）按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券交易所
C 证券投资者保护基金管理机构
D 证券业协会
答案解析：
本题考查行政清理的相关要求。
根据被处置证券公司以及其分支机构所在地人民政府甄别确认的已登记的个人账户清理结果，由证券投资者保护基金管理机构按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。
故本题选C选项。
二、多选题
7、以下有关证券公司被施以行政托管的说法，正确的是（ ）。
A 国务院证券监督管理机构指定有关机构对问题证券公司的业务进行托管，在选择适当时机将其行政撤销或关闭
B 国务院证券监督管理机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡
C 若是某证券公司出现治理混乱、管理失控的情况，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管
D 托管期限一般不超过12个月
答案解析：
本题考查行政托管的相关要求。
托管有两种模式：
（1）国务院证券监督管理机构指定有关机构对问题证券公司的业务进行托管，在选择适当时机将其行政撤销或关闭（A项正确）。
（2）国务院证券监督管理机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到其原有证券业务平稳过渡（B项正确）。
C项正确，证券公司治理混乱、管理失控的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
D项正确，托管期限一般不超过12个月。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
8、下列属于接管组的职责的是（ ）。
A 决定证券公司的管理事务
B 追收证券公司资产
C 核查证券公司有关人员的违法行为
D 保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度
答案解析：
本题考查接管组的职责。
接管组自接管之日行使下列职责：
（1）接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
（2）决定证券公司的管理事务（A项正确）；
（3）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度（D项正确）；
（4）清查证券公司风险，依法保全、追收资产（B项正确）；
（5）控制证券公司风险，提出风险化解方；
（6）核查证券公司有关人员的违法行为（C项正确）；
（7）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
9、被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以成立行政清理组，进行（ ）。
A 清理账户
B 安置客户
C 转让证券类资产
D 追收证券公司资产
答案解析：
本题考查行政重组的相关规定。
被撤销证券业务许可的证券公司有未安置客户等情形的，国务院证券监督管理机构可以成立行政清理组，清理账户、安置客户、转让证券类资产。
D项错误，追收证券公司资产是接管组（而非行政清理组）的职责。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
10、行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有（ ）的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。
A 证券业务资格
B 期货业务资格
C 审计业务资格
D 证券经纪业务资格
答案解析：
本题考查行政清理的相关规定。
行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，并报国务院证券监督管理机构认定。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
11、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A 停业整顿
B 托管
C 行政重组
D 破产清算和重组
答案解析：
本题考查证券公司风险处置措施。
证券公司风险处置措施包括：停业整顿、托管、接管、行政重组、破产清算和重组。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
12、证券公司有下列（ ）情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。
A 挪用客户资产
B 治理混乱、管理失控
C 风险控制指标不符合规定，但未发生财务危机
D 在证券交易结算中多次发生交收违约
答案解析：
本题考查证券公司风险处置措施中行政托管的相关规定。
证券公司有下列情形之一的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管：
（1）治理混乱、管理失控（B项符合题意）；
（2）挪用客户资产并且不能自行弥补（A项未说明可否自行弥补，故不符合题意）；
（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大（D项符合题意）；
（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机（C项不符合题意）；
（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。
综上所述，B、D项符合题意，故本题选B、D选项。
13、托管组自托管之日行使下列（ ）职责。
A 保障证券公司证券经纪业务正常合规运行
B 在必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金
C 采取有效措施维护托管期间客户资产的安全
D 核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案
答案解析：
本题考查托管组的职责。
托管组自托管之日行使下列职责：
（1）保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金（A、B项正确）；
（2）采取有效措施维护托管期间客户资产的安全（C项正确）；
（3）核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案（D项正确）；
（4）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、以下对证券公司被执行风险处置负有主要责任的董事、监事、高级管理人员等的法律责任的说法，正确的是（ ）。
A 暂停其任职资格1至3年
B 情节严重的，撤销其任职资格
C 情节严重的，撤销其证券从业资格
D 情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施
答案解析：
本题考查对证券公司被处置负有主要责任的董事、监事、高级管理人员的法律责任。
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、存在（ ）等情形的人员或机构，禁止参与处置证券公司风险工作。
A 曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B 曾因严重违法行为受到行政处罚，已过5年
C 处于证券市场禁入期
D 内部控制薄弱、存在重大风险隐患
答案解析：
本题考查禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员。
有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作：
（1）曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉（A项正确）；
（2）涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年（B项错误）；
（3）仍处于证券市场禁入期（C项正确）；
（4）内部控制薄弱、存在重大风险隐患（D项正确）；
（5）与被处置证券公司处置事项有利害关系；
（6）国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
16、以下有关行政清理的相关说法，正确的是（ ）。
A 行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要有的相关事项予以公告
B 如无特殊情况，行政清理组不得对债务进行个别清偿
C 行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税营业税等行政法规规定的税收
D 自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息
答案解析：
本题考查行政清理的相关要求。
A项正确，行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要有的相关事项予以公告。
B项正确，行政清理组不得对债务进行个别清偿，但为保护客户和债权人利益的情形除外。
C项正确，行政清理期间，被处置证券公司免缴行政性收费和增值税营业税等行政法规规定的税收。
D项正确，自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、以下属于证券投资者保护基金管理机构的责任的是（ ）。
A 对证券投资者保护基金的使用情况进行检查
B 收购债权
C 按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况
D 弥补客户的交易结算资金
答案解析：
本题考查证券投资者保护基金管理机构的责任和义务。
A、B、D项正确，证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金。另外，证券投资者保护基金管理机构可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查。
C项错误，按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况是托管组、接管组、行政清理组以及被采取措施的证券公司的责任（而非证券投资者保护基金管理机构的责任）。
综上所述，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
18、被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有隐匿、销毁、伪造有关资料的情形的，按照情节的严重性，可以处以（ ）惩罚。
A 处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款
B 暂停其任职资格、证券从资格
C 采取证券市场禁入的措施
D 处以其年收入1倍以上6倍以下的罚款
答案解析：
本题考查被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等人员的法律责任。
被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员等有关人员有下列情形之一的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款（A项正确），并可以暂停其任职资格、证券从资格（B项正确）；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款（D项错误），并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施（C项正确）：
（1）拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责；
（2）拒绝向托管组、接管组、行政清理组移交财产、印章或者账簿、文书等资料；
（3）隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况；
（4）隐匿财产，擅自转移、转让财产；
（5）妨碍证券公司正常经营管理秩序和业务运行，诱发不稳定因素；
（6）妨碍处置证券公司风险工作正常进行的其他情形。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
19、被撤销证券公司股东会的股东自行组织清算，但可以参与行政清理工作。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责，股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作。
20、证券公司撤销决定的公告日期的次日为处置日，撤销决定自公告之时生效。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
撤销决定的公告日期（并非次日）为处置日，撤销决定自公告之时生效。
21、证券公司的债权债务关系随处置决定而产生相应变化。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化。
22、自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请。
23、经批准的重整计划由行政接管组执行，管理人负责监督。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经批准的重整计划由证券公司（并非行政接管组）执行，管理人负责监督。
24、重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，人民法院应当对证券公司作出撤销决定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构（并非人民法院）应当对证券公司作出撤销决定，人民法院依照《企业破产法》的规定组织破产清算。
25、行政清理组的职责包括协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行政清理期间，行政清理组负责人行使被撤销证券公司法定代表人职权。行政清理组履行下列职责：
（1）管理证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；
（2）清理账户，核实资产负债有关情况，对符合国家规定的债权进行登记；
（3）协助甄别确认、收购符合国家规定的债权；
（4）协助证券投资者保护基金管理机构弥补客户的交易结算资金；
（5）按照客户自愿的原则安置客户；
（6）转让证券类资产；
（7）国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
26、行政清理是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了行政清理与行政托管的区别。行政托管（并非行政清理）是对无自我整改能力的证券公司，委托专门的托管机构经营管理，保证正常交易，保护投资者利益。
27、行政清理满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，最长不超过24个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
行政清理期限一般不超过12个月。满12个月，行政清理未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长期限，最长不超过12个月（并非24个月）。
28、证券公司重整计划监督期届满后，管理人应当向人民法院提交监督报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。监督期届满，管理人应当向人民法院和国务院证券监督管理机构提交监督（并非仅国务院证券监督管理机构提交监督）报告。
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