一、单选题
1、（ ）是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。
A 公司员工
B 中国证监会
C 中国证券业协会
D 证券公司
答案解析：
本题考查证券公司信息技术管理一般规定。
证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入，在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力，持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑作用。
故本题选D选项。
2、（ ）负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任。
A 证券公司经营管理层
B 证券公司董事会
C 证券公司信息技术治理委员会
D 证券公司信息技术管理部门
答案解析：
本题考查证券公司经理层的职责。
证券公司经营管理层（A选项正确）负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
（1）组织实施董事会相关决议；
（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；
（3）完善绩效考核和责任追究机制；
（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
故本题选A选项。
3、保障风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于信息技术合规与风险管理机制的（ ）环节。
A 事前审查
B 事中风险监测
C 事后评估审计
D 以上三个环节都包括
答案解析：
本题考查事前审查的事项。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录：
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行（A选项正确）；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全，完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
故本题选A选项。
4、（ ）为证券基金业务活动提供信息技术服务，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。
A 信息技术服务机构
B 中国证监会
C 中国证券业协会
D 证券公司
答案解析：
本题考查信息技术服务机构管理。
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。
故本题选A选项。
5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（ ）个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
A 5
B 10
C 3
D 15
答案解析：
本题考查新建或更换重要信息系统的信息报送。
证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。
故本题选A选项。
6、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每（ ）年一次。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理审计工作的频率。
证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每3年一次；未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在3个月内完成对完成有关事项的专项审计。
故本题选C选项。
7、下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（ ）。
A 信息技术规划
B 信息系统建设
C 信息安全保障
D 信息风险监控
答案解析：
本题考查证券公司信息技术管理部门的职责。
证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息安全保障、信息技术质量控制、运维管理等工作。不包括信息风险监控。
故本题选D选项。
8、证券公司应当指定（ ）名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查首席信息官的人数要求。
证券公司应当指定1名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官（A选项符合题意），由其负责信息技术管理工作，并具备下列任职条件：
（1）从事信息技术相关工作10年以上，或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上；
（2）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
（3）中国证监会规定的其他条件。
故本题选A选项。
【知识点拨】新版（2021版）教材中删掉了对证券、基金行业信息技术相关工作的年限要求。
9、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处理发现的风险问题，并至少每年开展（ ）次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查事中风险监测的评估。
证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处理发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
故本题选A选项。
10、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线（ ），同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。
A 任何时段
B 之前
C 之后
D 同时
答案解析：
本题考查信息技术应用与风险控制措施的同步机制。
证券公司应当在借助信息技术的相应业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。
故本题选D选项。
11、证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务，依法受到（ ）的监督管理。
A 证券交易所
B 中国证监会及其派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券投资基金业协会
答案解析：
本题考查中国证监会对证券公司信息技术的监管。
中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动，应遵循《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关规定。
故本题选B选项。
12、证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在（ ）年内覆盖全部重要信息系统。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查证券公司应急预案演练。
证券公司应当根据系统变更、业务变化等情况，持续更新应急预案。证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练，演练频率不低于每年一次，并确保应急演练在两年内覆盖全部重要信息系统。
故本题选B选项。
二、多选题
13、证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行（ ）。
A 识别
B 监控
C 预警
D 干预
答案解析：
本题考查信息技术应用与风险控制措施的同步机制。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，应当在业务系统上线时，同步上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能，对风险进行识别、监控、预警和干预。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
14、以下关于首席信息官的说法，正确的是（ ）。
A 需要熟悉证券、基金业务
B 应具有信息技术相关专业背景或任职经历
C 是证券公司的普通员工
D 是证券公司的高级管理人员
答案解析：
本题考查首席风险官的相关规定。
证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
三、判断题
15、证券公司监事会应当履行公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责是证券公司经营管理层（并非监事会）应履行的职责之一。
【知识点拨】
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行下列职责：
（1）组织实施董事会相关决议；
（2）建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；
（3）完善绩效考核和责任追究机制；
（4）公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
16、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保4年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内（并非4年内）完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。
17、证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展（并非可不用开展）技术和业务影响评估。
18、中国证监会及其派出机构可以依法对证券公司直接负责的主管人员采取自律管理措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施（而非自律管理措施）。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
