一、单选题
1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A 10
B 3
C 5
D 7
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务档案的保存期限。
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
故本题选C选项。
2、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A 18
B 6
C 12
D 24
答案解析：
本题考查《发布证券研究报告执业规范》的规定。
根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
故本题选B选项。
3、证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，（ ）。
A 自提供之日起保存3年
B 自提供之日起保存2年
C 自咨询之日起保存3年
D 自咨询之日起保存2年
答案解析：
本题考查投资咨询资料的保存期限。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条的规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年，B选项符合题意。
故本题选B选项。
4、证券投资咨询业务包括（ ）业务。
A 证券投资顾问和证券分析
B 发布证券研究报告和证券分析
C 发布证券研究报告和做市
D 证券投资顾问和发布证券研究报告
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的概念。
证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。两者既具有显著区别，又密切联系。
故本题选D选项。
5、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A 证券投资咨询
B 证券投资顾问
C 证券经纪业务
D 证券研究报告
答案解析：
本题考查证券投资咨询的概念。
证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
（2）证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
（3）证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。
6、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以以（ ）通知方式解除协议。
A 电话
B 口头
C 邮件
D 书面
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券投资顾问服务协议应当约定自签订协议之日起5个工作日内，客户可以以书面通知方式提出解除协议。
故本题选D选项。
7、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合证券投资顾问服务从业条件，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。
A 证券分析师
B 证券咨询师
C 理财规划师
D 证券投资顾问
答案解析：
本题考查证券投资顾问的注册登记。
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
故本题选D选项。
【知识点拨】在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。
8、向投资者销售或提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会许可，符合（ ）条件。
A 一般证券业务
B 证券投资咨询业务
C 证券经纪业务
D 承销与保荐业务
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的资格管理。
向投资者销售或提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。
故本题选B选项。
9、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。
A 5年
B 10年
C 15年
D 20年
答案解析：
本题考查财务顾问工作底稿的保存期限。
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
故本题选B选项。
10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A 50
B 100
C 200
D 500
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询机构的注册资本。
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：有100万元人民币以上的注册资本。
故本题选B选项。
【知识点拨】申请证券投资咨询从业资格的机构，还应当具备下列条件：
（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
（2）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（3）有公司章程；
（4）有健全的内部管理制度；
（5）具备中国证监会要求的其他条件。
11、发布证券研究报告的原则（ ）。
A 独立、客观、公平、审慎
B 公开、公平、公正、独立
C 独立、客观、公平、公开
D 公正、客观、公平、审慎
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的原则。
证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。应遵循独立、客观、公平、审慎的原则。
故本题选A选项。
12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。
A 风险收益匹配
B 客观
C 公正
D 诚实信用
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则。
A选项符合题意，风险收益匹配不属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则。
B、C、D选项不符合题意，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
故本题选A选项。
二、多选题
13、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解客户的（ ）等基本情况，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
A 一些与投资无关的个人隐私
B 投资目标、风险偏好
C 身份、财产和收入状况
D 金融知识和投资经验
答案解析：
本题考查证券公司代销金融产品的行为规范。
A项不符合题意，证券公司不应随意打听与办理业务无关的客户个人信息。
B、C、D项符合题意，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选BCD选项。
14、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
A 将资产管理部门作为普通客户对待
B 向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
C 优先向资产管理部门发送证券研究报告
D 将资产管理部门作为优先级客户对待
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
A项正确，C项错误，公平对待证券研究报告的发布对象就是一视同仁，不得有所区分（故不得将资产管理部门作为优先级客户对待）。
B项正确，D项错误，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象（故不得优先向资产管理部门发送证券研究报告）。
综上，A、B选项符合题意，故本题选AB选项。
15、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A 保持独立性
B 认真审慎、专业严谨
C 充分尊重知识产权
D 维护所在机构利益
答案解析：
本题考查证券分析师执业行为准则。
证券分析师应自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及所在证券公司、证券投资咨询机构的内部管理制度，规范执业行为，遵循以下执业原则：
（1）保持独立性，A项符合题意；
（2）保持客观性；
（3）公平对待发布对象；
（4）认真审慎、专业严谨，B项符合题意；
（5）恪守诚信原则；
（6）充分尊重知识产权，C项符合题意；
（7）维护所在机构利益，D项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
16、中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B 《证券分析师执业行为准则》
C 《证券登记结算管理办法》
D 《证券经纪人管理暂行规定》
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员执业行为准则。
A、B项符合题意，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》《证券分析师执业行为准则》等，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
C、D项不符合题意，《证券登记结算管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》属于证券经纪业务（而非投资顾问业务）的部门规章及规范性文件。
综上，A、B选项符合题意，故本题选AB选项。
17、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。
A 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
D 中国证监会认定的其他形式
答案解析：
本题考查证券投资咨询的概念。
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务，A项符合题意；
（2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等，B项符合题意；
（3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务，C项符合题意；
（5）中国证监会认定的其他形式，D项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
A 合同签订
B 产品销售
C 服务提供
D 投诉处理
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
19、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其（ ）应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉。
A 保荐代表人
B 法定代表人
C 评估机构负责人
D 盈利预测审核报告签字注册会计师
答案解析：
本题考查执业人员向社会公众开展投资咨询活动的有关规定。
根据《上市公司证券发行管理办法》第六十七条规定，上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的80%，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。
综上，B、D选项符合题意，故本题选BD选项。
20、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A 向投资人承诺证券、期货投资收益
B 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D 代理投资人从事证券、期货买卖
答案解析：
本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务的禁止性行为。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖，D项正确；
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益，A项正确；
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失，B项正确；
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，C项正确；
（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
21、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上当受骗。
A 中国证券业协会网站
B 中国证监会网站
C 国家财政部官网
D 中央银行官网
答案解析：
本题考查“荐股软件”的查询网站。
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（B项正确）、中国证券业协会网站（A项正确）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
综上，A、B选项符合题意，故本题选AB选项。
22、下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
A 以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B 向客户提供建议服务
C 向他人泄露客户的投资决策计划信息
D 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
答案解析：
本题考查证券投资顾问的禁止行为。
证券投资顾问不得从事下列活动：
（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益（A项符合题意）；
（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息（C项符合题意）；
（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用（D项符合题意）；
（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
B项不符合题意，向客户提供适当的建议服务属于证券投资顾问执业行为准则，不属于证券投资顾问禁止行为。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
23、证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
A 风险控制
B 人员数量
C 合规管理
D 业务能力
答案解析：
本题考查券投资顾问业务的内部控制要求。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
24、证券投资顾问服务和证券研究报告提供帮助投资者做出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段，两者的区别有（ ）。
A 立场不同
B 服务方式和内容不同
C 服务对象不同
D 市场影响不同
答案解析：
本题考查证券投资顾问和证券研究报告的区别。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
25、证券投资顾问的基本原则包括（ ）。
A 诚实信用
B 守法合规
C 忠实客户利益
D 确保收益
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的分类。
证券投资顾问业务的基本原则有：
（1）守法合规；
（2）诚实信用；
（3）忠实客户利益。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
26、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构（ ）的经营活动。
A 按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关衍生产品的投资建议服务
B 直接或间接获取经济利益
C 辅助客户作出投资决策
D 接受客户委托
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务的概念。
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
27、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（ ）。
A 向客户提供证券估值
B 向客户提供投资评级
C 代客户进行证券交易
D 代客户作出投资决策
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的功能。
A、B项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理。将上市公司纳入研究对象覆盖范围并作出证券估值或投资评级。
C、D项说法错误，证券公司发布证券研究报告，不得代客户进行证券交易，不得代客户作出投资决策。
综上，A、B选项符合题意，故本题选AB选项。
28、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。
A 方式
B 时间
C 内容
D 对象
答案解析：
本题考查业务留痕管理和档案保存要求。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
29、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A 准确
B 客观
C 完整
D 公平
答案解析：
本题考查投资咨询人员执业行为准则。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
30、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（ ）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
A 广播
B 电视
C 网络
D 报刊
答案解析：
本题考查规范参与媒体证券节目的要求。
证券投资顾问参与媒体证券节目的，应当按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审惧地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
31、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件包括（ ）。
A 《证券法》
B 《证券期货投资咨询管理暂行办法》
C 《证券投资顾问业务暂行规定》
D 《发布证券研究报告暂行规定》
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的法律法规。
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的法律、行政法部门规章或其他规范性文件包括《证券法》《证券期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报定》。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
三、判断题
32、证券产品投资策略报告不属于证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告再以采用书面或者电子文件形式。
33、证券投资顾问一般针对不特定的用户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券投资顾问业务和发布证券研究报告在服务方式和内容上的不同。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户（并非不特定的用户）提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
34、证券投资咨询机构需有有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施和公司章程。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资咨询机构应当具备下列条件：
（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员；同时从事证券投资咨询业务和期货交易咨询业务的机构，有10名以上符合证券投资咨询、期货交易咨询从业条件的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件；
（2）有100万元人民币以上的注册资本；
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（4）有公司章程；
（5）有健全的内部管理制度；
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
35、同一证券投资咨询人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。
36、从事发布证券研究报告业务的相关人员可以从事证券自营。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
37、经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎、公开原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则（并不包括公开原则），有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。
38、经营机构发布证券研究报告，可以使用上市公司未公开重大信息，确保真实即可。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，对引用信息和数据来源进行核实，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开重大信息。
39、上市公司调研纪要可对外发布或提供给客户进行参考。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。
40、经营机构应当对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行划分区别管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构应当对证券分析师服务客户的方式、内容、渠道进行统一规范管理（并非划分区别管理），覆盖各种形式的服务客户行为，包括与客户举行座谈会、交流会、路演活动，为客户解读其撰写的证券研究报告，使用互联网工具等传播媒介向客户提供服务等。
41、证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
42、证券投资顾问服务费用证券公司工作人员可以以个人名义收取。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
43、证券投资咨询机构及其从业人员不得以市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
44、证券投资咨询机构向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资咨询机构及其工作人员向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件。
45、去年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司，不得向客户转发港股研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年（题干所述是“去年”，符合范围）因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。
46、证券基金经营不得披露港股投资顾问服务的香港机构的主要负责人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。
47、证券分析师制作发布证券研究报告，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
48、证券分析师的恪守诚信原则强调证券分析师引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券分析师职业行为的认真审慎、专业严谨原则和恪守诚信原则。证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。证券分析师执业应当认真审慎、专业严谨（并非恪尽诚信原则）引用信息和数据来源时，应对引用信息和数据来源进行核实，审慎使用。
【知识点拨】
证券分析师应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
49、证券分析师执业过程中可以不用真实姓名以规避风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业。
50、证券投资顾问不得以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问不得从事下列活动：
（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；
（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；
（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；
（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；
（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
51、内地机构转发港股研究报告，证券公司应当告知香港机构内地发布证券研究报告有关规定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
内地机构转发港股研究报告的业务规范包括：
（1）建立港股研究报告转发审查机制
（2）告知内地发布证券研究报告规定
（3）符合内地发布证券研究报告规定
（4）对客户承担责任
（5）陪同参与客户交流活动
（6）签订协议
52、内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，可以委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，【不得】委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。证券基金经营机构作为基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
53、证券投资咨询机构向客户提供投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
54、证券基金经营机构备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，需要提供香港机构最近五年经审计的财务报表。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，需要提交香港机构最近一年（并非五年）经审计的财务报表。
55、未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证券结算机构责令停止。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构（并非中国证券结算机构）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
56、证券投资咨询机构应当规避说明“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
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