一、单选题
1、证券公司治理的基本要求不包括（ ）。
A 建立健全组织架构、明确职责划分
B 不得侵犯客户合法权益
C 把董事和高级管理人员放在首位
D 建立完备的内部控制体系
答案解析：
本题考查证券公司治理的基本要求。
证券公司治理的基本要求包括：
（1）建立健全组织架构、明确职责划分，A选项不符合题意；
（2）不得侵犯客户合法权益，B选项不符合题意；
（3）建立完备的内部控制体系，D选项不符合题意。
C选项符合题意，证券公司应以客户为主，而不是以董事和高级管理人员为主。
故本题选C选项。
2、证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则，属于证券公司的（ ）的内容。
A 合规风险
B 合规
C 合规管理
D 合规运营
答案解析：
本题考查证券公司合规的含义。
证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
故本题选B选项。
【知识点拨】证券公司的合规管理包括证券公司合规、合规管理及合规风险：
（1）证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律責任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
（2）证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
3、证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A 责任自负原则
B 需知原则
C 分散投资原则
D 理智投资原则
答案解析：
本题考查证券公司管理敏感信息的基本原则。
“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
故本题选B选项。
4、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
A 股东会；高级管理人员
B 董事会；业务部门和分支机构的负责人
C 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
D 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员
答案解析：
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。
直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
故本题选D选项。
5、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检査结果报（ ）。
A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 证券公司注册地证券业协会
C 证券公司所在地中国证监会派出机构
D 证券公司所在地证券业协会
答案解析：
本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制。
监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。
故本题选A选项。
6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
答案解析：
本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。
A选项不符合题意，“合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核”属于保障合规负责人考核和任免的独立性。
B选项不符合题意，“公司在召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人”属于保障合规负责人的知情权。
C选项不符合题意，“证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定”属于保障合规负责人的权威性。
D选项符合题意，证券公司对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得（而非可以）采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。
故本题选D选项。
7、按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
A 经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B 经营融资融券业务、自营业务和研究咨询业务的乙公司
C 经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D 经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
答案解析：
本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
A选项，甲公司经营的三类业务均为上述提到的业务类型，因此应当建立独立董事制度。
B选项，乙公司经营的业务中，只有融资融券业务为上述提到的业务类型，因此不用建立独立董事制度。
C选项，丙公司经营的业务中，只有证券经纪业务为上述提到的业务类型，因此不用建立独立董事制度。
D选项，丙公司经营的业务中，只有证券承销与保荐业务为上述提到的业务类型，因此不用建立独立董事制度。
A选项符合题意，故本题选A选项。
8、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。
A 不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励
B 不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩
C 对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年
D 在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价
答案解析：
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。
A选项说法正确，证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励。
B选项说法正确，证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。
C选项说法错误，对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年（而非5年）。
D选项说法正确，在开展投资银行类业务时，证券公司应当在综合评估项目执行成本基础上合理确定报价，不得存在违反公平竞争、破坏市场秩序等行为。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
9、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A 董事、监事
B 董事、高级管理人员
C 董事、首席风险官
D 董事、合规负责人
答案解析：
本题考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。
故本题选B选项。
【知识点拨】经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
10、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（ ）。
A 观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人保荐机构或主承销商的信息公开之日
C 担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D 证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
答案解析：
本题考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
A选项说法错误，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者（并非较晚者）为准。
B选项说法正确，限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人保荐机构或主承销商的信息公开之日。
C选项说法正确，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日。
D选项说法正确，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
二、多选题
11、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得发生（ ）。
A 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外
B 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
C 股东违规占用公司资产
D 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为
答案解析：
本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外，A项正确；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益，B项正确；
（3）股东违规占用公司资产，C项正确；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为，D项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
12、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
A 出具警示函
B 责令定期报告
C 认定为不适当人选
D 监管谈话
答案解析：
本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施。对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
本题选择的关键是判断好题干所考查的监管主体。本题应选择对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员可以采取的行政监管措施，故A、C、D项符合题意。B项责令定期报告属于对证券公司可以采取的行政监管措施，故不选。
综上所述，故本题选A、C、D选项。
13、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A 承销与保荐
B 上市公司并购重组财务顾问
C 公司债券受托管理
D 受托投资管理
答案解析：
本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。
证券公司投资银行类业务包括：承销与保荐（A项符合题意）、上市公司并购重组财务顾问（B项符合题意）、公司债券受托管理（C项符合题意）、非上市公司推荐、资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
14、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B 建立健全自营决策机构和决策程序
C 确保自营资金来源的合法性
D 建立独立的实时监控系统
答案解析：
本题考查证券公司自营业务内部控制的主要内容。
除上述四项内部控制措施外，证券公司自营业务的内部控制措施还包括：
（1）通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
（2）建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。
（3）自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离；重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录。
（4）建立完善的交易记录制度，加强电子交易数据的保存和备份管理，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整，并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告。
（5）加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、证券公司下列事项，需经过中国证监会批准的是（ ）。
A 增加注册资本且股权结构发生重大调整
B 合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构
C 变更业务范围
D 在境外设立、收购、参股证券经营机构
答案解析：
本题考查证券公司合规管理基本制度。
根据《证券公司监督管理条例》第十三条规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》2016年颁布，一般认为“国务院证券监督管理机构”即指“中国证监会”。
综上所述，A、B、C、D项说法均正确，故本题选A、B、C、D选项。
16、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（ ）行为发生。
A 证券公司持有股东的股权
B 股东违规占用证券公司资产
C 证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
D 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定，证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
答案解析：
本题考查证券公司与股东之间关系的特别规定。
证券公司与股东之间关系的特别规定包括：
（1）证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；
（2）不得开展业务竞争；
（3）证券公司不得持有股东的股权，A项符合题意；
（4）证券公司不得向股东输送不当利益，D项符合题意；
（5）股东不得违规占用公司资产，B项符合题意；
（6）不得虚假出资、抽逃出资；
（7）不得违规要求提供融资或担保；
（8）未经批准不得委托持股。
Ⅲ项属于证券公司应当遵守的规则，不符合题意。
因此，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
17、☆根据《证券公司分类监管规定》，被中国证监会授权履行相关职责的单位包括（ ）。
A 中国证券登记结算有限责任公司
B 中国证券投资者保护基金有限责任公司
C 中国证券金融股份有限公司
D 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
答案解析：
本题考查证券公司的分类监管。
中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
18、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（ ）。
A 证券自营
B 资产管理
C 另类投资
D 发布证券研究报告
答案解析：
本题考查信息隔离墙的限制措施。
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十七条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、另类投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
19、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（ ）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。
A 与客户签署保密协议
B 实际获知项目内幕信息
C 对项目立项
D 进场开展工作
答案解析：
本题考查观察名单的进入时点。
证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议（A项正确）、对项目立项（C项正确）、进场开展工作（D项正确）和实际获知项目内幕信息（B项正确）中较早者为准。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
20、证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。
21、证券公司股东可以直接委托他人持有或管理证券公司股权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司股权，变相接受或让渡证券公司股权的控制权。
22、在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司可以直接持有股东的股权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：
（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外（并非直接持有）；
（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；
（3）股东违规占用公司资产；
（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
23、拟任证券基金经营机构高级管理人员的，若曾担任金融机构部门负责人以上职务，则应不少于2年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务与曾担任金融机构部门负责人以上职务。拟任证券基金经营机构高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于4年（并非2年），或者具有相当职位管理经历。
24、证券公司董事会表决有关关联交易的议案会议，由过半数的无关联关系董事出席即可举行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
25、证券公司专门委员会不可聘请外部人士提供服务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。
26、证券公司专门委员会对股东（大）会负责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司专门委员会应当向董事会（并非股东（大）会）负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
27、证券公司董事会可直接对与专门委员会职责相关的事项作出决议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前，应当听取专门委员会的意见（并非直接决议）。
28、证券公司审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名（并非2名）独立董事从事会计工作5年以上。
29、证券公司的公章应当集中统一保管，由专人专岗独立负责公章的保管、审批、使用。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司公章、合同专用章、业务专用章、财务专用章、电子印鉴等的保管、审批、使用等应适当分离、相互牵制（而非集中统一保管）。
30、证券公司与业务合同直接接触的岗位可以选择实行双人负责制。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当（而非可以）实行双人负责制。
31、证券公司财务部门与业务部门人员可以相互兼任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。
32、证券公司应当建立危机处理机制和程序。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司建立危机处理机制和程序，制订切实有效的应急应变措施和预案。
33、证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第三道防线。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。
（1）建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。
（2）建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线（并非第三道防线）。不同部门应有明确的职责分工不相容职务应适当分离。
（3）建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
34、证券公司经纪业务应对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应实行统一集中运作管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离（并非统一集中），客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。
35、证券公司经纪业务管理中，客户资金与自有资金应集中运作与管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司经纪业务中，对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。
36、证券投资顾问业务应明确客户回访的程序、内容和要求，并集中实施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资顾问业务建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专人独立实施（并非集中实施）；建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。
37、证券投资顾问业务禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问业务应规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
38、证券投资顾问业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于10年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资顾问业务应对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年（并非10年）。
39、证券公司建立业务创新机制，应对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经股东会批准。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会（并非股东会）批准。
【知识点拨】
证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于以下内容。
（1）建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
（2）在可行性研究的基础上，及时与中国证监会沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
（3）对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应财务核算、资金管理办法。
（4）注重业务创新的过程控制，及时纠正偏离目标行为。
40、董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
董事会应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。
41、证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
【知识点拨】
证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
42、证券公司的各项业务都应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
43、证券公司经营管理主要负责人在公司经营决策过程中，应充分听取合规负责人及合规部门的合规意见。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）组织制定公司规章制度，并监督其实施；
（2）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化，认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；
（3）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进；
（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；
（5）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；
（6）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；
（7）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；
（8）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
44、证券公司董事会应组织制定公司规章制度，并监督其实施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
组织制定公司规章制度，并监督其实施是证券公司经营管理主要负责人（并非董事会）的职责之一。
45、证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责，履行下列合规管理职责：
（1）主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则；
（2）积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动；
（3）根据公司要求，签署并信守相关合规承诺；
（4）在执业过程中充分关注执此行为的合法合规性；
（5）在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险；
（6）发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告；
（7）出现合规风险事项时，积极配合公司调查，并接受公司问责，落实整改要求。
46、.证券公司经营管理主要负责人负责进行合规审查、合规检查。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
合规负责人（而不是经营管理主要负责人）应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。
47、按照组织合规检查的主体分类合规检查包括例行检查与专项检查。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
题干混淆了按照组织合规检查的主体分类与按照合规检查发生的情形分类。
（1）按照组织合规检查的主体分类，合规检查包括下属各单位组织实施的合规检查，也包括合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查。
（2）按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。
48、合规部门中具备3年以上有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人（并非3人）。
