一、单选题
1、经营管理主要负责人的合规管理职责不包括（ ）。
A 督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求
B 充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进
C 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
D 组织制定公司规章制度，并监督其实施
答案解析：
本题考查经营管理主要负责人的合规管理职责。
经营管理主要负责人的合规管理职责主要包括：
（1）组织制定公司规章制度，并监督其实施，D选项不符合题意；
（2）充分重视公司合规管理的有效性，发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进，B选项不符合题意；
（3）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求，A选项不符合题意；
C选项符合题意，“对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督”属于监事会（而非经营管理主要负责人）的合规管理职责。
本题要求选择说法错误的选项，故本题选C选项。
【知识点拨】除上述合规管理职责外，经营管理主要负责人的合规管理职责还包括：
（1）主动在日常经营过程中倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责，主动落实合规管理要求；
（2）支持合规负责人及合规部门工作，督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；
（3）支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项；
（4）在公司经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见；
（5）督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
2、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（ ）。
A 基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括3大类9个类别
B D类公司的评价计分等于0
C 证券公司分类监管的评价指标包括：风险管理能力、业务发展状况、证券公司持续合规状况等
D 分类评价每年进行一次，评价期为本年度1月1日至4月30日
答案解析：
本题考查证券公司的分类监管。
A选项错误，基于分类监管要求划分的证券公司基本类别包括5大类11个类别（并非9个级别）。
B选项错误，D类公司的评价计分＜60（并非等于0），E类公司的评价计分=0。
C选项正确，证券公司分类监管的评价指标包括：风险管理能力、业务发展状况、证券公司持续合规状况等。
D选项错误，分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日（并非1月1日至4月30日）。
故本题选C选项。
3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（ ）。
A 合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责
B 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定
C 证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见
D 合规检查包括例行检查与突击检查
答案解析：
本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。
A选项错误，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员（而非合规负责人）等应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责；
B选项错误，证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会（而非股东大会）决定；
C选项正确，证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见。
D选项错误，按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查（而非突击检查）。
故本题选C选项。
4、下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（ ）。
A 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
C 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由
答案解析：
本题考查证券公司合规负责人的职责。
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条规定：
（1）证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查，A选项说法正确。
（2）合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可（并非经董事会决定聘任后立即生效）。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。B选项说法正确，C选项说法错误。
（3）合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
（4）合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
（5）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构，D选项说法正确。
题干要求选出说法不正确的选项，故本题选C选项。
【知识点拨】高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
二、多选题
5、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。
A 合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
B 合规管理和风险管理的机构设置及其职责
C 需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
D 需董事会审议的合规报告
答案解析：
本题考查风险控制委员会的主要职责。
风险控制委员会的主要职责包括：
（1）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；
（2）对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见；
（3）对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；
（4）对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；
（5）公司章程规定的其他职责。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
6、关于证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工，说法正确的是（ ）。
A 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负管理责任
B 各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担最终责任
C 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D 合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
答案解析：
本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。
A项错误，证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任（而非管理责任）。
B项错误，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任（而非最终责任）。
C项正确，证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任。
D项正确，合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
综上，C、D项符合题意，故本题选C、D选项。
7、关于限制名单的进出时点的说法，正确的是（ ）。
A 证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
B 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
C 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，不得将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
D 证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点后移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
答案解析：
本题考查限制名单的进出时点。
A项正确，D项错误，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移（并非后移），但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。
B项正确，C项错误，证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以（并非不得）将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除。
综上，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
8、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。
A 证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
B 合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
C 公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
D 合规管理有效性的评估及整改情况
答案解析：
本题考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：
（1）证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况，A项正确；
（2）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况，B项正确；
（3）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况，C项正确；
（4）合规管理有效性的评估及整改情况，D项正确；
（5）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；
（6）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
9、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保证。
A 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B 防范经营风险和道德风险
C 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D 提高证券公司经营效率和效果
答案解析：
本题考查证券公司有效内部控制的定义。有效的内部控制应当为证券公司实现以下目标提供合理保证：
（1）保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行，A项正确；
（2）防范经营风险和道德风险，B项正确；
（3）保障客户及证券公司资产的安全、完整，C项正确；
（4）保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时；
（5）提高证券公司经营效率和效果，D项正确。
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
10、证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。下列关于合规负责人的说法，正确的有（ ）。
A 合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
B 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
C 合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告
D 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起5个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案解析：
本题考查合规负责人的相关规定。
A项说法正确，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
B项说法错误，合规负责人不得（并非可以）在证券公司兼任负责经营管理的职务。
C项说法正确，合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
D项说法错误，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日（并非5个工作日）内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
11、证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。以下关于证券公司与客户关系的基本原则的说法中，正确的是（ ）。
A 证券公司对客户资料负有披露义务
B 证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
C 证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息
D 证券公司对年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况应当予以保密
答案解析：
本题考查证券公司与客户关系的基本原则。
A项说法错误，证券公司对客户资料负有保密（而非披露）义务。
B项说法正确，证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
C项说法正确，证券公司应当披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息。
D项说法错误，证券公司对年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况应当予以披露（而非保密）。
综上所述，B、C项符合题意，故本题选B、C选项。
三、判断题
12、内部董事人数占董事人数1/4以上的证券公司，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4：
（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
（2）内部董事人数占董事人数1/5以上（并非1/4以上）；
（3）中国证监会认定的其他情形。
13、董事长、经营管理主要负责人由同一人担任的证券公司，独立董事人数不得少于董事人数的1/5。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司有下列情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4（并非1/5）：
（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任；
（2）内部董事人数占董事人数1/5以上；
（3）中国证监会认定的其他情形。
14、任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
【知识点拨】
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。
15、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2（并非1/3）。
16、证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。
【知识点拨】
证券公司专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。
17、证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外，监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。证券公司监事会会议应当制作会议记录，并可以录音，会议记录应当依法保存。
18、证券公司进行公司财务情况检查时，可聘请外部人士协助。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。
19、证券公司总经理对董事会负责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。
20、证券公司分管稽核审计部门的高级管理人员可参与分管与稽核审计职责相冲突的职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员，不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
21、证券公司应当设专职岗位与客户进行沟通，处理客户的投诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当设专职部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。
22、证券公司经纪业务应对交易数据采取单介质备份与本地备份相结合的数据备份方式建立交易数据安全备份制度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司经纪业务应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质（并非单介质）备份与异地（并非本地）备份相结合的数据备份方式，确保交易数据的安全完整。
23、证券公司经纪业务应该建立由相对独立人员对重点客户进行不定期回访的制度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司经纪业务应建立由相对独立人员对重点客户进行定期（并非不定期）回访的制度。
24、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说正确。
证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
25、证券公司应建立健全自营业务的授权体系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责。
26、证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动。
27、证券公司分管投资银行类业务的高级管理人员可同时管理与投资银行类业务可能存在利益冲突的部门。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构。
28、对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年（并非5年）。
29、投资银行类业务专职内部控制人员数量不得高于投资银行类业务人员总数的1/10。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于（并非高于）投资银行类业务人员总数的1/10。
专职内部控制人员，即证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责的从业人员。
30、证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为次要职责的从业人员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的专职内部控制人员，即证券公司中以履行投资银行类业务质量控制、内核、合规、风险管理等内部控制职能为主要职责（并非次要职责）的从业人员。
31、证券公司应保证投资银行业务负责人、内部控制部门能够及时掌握相关业务风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当建立健全投资银行类业务风险事项报告制度，明确各类投资银行业务和各业务环节可能存在的报告情形、报告主体、路径和时限等要求，保证投资银行业务负责人、内部控制部门能够及时掌握相关业务风险。
32、证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定，不得传播或泄露内幕信息，不得进行内幕交易，不得非法为自己或他人谋取利益。
33、对因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
对因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内（并非30日内）对内部控制执行效果进行评估。
34、证券公司受托投资管理业务的受托投资管理合同中应有承诺收益条款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据法律、法规和中国证监会的规定，制定规范的受托投资管理合同，公平对待委托人。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。
35、证券公司高级管理人员应在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；
（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进；
（4）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；
（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；
（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；
（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；
（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
36、证券公司高级管理人员应在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任，履行下列合规管理职责：
（1）在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定其分管领域的规章制度，并监督其实施；
（2）在其分管领域主动倡导合规经营理念，积极培育公司合规文化；
（3）充分重视其分管领域合规管理的有效性，发现存在问题时要求分管领域下属各单位及其工作人员及时改进；
（4）提醒、督导分管领域下属各单位负责人认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；
（5）支持分管领域下属各单位合规管理人员的工作，督促分管领域下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障；
（6）支持分管领域下属各单位及其合规管理人员按照公司制度规定，向公司及合规部门报告合规风险事项；
（7）在其职责范围内的经营决策过程中，听取公司合规部门及分管领域下属各单位合规管理人员的合规意见，并给予充分关注；
（8）督促分管领域下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司进行调查，严格按照公司规定进行合规问责，并落实整改措施。
37、证券公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%信息属于内幕信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息皆属内幕信息：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，用能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（12）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（13）公司债券信用评级发生变化；
（14）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（15）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（16）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；
（17）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；
（18）公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；
（19）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
38、证券公司上一年度营业收入位于行业前5名的，在分类监管评价时加分值为1分。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司上一年度营业收入位于行业前5名的，在分类监管评价时加分值为2分（并非1分）。
【知识点拨】
证券公司上一年度营业收入位于行业前5名、前10名、前20名的，分别加2分、1分、0.5分。
39、证券公司被实施警告行政处罚措施的，分类监管评价每次扣4分。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司被实施警告行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取警告行政处罚措施的，分类监管评价每次扣4分。
40、证券公司在评价期内存在挪用客户资产的，将公司分类结果下调2个级别。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的，将公司分类结果下调3个级别（并非2个级别）；情节严重的，将公司分类结果直接认定为D类。
