一、单选题
1、证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
A 风险控制部门
B 合规部门
C 总裁办
D 人力资源部门
答案解析:
本题考查跨墙申请和审批。
证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。
故本题选B选项。
2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当遵循( )。
A 控制风险、保障经营、坚持公司利益至上原则
B 稳健经营、控制规模、坚持股东利益至上原则
C 合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则
D 规范管理,执行到位、坚持各方利益均衡发展原则
答案解析:
本题考查证券公司合规经营的基本原则。
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当遵循合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
故本题选C选项。
3、证券公司设( ),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
A 首席风险官
B 董事会秘书
C 合规负责人
D 总裁助理
答案解析:
本题考查合规负责人的职责。
证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
故本题选C选项。
【知识点拨】
(1)首席风险官有权参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息。
(2)上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。
4、在处理与股东及股东关联方之间的关系时,不属于禁止性行为的是( )。
A 在中国证监会规定的情况下,持有股东的股权
B 股东违规占用公司资产
C 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
D 非法持有股东股权
答案解析:
本题考查关联交易的禁止性行为。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:
(1)持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外,A选项不属于,D选项属于;
(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益,C选项属于;
(3)股东违规占用公司资产,B选项属于;
(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
本题要求选出不属于禁止性行为的选项,故本题选A选项。
5、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险,体现的是证券公司的( )。
A 独立性
B 客观性
C 真实性
D 一致性
答案解析:
本题考查依法维护证券公司独立性要求。
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。体现了依法维护证券公司独立性要求。
故本题选A选项。
6、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。( )每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
A 董事会
B 监事会
C 经理
D 业务部门和分支机构的负责人
答案解析:
本题考查证券公司董事会的内部控制职责。
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告。
故本题选A选项。
7、证券公司业务部门、分支机构应当配备具备( )以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历,具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
A 3年
B 2年
C 5年
D 10年
答案解析:
本题考查合规部门的人员配备。
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历,具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。
故本题选A选项。
8、证券公司合规负责人直接向( )负责。
A 董事会
B 监事会
C 经理层
D 高级管理人员
答案解析:
本题考查证券公司合规负责人的独立性原则。
根据《证券公司和证券投资基金合规管理办法》第十一条,证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
故本题选A选项。
9、公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定,体现了合规负责人的( )。
A 考核和任免的独立性
B 知情权
C 权威性
D 考核权
答案解析:
本题考查合规负责人的权威性。
公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定,体现了合规负责人的权威性。
故本题选C选项。
【知识点拨】
(1)合规负责人考核和任免的独立性体现在合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。
(2)合规负责人的知情权体现在公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人,合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议,调阅相关文件、资料。
(3)合规负责人的考核权体现在不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式,影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
10、以下关于证券公司限制名单的说法,错误的是( )。
A 证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入限制名单
B 证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单
C 证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
D 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
答案解析:
本题考查事先审批的业务事项。
A选项说法错误,证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将内幕信息所涉公司或证券列入观察(而非限制)名单。
B选项说法正确,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。
C选项说法正确,证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。
D选项说法正确,证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。
故本题选A选项。
二、多选题
11、证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在( )等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
A 业务
B 机构
C 资产
D 财务
答案解析:
本题考查依法维护证券公司独立性的要求。
根据《证券公司治理准则》第二十二条,证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
综上所述,A、B、C、D项符合题意,故本题选A、B、C、D选项。
12、证券公司应当根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。证券公司内部控制应当遵循( )原则,确保内部控制有效。
A 健全
B 合理
C 独立
D 均衡
答案解析:
本题考查证券公司内部控制应贯彻的原则。
证券公司应当根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。证券公司内部控制应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。
D项错误,制衡要求各部门权责分明,相互牵制,选项中的“均衡”不符合题意。
综上所述,A、B、C项符合题意,故本题选A、B、C选项。
13、证券公司的合规应覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿( )环节。
A 决策
B 执行
C 监督
D 反馈
答案解析:
本题考查证券公司合规部门的职责。
证券公司的合规应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
综上所述,A、B、C、D项均符合题意,故本题选A、B、C、D选项。
14、合规管理的基本制度应当明确合规管理的( )。
A 目标
B 基本原则
C 履职保障
D 合规考核
答案解析:
本题考查证券公司合规管理基本制度。
合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。
综上所述,A、B、C、D项均符合题意,故本题选A、B、C、D选项。
15、对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的( )业务。
A 发布证券研究报告
B 证券自营
C 另类投资
D 所有投资
答案解析:
本题考查限制名单的限制措施。
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务。
综上所述,A、B、C项符合题意,故本题选A、B、C选项。
16、证券公司与客户关系的基本原则包含( )。
A 不得挪用、侵占客户资金
B 保守客户秘密
C 履行法定信息披露义务
D 完善客户沟通、投诉处理机制
答案解析:
本题考查证券公司与客户关系的基本原则。
证券公司与客户关系的基本原则包含:
(1)证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益;
(2)不得挪用、侵占客户资金(A项正确);
(3)保守客户秘密(B项正确);
(4)履行法定信息披露义务(C项正确);
(5)完善客户沟通、投诉处理机制(D项正确);
(6)履行公司财务报告披露义务。
综上所述,A、B、C、D符合题意,故本题选A、B、C、D选项。
17、证券公司开展各项业务,应当遵循( )原则。
A 合规经营
B 勤勉尽责
C 坚持股东利益至上
D 坚持客户利益至上
答案解析:
本题考查证券公司合规经营的基本原则。
证券公司开展各项业务,应遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户(而非股东)利益至上原则。
综上所述,A、B、D符合题意,故本题选A、B、D选项。
三、判断题
18、证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为60分。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为100分(并非60分)。
【知识点拨】在基准分的基础上,根据证券公司风险管理能力、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。
19、证券公司的控股股东、实际控制人可以与其所控制的证券公司存在业务竞争。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施,防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的不得损害所控股的证券公司的利益。
20、拟任证券基金经营机构高级管理人员的,若曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务,则应不少于4年。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
题干混淆了曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务与曾担任金融机构部门负责人以上职务。拟任证券基金经营机构高级管理人员的,曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年(并非4年),或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年,或者具有相当职位管理经历。
21、独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责,并在董事会上提交工作报告。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
独立董事应当根据法律、行政法规和中国证监会的规定独立履行董事职责,并在股东(大)会年会上(并非董事会)提交工作报告。
22、出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应当将该事项提交股东(大)会审议。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
出席董事会的无关联关系董事人数不足3人(并非5人)的,应当将该事项提交股东(大)会审议。
23、证券公司董事会各专门委员会应当由股东组成。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司董事会各专门委员会应当由董事(并非股东)组成。
24、证券公司设监事会的,监事会应当设主席,监事会主席是监事会的召集人。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司设监事会的,监事会应当设主席,可以设副主席,监事会主席是监事会的召集人。
25、证券公司业务授权可以采用书面或口头形式。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司业务授权应当采取书面形式(而非书面或口头形式)。
26、证券公司对跨隔离墙人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施;对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。
27、项目组、业务部门是证券公司投资银行类业务内部控制的第一道防线。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。证券公司投资银行类业务内部控制组织架构中:
(1)项目组、业务部门为内部控制的第一道防线。
(2)质量控制为内部控制的第二道防线。
(3)内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线。
28、投资银行类业务内部控制组织架构中,质量控制为内部控制的第一道防线。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司投资银行类业务内部控制组织架构中:
(1)项目组、业务部门为内部控制的第一道防线。
(2)质量控制为内部控制的第二道防线。
(3)内核、合规、风险管理等部门或机构为内部控制的第三道防线。
29、证券公司根据自身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司应当制定合规管理的基本制度(并非根据自身内部控制的需要确定是否制定合规管理基本制度),经董事会审议通过后实施。
30、证券公司监事会或监事应对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司的监事会或者监事履行下列合规管理职责:
(1)对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督;
(2)对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(3)公司章程规定的其他合规管理职责。
31、证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任:
(1)在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度,并监督其实施;
(2)建立并完善本单位的合规管理制度与机制,将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中;
(3)在本单位主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化;
(4)积极配合合规负责人及合规部门的工作,认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见;
(5)为本单位配备合格合规管理人员,避免分配与其履行合规职责相冲突的工作;
(6)支持本单位合规管理人员的工作,为本单位合规管理人员提供履职保障,包括但不限于参与本单位重要会议、查阅本单位各类业务与管理文档、充分尊重其独立发表合规专业意见的权利等;
(7)在业务开展前应当充分论证业务的合法合规性,充分听取本单位合规管理人员的合规审查意见,有效评估业务的合规风险,主动避免开展存在合规风险的业务;
(8)发现与本单位业务相关的合规风险事项时,及时按公司制度规定进行报告,提出整改措施,并督促整改落实。
32、证券公司合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。
33、证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东会决定。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会(并非股东会)决定。
34、证券公司工作人员人数在12人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上(并非12人以上)的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
35、证券公司合规负责人由董事会考核。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司应保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核。
36、证券公司报年度合规报告应包括合规管理有效性的评估及整改情况。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司年度合规报告包括下列内容:
(1)证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;
(2)合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;
(3)公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;
(4)合规管理有效性的评估及整改情况;
(5)合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况;
(6)中国证监会及其派出机构要求或证券公司认为需要报告的其他内容。
37、对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但仍需承担责任。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
对于证券公司的违法违规行为,合规负责人已经按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定尽职履行审查、监督、检查和报告职责的,不予追究责任。
38、公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%属于证券公司内幕信息。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%(并非5%)属于证券公司内幕信息。
39、证券公司聘用外部服务商应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。
40、内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。证券公司发现内幕信息泄露的,应当视具体情况立即采取将有关工作人员纳入跨墙管理、促使内幕信息公开或对相关业务活动进行限制等措施。
41、当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份一定比例时,证券公司应当将该证券直接列入限制名单。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
当证券自营或证券资产管理业务对某一上市公司股票持有量占其已发行股份一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限制名单(并非直接列入限制名单)。
42、参与跨墙的证券分析师可在确认后根据实际情况进行调整。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
承销商实施跨墙管理时,应当保证跨墙人员的相对稳定,维护跨墙工作流程的严肃性,保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认,不得随意调整(并非可调整)。
43、证券公司分类评价每年至少进行2次。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司分类评价每年进行一次(并非至少2次),评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日。
44、证券公司被采取责令改正,责令增加内部合规检查次数的,分类监管评价每次扣0.5分。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司被采取责令改正,责令增加内部合规检查次数的,每次扣1分(并非0.5分)。
45、C级是证券公司正常经营状态的最低等级。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法正确。
中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA.AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC.CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中,C级是正常经营状态的最低等级。
46、证券公司在评价期内存在挪用客户资产的,将公司分类结果下调2个级别。
A 正确
B 错误
答案解析:
本题题干说法错误。
证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别(并非2个级别);情节严重的,将公司分类结果直接认定为D类。