一、单选题
1、证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（ ）。
A 证券投资顾问业务
B 证券研究报告业务
C 证券经纪业务
D 证券保荐业务
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务的概念。
证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
故本题选A选项。
【知识点拨】
（1）证券研究报告业务是指发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构，应当设立专门研究部门或者子公司，建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理。
（2）证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
（3）证券保荐业务是证券发行的一种方式，是由保荐人（券商）对发行人（公司）发行证券进行推荐和辅导，并核实公司发行文件中所载资料是否真实、准确、完整，协助发行人建立严格的信息披露制度，该制度下由券商及其保荐人承担风险防范责任。
2、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（ ）。
A 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
B 面向公众进行投资咨询业务
C 在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
D 为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的业务。
A选项符合题意，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。
B、C、D选项属于证券公司及其投资咨询人员可以从事的活动，故排除。
故本题选A选项。
【知识点拨】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖；
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
3、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A 静默期制度
B 分类经营制度
C 隔离墙制度
D 合规管理制度
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
故本题选C选项。
【知识点拨】信息隔离墙机制包括：
（1）严格执行隔离墙制度；
（2）静默期安排；
（3）跨越隔离墙管理。
4、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第（ ）个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A 1%；1
B 1%；2
C 3%；1
D 3%；2
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第2个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
故本题选B选项。
5、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A 客户财产与收入状况
B 客户的家庭情况
C 证券投资经验
D 投资需求与风险偏好
答案解析：
本题考查向客户提供证券投资顾问服务应了解的信息。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况（A选项包括在内）、证券投资经验（C选项包括在内）、投资需求与风险偏好（D选项包括在内），评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
B选项符合题意，客户的家庭情况不属于向客户提供证券投资顾问服务应了解的信息。
故本题选B选项。
6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（ ）。
A 年检申请报告
B 年度业务报告
C 经审计局审计的财务会计报表
D 经注册会计师审计的财务会计报表
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询机构办理年检应提交的文件。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十一条，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
（1）年检申请报告；
（2）年度业务报告；
（3）经注册会计师审计的财务会计报表。
C选项符合题意，经审计局审计的财务会计报表不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件。
故本题选C选项。
7、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。
A 忠实客户利益
B 提供适当的投资建议服务
C 以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
D 提供投资建议应具有合理依据
答案解析：
本题考查证券投资顾问执业行为准则。
证券投资顾问执业行为准则包括：
（1）忠实客户利益，A选项不符合题意；
（2）提供适当的投资建议服务，B选项不符合题意；
（3）提供投资建议应具有合理依据，D选项不符合题意；
（4）规范参与媒体证券节目。
C选项属于证券投资顾问的禁止行为（而非其执业行为准则），符合题意。
故本题选C选项。
8、依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
A 证券交易所
B 证券业协会
C 中国结算公司
D 中国证监会及其派出机构
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的监管机构。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范）《证券分析师执业行为准则》等法律条文的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
故本题选D选项。
9、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，给予（ ）的处罚。
A 单处或并处警告、没收违法所得，1万元以上3万元以下罚款
B 责令整改，并处以警告或1万元以上5万元以下罚款
C 单处或并处警告、没收违法所得，1万元以上5万元以下罚款
D 单处或并处警告、没收违法所得，1万元以上10万元以下罚款
答案解析：
本题考查对证券投资咨询业务的行政处罚。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
故本题选A选项。
【知识点拨】投资咨询机构同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，由证监会派出机构对证券投资咨询机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
【知识点拨】注意区分责任主体是投资咨询人员还是投资咨询机构。
10、下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是（ ）。
A 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
B 证券研究报告强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务，向客户提供投资建议
C 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价
D 证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
答案解析：
本题考查证券投资顾问与证券研究报告的区别。
A、C选项说法正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。服务于特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。
B选项说法错误，针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务，向客户提供投资建议是证券投资顾问（而非证券研究报告）的特点。
D选项说法正确，证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
【知识点拨】证券研究报告是证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分析、投资评级意见等内容的文件。
11、下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容（ ）。
A 提供证券投资建议
B 关注品种选择、组合管理等建议
C 提供证券估值、定价的研究成果
D 关注买卖时机
答案解析：
本题考查证券投资顾问的服务方式和内容。
A、B、D选项不符合题意，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
C选项符合题意，提供证券估值、定价研究成果的是证券研究报告（而非证券投资顾问）。
故本题选C选项。
12、“荐股软件”是指具备下列（ ）功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A 提供证券投资品种历史数据分析
B 提供证券投资品种历史数据统计
C 提供具体证券投资品种选择建议
D 提供证券信息汇总
答案解析：
本题考查“荐股软件”的概念。
“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（2）提供具体证券投资品种选择建议，C选项符合题意；
（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
故本题选择C选项。
二、多选题
13、下列属于“荐股软件”功能的是（ ）。
A 提供具体证券投资品种选择建议
B 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
C 预测具体证券投资品种的价格走势
D 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
答案解析：
本题考查“荐股软件”的功能。
“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势，C、D项正确；
（2）提供具体证券投资品种选择建议，A项正确；
（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议，B项正确；
（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
14、下列说法，正确的是（ ）。
A 发布证券研究报告实行集中统一管理
B 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审査和监控
C 证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
D 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的内部控制要求。
A项正确，发布证券研究报告实行集中统一管理。
B项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。
C项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。
D项正确，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
15、以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行相关规定，并符合（ ）要求。
A 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十七条，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求：
（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
16、证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（ ）。
A 证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议
B 证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议
C 证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益
D 为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求。
A项正确，B项错误，证券投资顾问不得（并非可以）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
C项正确，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告不得明示或者暗示保证投资收益。
D项正确，证券投资顾问参与媒体证券节目的，应当按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
17、证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
A 同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
B 未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
C 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的
D 就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
答案解析：
本题考查监管部门对证券投资咨询业务的监管措施。
证券投资咨询人员有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（1）证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的，A项符合题意。
（2）证券法未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的，B项符合题意。
（3）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的。
（4）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的，C项符合题意。
（5）在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时未注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名；未对投资风险作充分说明；提供的证券投资咨询传真件或未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
（6）代理投资人从事证券买卖；向投资人承诺证券投资收益；与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券；利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；从事法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为的。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
D项中的行为处罚方式为：由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。
【知识点拨】1~10万的罚款是对证券投资咨询机构的处罚，本题是对证券投资咨询人员的处罚。
18、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
A 证券投资顾问的职责和禁止行为
B 证券投资顾问服务的内容和方式
C 收费标准和支付方式
D 终止或者解除协议的条件和方式
答案解析：
本题考查签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：
（1）当事人的权利义务；
（2）证券投资顾问服务的内容和方式，B项符合题意；
（3）证券投资顾问的职责和禁止行为，A项符合题意；
（4）收费标准和支付方式，C项符合题意；
（5）争议或者纠纷解决方式；
（6）终止或者解除协议的条件和方式，D项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
19、下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（ ）。
A 自营部门人员离开原岗位3个月内不得面向公众开展投资咨询业务
B 受托资产管理部门人员离开原岗位3个月内不得面向公众开展投资咨询业务
C 财务顾问部门人员离开原岗位6个月内不得面向公众开展投资咨询业务
D 投资银行部门人员离开原岗位6个月内不得面向公众开展投资咨询业务
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的执业行为规范。
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月（而非3个月）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
综上，A、B项说法错误，C、D项说法正确。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选AB选项。
20、证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（ ）等活动。
A 代理投资人从事证券买卖
B 向投资人承诺证券投资收益
C 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D 为自己买卖股票及具有股票性质的证券以及期货
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的执业行为规范。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（1）代理投资人从事证券、期货买卖，A项正确。
（2）向投资人承诺证券、期货投资收益，B项正确。
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失，C项正确。
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货，D项正确。
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。
（6）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
21、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。
A 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D 允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求。
A项说法正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
B项说法正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
C项说法正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
D项说法错误，证券公司证券投资顾问业务的内部控制规则之一是，禁止（而非允许）证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
22、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A 谨慎
B 诚实
C 勤勉尽责
D 稳健
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员执业行为准则的总体要求。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十九条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
23、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，有关证券公司、证券投资咨询机构及其人员的下述行为，不符合规定的有（ ）。
A 通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B 通过媒体对具体证券发表评论意见，暗示保证投资收益
C 以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
D 对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务的内部控制要求。
A项不符合规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
B项不符合规定，证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
C项、D项不符合规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
24、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A 注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B 注明个人真实姓名
C 注明联系电话
D 对投资风险作充分说明
答案解析：
本题考查向公众开展证券投资咨询业务的有关规定。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十二条的规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
25、证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的（ ）等。
A 价值分析报告
B 行业研究报告
C 投资策略报告
D 证券会计年报
答案解析：
本题考查证券研究报告的范围。
根据《发布证券研究报告暂行规定》第二条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告（A项正确）、行业研究报告（B项正确）、投资策略报告（C项正确）等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
26、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（ ）公示公司名称、住所、联系方式投诉电话等信息。
A 公司营业场所
B 公司网站
C 中国证券业协会网站
D 中国证监会
答案解析：
本题考查证券投资咨询机构信息的公示。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于:公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
27、下列说法中，正确的是（ ）。
A 禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
B 禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
C 证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形
D 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
答案解析：
本题考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。
具体要求有如下：
（1）底线要求。证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益，A、B项符合题意。
（2）证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。C项符合题意。
（3）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。D项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
28、证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的要求包括（ ）。
A 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B 说明所依据的证券研究报告的发布日期
C 适当的保证投资收益
D 准确的表达自己的研究观点
答案解析：
本题考查证券分析师执业行为准则。
证券分析师发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：
（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排，A项正确；
（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期，B项正确；
（3）禁止明示或者暗示保证投资收益（而非适当的保证投资收益），C项错误；
（4）准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见，D项正确。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
29、证券公司应当建立起研究咨询业务与（ ）等业务之间的“防火墙”。
A 自营
B 受托投资管理
C 财务顾问
D 投资银行
答案解析：
本题考查证券公司相关业务之间的“防火墙”的建立。
证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
30、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，依据的法律法规包括（ ）。
A 《证券法》
B 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C 《证券投资顾问业务暂行规定》
D 《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务所依据的法律法规。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，依据的法律包括《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》等。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
31、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ）。
A 具有完全民事行为能力
B 具有中华人民共和国国籍
C 具有大学专科以上学历（教育部认可的）
D 未受过刑事处罚
答案解析：
本题考查申请从事证券投资咨询业务应具备的条件。
申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（1）取得证券从业资格。
（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
（3）具有中华人民共和国国籍，B项正确。
（4）具有完全民事行为能力，A项正确。
（5）具有大学本科以上（而非专科以上）学历（教育部认可的），C项错误。
（6）具有从事证券业务两年以上的经历。
（7）未受过刑事处罚，D项正确。
（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（9）品行端正，具有良好的职业道德。
（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
32、在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
A 相关销售服务人员
B 客户
C 合规审核人员
D 其他有关人员
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的相关规定。
根据《发布证券研究报告执业规范》，在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他有关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
33、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B 有100万元人民币以上的注册资本
C 有健全的内部管理制度
D 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
答案解析：
本题考查证券投资咨询机构资格管理。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上（而非3名以上）取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格，A项错误。
（2）有100万元人民币以上的注册资本，B项正确。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施，D项正确。
（4）有公司章程。
（5）有健全的内部管理制度，C项正确。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选BCD选项。
34、以下（ ）职能是对应证券投资咨询业务的。
A 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务
B 运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判
C 为涉及上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务
D 向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的职能。
A项正确，证券投资咨询应当为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务。
B项正确，证券投资咨询应当运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判。
C项错误，为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务是财务活动（而非证券投资咨询业务）。
D项正确，证券投资咨询应当向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
35、按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。
A 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失
B 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
C 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货
D 向客户承诺证券、期货投资收益
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的禁止行为。
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事以下活动：
（1）代理投资人从事证券买卖；
（2）向投资人承诺证券投资收益，D项符合题意；
（3）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失，A项符合题意；
（4）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券，C项符合题意；
（5）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易，B项符合题意；
（6）从事法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
36、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明（ ）。
A 机构名称
B 地址
C 联系电话
D 联系人姓名
答案解析：
本题考查规范发表投资咨询文件。
证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
37、下列关于证券投资顾问的说法，正确的是（ ）。
A 提供证券投资建议
B 收取服务报酬
C 取得投资顾问资格
D 接受客户全权委托
答案解析：
本题考查证券投资顾问的相关规定。
A项正确，证券投资顾问应当客户提供适当的证券投资建议。
B项正确，证券投资顾问的收入方式为服务报酬。
C项正确，从事证券投资顾问业务应取得投资顾问资格。
D项错误，投资顾问不得（而非可以）接受客户全权委托。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
三、判断题
38、如香港机构发布港股研究报告的程序不符合香港证监会的规定，则证券公司不得转发。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当建立港股研究报告转发审查机制，安排证券分析师、合规管理人员对港股研究报告是否符合下列要求进行审查：
（1）在港股研究报告上署名的香港机构人员已取得就证券提供意见牌照；
（2）香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定；
（3）港股研究报告的内容符合内地有关规定，不得损害国家安全、社会公共利益或者扰乱证券市场秩序；
（4）除对港股通股票进行行业可比分析的需要或者中国证监会另有规定外，港股研究报告不得就港股通股票以外的证券形成证券估值、投资评级等投资分析意见。证券公司不得转发不符合前述规定要求的港股研究报告。
39、证券分析师的配偶担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
40、证券分析师制作发布证券研究报告，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券分析师制作发布证券研究报告，应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息，不得编造并传播虚假、不实、误导性信息。
41、证券分析师不得私自以公司名义对外公开发表言论。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券分析师不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
42、证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。两者既具有显著区别，又密切联系。
43、证券投资顾问一般服务于QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券投资顾问和证券研究报告的服务对象。证券研究报告（并非证券投资顾问）一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。
【知识点拨】
证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
44、证券研究报告与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券投资顾问和证券研究报告的市场影响。证券投资顾问（并非证券研究报告）服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。
45、经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级进行保证。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
46、经营机构发布证券研究报告，可以使用上市公司未公开重大信息，确保真实即可。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，对引用信息和数据来源进行核实，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开重大信息。
47、证券研究报告工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
48、制作发布证券研究报告的相关人员可以提前向客户发布研究报告相关内容。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。
49、证券公司业务部门的专业人员在离开原岗位后的12个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
50、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
51、证券分析师提供证券研究报告服务有关的自媒体账号，可自行运营，不用备案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等，并报备与业务有关的使用记录和发布内容；对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查。
52、香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对客户承担责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了香港机构和证券公司的责任承担。香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司（并非对客户）承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任。
53、证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，包括提供港股投资顾问服务的香港机构的名称、注册地址、办公地址、成立时间、最近一个会计年度管理的证券资产规模、主要负责人及联系方式等信息，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。
54、经中国证监会核准的公开发行证券的企业的上市推荐人，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询从业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
55、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告制作之日起不得少于五年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日（并非制作之日）起不得少于五年。
56、经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关服务的费用应当合并计算，并对相关咨询服务的内容归档留存。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，应当维持在适度、合理水平，相关服务的费用应当单独列支，并对相关咨询服务的内容归档留存。
57、公众媒体或者其他机构未经授权不得刊载或者转发证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公众媒体或者其他机构未经授权刊载或者转发证券研究报告的，应当承担相应的法律责任。
58、经营机构相关人员可以将证券研究报告私自提供给未经授权的公众媒体。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构应当加强证券研究报告发布环节管理，要求公司相关人员不得将证券研究报告私自提供给未经公司授权的公众媒体或者其他机构，提示客户不要将证券研究报告转发给他人。
59、经营机构制作证券研究报告，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
60、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券分析师（并非证券投资顾问）。
61、证券投资顾问会基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券投资顾问和证券分析师的立场。证券投资顾问业务和发布证券研究报告的立场不同。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师（并非证券投资顾问）基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
62、符合证券投资咨询从业条件的人员可以独立进行证券投资咨询业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务（不可独立进行）。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
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