一、单选题
1、（ ）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产的安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密。
A 业务对象的广泛性
B 客户指令的权威性
C 证券经纪商的中介性
D 客户资料的保密性
答案解析：
本题考查证券经纪业务的特点。
客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产的安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律法规另有规定的除外。
故本题选D选项。
【知识点拨】证券经纪业务的特点包括：
2、下列不属于沪股通可交易的证券品种为（ ）。
A 上证180指数成分股
B 香港联合交易所上市的A+H股公司股票
C 上证380指数成分股
D A+H股上市公司的证券交易所上市A股
答案解析：
本题考查沪股通可交易的证券品种。
沪股通股票包括以下范围内的股票：
（1）上证180指数成分股，A选项属于沪股通可交易的证券品种；
（2）上证380指数成分股，C选项属于沪股通可交易的证券品种；
（3）A+H股上市公司的证券交易所上市A股，D选项属于沪股通的品种。
B选项，香港联合交易所上市（联交所）的A+H股公司股票属于深港通下的港股通（而非沪股通）的股票范围。
本题要求选出不属于沪股通可交易的证券品种，故本题选B选项。
3、按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 信息风险
答案解析：
本题考查证券经纪业务的主要风险。
按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
信息风险不属于证券经纪业务的主要风险，D选项符合题意。
故本题选D选项。
4、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向（ ）进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
A 联交所
B 上交所
C 香港
D 上海
答案解析：
本题考查沪港通的概念。
沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。
故本题选B选项。
5、存托人可以委托（ ）担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。
A 境外金融机构
B 境内金融机构
C 商业银行
D 证券交易所
答案解析：
本题考查存托凭证的托管。
存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。
故本题选A选项。
【知识点拨】1.存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券。
2.托管人负责托管存托凭证基础财产，并负责办理与托管相关的其他业务。
3.托管人应当承担下列职责：
（1）托管基础财产；
（2）按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票；
（3）向存托人提供基础证券的市场信息；
（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。
6、科创板调整单笔申报数量要求，对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于（ ）股。
A 50
B 100
C 200
D 150
答案解析：
本题考查科创板调整单笔申报数量的规定。
对于市价订单和限价订单，规定单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增。市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股。
故本题选C选项。
7、我国于2019年在（ ）设立科创板并试点注册制。
A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 大连证券交易所
D 郑州证券研究所
答案解析：
本题考查科创板的设立。
我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
故本题选A选项。
8、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（ ）。
A 网上查询
B 书面查询
C 自主询问
D 营业场所公示
答案解析：
本题考查查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条的规定，证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A、B、D均属于查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式，不符合题意。
C选项不属于查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式，符合题意。
故本题选C选项。
9、在证券经纪业务中，其收入来源于（ ）。
A 证券差价
B 证券分红
C 佣金收入
D 利息收入
答案解析：
本题考查证券经纪业务的收入来源。
在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
故本题选C选项。
10、证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人（ ），将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
A 业务提成制度
B 绩效考核制度
C 内部激励制度
D 人员聘任制度
答案解析：
本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十条规定，证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
故本题选B选项。
11、☆下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A 配合对客户异常交易行为进行监督
B 在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券
C 对客户证券买卖的收益作出承诺
D 挪用客户所委托买卖的证券
答案解析：
本题考查证券经纪业务的禁止行为。
A选项符合题意，配合对客户异常交易行为进行监督不属于证券经纪业务禁止行为。
B、C、D选项不符合题意，证券经纪人不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券，不得对客户证券买卖的收益作出承诺，不得挪用客户所委托买卖的证券。
故本题选A选项。
12、证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。
A 委托人，受托人
B 受托人，委托人
C 委托人，委托人
D 受托人，受托人
答案解析：
本题考查客户指令的权威性。
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。
故本题选A选项。
13、证券经纪商与客户的关系是（ ）。
A 委托代理关系
B 法定代理关系
C 指定代理关系
D 表见代理关系
答案解析：
本题考查证券经纪商与客户的委托代理关系。
证券经纪商与客户的关系是委托代理关系。证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。
故本题选A选项。
14、（ ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A 风险提示书
B 证券交易委托代理协议书
C 客户须知
D 客户交易结算资金银行存管协议书
答案解析：
本题考查证券交易委托代理协议书的概念。
证券交易委托代理协议书是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
故本题选B选项。
15、证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A 合规风险
B 管理风险
C 政策风险
D 技术风险
答案解析：
本题考查合规风险的概念。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
故本题选A选项。
【知识点拨】按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
（1）管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
（2）技术风险是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通讯设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不杨，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从面可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任面带来经济或声誉损失的风险。
【知识点拨】如何速记证券经纪业务的三大风险：
管理风险有“管理”；技术风险有“技术”；合规风险“触法律”。
16、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A 10%
B 20%
C 30%
D 50%
答案解析：
本题考查证券公司的客户回访。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。
故本题选A选项。
二、多选题
17、沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。
A 订单设计
B 订单修改
C T+2交收制度
D 额度控制
答案解析：
本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。
沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
18、按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。
A 全面了解客户
B 全面计算收益
C 对产品或服务分级
D 适当性匹配
答案解析：
本题考查客户适当性管理。
适当性管理主要分为以下三大安排：
（1）全面了解客户；
（2）对产品或服务分级；
（3）适当性匹配。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
19、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A 证券经纪商的中介性
B 业务对象的针对性
C 客户指令的权威性
D 客户资料的保密性
答案解析：
本题考查证券经纪业务的特点。
证券经纪业务的特点包括：
（1）业务对象的广泛性（而非业务对象的针对性），B项错误；
（2）证券经纪商的中介性，A项正确；
（3）客户指令的权威性，C项正确；
（4）客户资料的保密性，D项正确。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
20、证券经纪业务可分为（ ）两种。
A 柜台代理买卖证券业务
B 证券登记结算公司代理买卖证券业务
C 通过证券交易所代理买卖证券业务
D 银行代理买卖证券业务
答案解析：
本题考查证券经纪业务分类。
证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
综上，A、C选项符合题意，故本题选AC选项。
21、下列关于证券经纪业务特点的说法，正确的有（ ）。
A 业务对象的广泛性
B 证券经纪商的中介性
C 证券经纪商指令的权威性
D 客户资料的保密性
答案解析：
本题考查证券经纪业务的特点。
证券经纪业务的特点包括：
（1）业务对象的广泛性，A项正确；
（2）证券经纪商的中介性，B项正确；
（3）客户指令（而非证券经纪商指令）的权威性，C项错误；
（4）客户资料的保密性，D项正确。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
22、关于科创板定位，以下说法正确的是（ ）。
A 坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B 主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业
C 重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业
D 推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合
答案解析：
本题考查科创板的定位。
在上海证券交易所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求（A项正确），主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业（B项正确）。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业（C项正确），推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合（D项正确），具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
23、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。
A 《证券法》
B 《证券公司监督管理条例》
C 《证券登记结算管理办法》
D 《客户交易结算资金管理办法》
答案解析：
本题考查证券经纪业务的相关法律法规。
A、B项符合题意，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律、行政法规。
C、D项不符合题意，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于证券经纪业务相关的部门规章。
综上，A、B选项符合题意，故本题选AB选项。
24、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（ ）。
A 委托代理关系
B 代理期间
C 执业地域范围
D 代理权限
答案解析：
本题考查证券经纪人应向客户明示的内容。
根据《证券经纪人暂行规定》第十条，取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
25、下列属于自助委托形式的有（ ）。
A 柜台委托
B 电话委托
C 热键委托
D 网上委托
答案解析：
本题考查自助委托的形式。
客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式。
自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选BCD选项。
26、证券经纪业务涉及的法律法规体系包括（ ）。
A 《证券经纪人管理暂行规定》
B 《证券法》
C 《客户交易结算资金管理办法》
D 《证券公司监督管理条例》
答案解析：
本题考查证券经纪业务的法律法规。
（1）我国法律法规体系包括：法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则。
（2）证券公司经纪业务涉及的法律、行政法规包括：《证券法》《证券公司监督管理条例》。
（3）证券公司经济业务涉及的部门规章及规范性文件包括：《客户交易结算资金管理办法》《证券登记结算管理办法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券经纪人管理暂行规定》等。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
【知识点拨】考生在做题时应当注意题干考查的是法律法规体系还是法律法规。
（1）法律法规体系包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则五类。
（2）法律法规包括法律、行政法规两类。
27、根据相关规定，客户可以委托证券公司代理的事项包括（ ）。
A 代理客户进行资金、证券的清算、交收
B 代理保管客户买入或存入的有价证券
C 代理客户领取红利股息及其他利益分配
D 接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询
答案解析：
本题考查客户和证券经纪商的委托代理事项的相关规定。
根据中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》的规定，客户可以委托证券公司代理的事项主要如下：
（1）接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令；
（2）代理客户进行资金、证券的清算、交收（A项正确）；
（3）代理保管客户买入或存入的有价证券（B项正确）；
（4）代理客户领取红利股息及其他利益分配（C项正确）；
（5）接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单（D项正确）；
（6）法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
28、以下属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 市场风险
答案解析：
本题考查证券经纪业务的主要风险。
A、B、C项正确，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
D项错误，市场风险属于证券公司融资融券（而非证券经纪）业务的风险。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选ABC选项。
29、以下关于证券经纪业务特点的说法，正确的是（ ）。
A 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性
B 证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按市场价格成交的媒介作用，因此具有中介性的特点
C 委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿
D 证券经纪商有义务为客户保密，但法律法规另有规定的除外
答案解析：
本题考查证券经纪业务的特点。
A项正确，所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。
B项错误，证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿（而非市场价格）成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
C项正确，委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
D项正确，证券经纪商有义务为客户保密，但法律法规另有规定的除外。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
三、判断题
30、证券经纪商可以根据实际情况，自作主张修改证券的买卖数量。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
31、证券公司应当对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
32、证券公司应当对证券经纪人进行的法律法规和职业道德的培训时间不少于40个小时。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时（并非40个小时）。此外，证券公司应当按照中国证券业协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
33、客户想要变更证件名称信息时，证券公司不必重新核实。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当在开户时与客户明确约定客户名称、证件类型及证件号码等关键信息的变更方式，并在变更时重新核实客户身份真实性。
34、开户代理机构可以委托第三方为投资者办理网上开户业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务。
35、1个投资者只能申请开立1个信用账户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
36、如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为待审核的委托。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托（并非待审核的委托）。
37、会员（证券公司）仅可以向交易所申请设立一个交易单元。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。
38、上证380指数成分股属于港股通股票。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了沪港通行交易的证券品种。港股通的股票包括以下范围内的股票：
（1）恒生综合大型股指数的成分股；
（2）恒生综合中型股指数的成分股；
（3）A＋H股上市公司的H股。上证380指数成分股属于沪股通股票，并非港股通股票。
39、在科创板交易行为监督方面，明确了投资者参与交易的审慎、集中化原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在科创板交易行为监督方面，明确了投资者参与交易的审慎、分散化原则（并非集中化），避免自身交易行为影响股票交易价格正常形成机制；强化了交易所会员即证券公司对客户异常交易行为的管理责任。
40、存托人委托托管人的，托管人应按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
存托人可以委托境外金融机构担任托管人。存托人委托托管人的，应当在存托协议中明确基础财产由托管人托管。托管人应当承担下列职责：
（1）托管基础财产；
（2）按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票；
（3）向存托人提供基础证券的市场信息；
（4）中国证监会规定和托管协议约定的其他职责。
41、沪深港通是将对方市场的股票转换成存托凭证到本地市场挂牌交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了沪伦通和沪深港通的业务。沪伦通（并非沪深港通）是将对方市场的股票转换成存托凭证到本地市场挂牌交易，“产品”跨境，但投资者仍在本地市场。
【知识点拨】
沪深港通是两地的投资者互相到对方市场直接买卖股票，“投资者”跨境，但产品仍在对方市场。
42、因证券公司信息技术系统发生技术故障，导致证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险，属于管理风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券经纪业务的管理风险和技术风险的概念。技术风险（并非管理风险），是指证券公司信息技术系统（包括电脑设备、供电、通信设施等）发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
43、证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，可以有效预防证券经纪业务的管理风险的发生。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了对证券经纪业务管理风险和技术风险的防范措施。证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，可以有效预防证券经纪业务的技术风险（并非管理风险）的发生。
44、为防范证券经纪业务的技术风险的发生，需要制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经纪业务技术风险的防范措施包括：
（1）证券公司营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券公司证券营业部信息技术指引》的有关要求。这是防范技术风险的重要基础和根本保障。
（2）证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统：一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求；二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施。设施的配备要能保障业务正常运行、满足业务发展需要、符合容错备份和灾难备份的要求。
（3）制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案；做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。一方面，要确保信息系统正常运行；另一方面，即使信息系统发生故障，也能最大限度地保证交易正常进行，将系统故障导致的风险降到最低程度。
45、个人参与北交所股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
个人参与北交所股票交易需满足以下条件：
（1）申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。
（2）参与证券交易24个月以上。机构投资者参与北交所股票交易应当符合法律法规及北交所业务规则的规定。
46、对违反《证券公司开立客户账户规范》的证券公司，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
中国证券业协会应组织对证券公司执行《证券公司开立客户账户规范》的情况进行执业检查。对违反该规定的证券公司，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案；造成严重后果的，视情况对其采取行业内通报批评、公开谴责、暂停或者取消协会授予的业务资格、暂停部分会员权利、取消会员资格等纪律处分并记入其诚信档案。
47、证券公司对新开户客户应当在2个月内完成回访。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
48、客户未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议。
49、为尽快形成合理价格，科创板新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。
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