一、单选题
1、下列关于证券公司、证券投资管理机构发布证券研究报告的说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
B 证券研究报告应当由署名证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核
C 质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容
D 质量审核应当重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
A选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
B选项说法错误，证券研究报告应当由署名证券分析师之外的专职质量审核人员进行质量审核，证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核（并非由署名证券分析师进行质量审核）。
C、D选项说法正确，质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
2、下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过执业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员资格管理。
A选项说法错误，A选项中对于颁发证书的机构的表述有误，证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会（而非中国证监会）通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。
B选项说法正确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
C选项说法正确，证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
D选项说法正确，同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
3、下列关于证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（ ）。
A 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券投资咨询机构的名称和个人真实姓名
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。
A选项说法正确，证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
B选项说法正确，证券投资咨询人员引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
C选项说法正确，证券投资咨询人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
D选项说法错误，证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明（而非不得标注）所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
4、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
A 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D 经营机构从信息服务机构第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息
答案解析：
本题考查证券研究报告可以使用的信息来源。
证券研究报告可使用的信息来源包括：
（1）政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息，A选项包括在内；
（2）上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息，C选项包括在内；
（3）上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息；
（4）经营机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息未公开重大信息除外（并非包括上市公司相关的内幕信息或未公开重大信息），不包括B选项；
（5）经营机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息，D选项包括在内；
（6）经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息；
（7）其他合法合规信息来源。
B选项不属于证券研究报告可使用的信息来源，故本题选B选项。
5、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（ ）。
A 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
答案解析：
本题考查证券投资咨询、证券投资顾问及发布证券研究报告的内部控制要求。
A选项说法正确，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。
B选项说法正确，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
C选项说法错误，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年（而非不得少于3年）。
D选项说法正确，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
6、☆下列关于证券投资咨询机构及人员的表述，错误的是（ ）。
A 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
B 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可以注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人履历
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。
A选项说法正确，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
B选项说法正确，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。
C选项说法正确，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
D选项说法错误，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（而非可以）注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。
题干要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
【知识点拨】D选项中的“可以注明”这个词汇过于灵活，包含“可以注明”和“可以不注明”两层含义。
7、下列关于发布证券研究报告业务绩效考核和激励机制的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
答案解析：
本题考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。
证券公司绩效考核和激励机制包括：
（1）证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得（并非可以）与外部媒体评价单一指标直接挂钩，A选项说法错误；
（2）与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核，B选项说法正确；
（3）证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩，C选项说法正确；
（4）证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告，D选项说法正确。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
8、下列关于证券研究报告的说法，错误的是（ ）。
A 证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D 发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范。
A选项说法正确，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。
B选项说法正确，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点。
C选项说法错误，根据《发布证券研究报告暂行规定》第六条规定，从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得（而非可以）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
D选项说法正确，根据《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定，发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
9、下列关于发布证券研究报告业务的相关规定，说法错误的是（ ）。
A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B 证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D 证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的有关规定。
A选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证。
B选项说法错误，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效（并非书面承诺除外）。
C选项说法正确，证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义。
D选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
10、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范及信息隔离墙机制的说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D 发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的利益冲突防范。
利益冲突防范机制包括：
（1）证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突，A选项说法正确；
（2）证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券研究报告前泄露证券研究报告的内容和观点，B选项说法正确；
（3）从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得（而非可以）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务，C选项说法错误；
（4）发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易，D选项说法正确。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
11、以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（ ）。
A 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分別办理注册登记
B 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记
C 证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起5个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D 证券研究部门中签订劳动合同，取得证券投资咨询资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员可申请注册为证券分析师
答案解析：
本题考查证券分析师的注册登记要求。
A选项说法错误，证券公司不可以（而非可以）安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记。
B选项说法错误，证券分析师变更岗位、从事证券投资顾问业务，所在的证券公司需要（而非不需要）为该人员办理新的注册登。
C选项说法错误，证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起7个工作日内（而非5个工作日内），通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
D选项说法正确，证券研究部门中签订劳动合同，取得证券投资咨询资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员可申请注册为证券分析师。
故本题选D选项。
【知识点拨】关于从业人员的登记管理（注册、变更信息，离职），都由原来的10个工作日变更为了7个工作日。
12、下列选项中，错误的是（ ）。
A 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D 证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
答案解析：
本题考查信息隔离墙机制。
A选项说法正确，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
B选项说法错误，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内（而非20日内），不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
C选项说法正确，担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。
D选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
13、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员，其高级管理人员中，至少有（ ）名符合证券投资咨询从业条件。
A 5,1
B 10,1
C 5,5
D 10,2
答案解析：
本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名符合证券投资咨询从业条件。
故本题选B选项。
二、多选题
14、下列关于机构申请证券、期货投资咨询应该具备的条件的说法中，正确的是（ ）。
A 甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
B 乙证券公司申请同时从事证券、期货投资咨询业务，最少需要10名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C 丙证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，最少需要100万元人民币的注册资本
D 丁证券公司申请从事证券、期货投资咨询业务，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
答案解析：
本题考查机构申请证券、期货投资咨询应具备的条件。
A项错误、B项正确，分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，应有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。甲证券公司只申请从事证券投资咨询业务，因此最少需要5名（而非10名）专职人员。而乙公司同时从事证券和期货投资咨询业务，因此至少需要10名专职人员。
C项正确，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应具备有100万元人民币以上的注册资本。
D项正确，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选BCD选项。
【知识点拨】申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
（2）有100万元人民币以上的注册资本；
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（4）有公司章程；
（5）有健全的内部管理制度；
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
15、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（ ）要求。
A 与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任
B 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告
C 采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者
D 具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下要求：
（1）与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任，要求相关机构注明证券研究报告的发布人和发布日期，提示使用证券研究报告的风险；
（2）采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者；
（3）通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告；
（4）具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
16、关于投资者接受投资顾问服务的注意事项，说法正确的有（ ）。
A 证券投资顾问不得代客户作出投资决策
B 要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认
C 投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗
D 要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险
答案解析：
本题考查投资者接受投资顾问服务的注意事项。
A项正确，证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
B项正确，客户应充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认；
C项正确，证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
D项正确，客户应关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
17、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A 证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
B 证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险
C 提供投资建议应具有合理依据
D 不得参与媒体证券节目
答案解析：
本题考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求。
A项正确，证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益。
B项正确，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
C项正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
D项错误，证券投资顾问参与媒体证券节目的，应当按照证券信息传播的有关规定，并非不能参与媒体证券节目。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选ABC选项。
18、关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（ ）。
A 证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据
B 证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖
C 证券投资者咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力
D 证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的执业行为的总体要求。
根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的规定，对证券投资咨询人员执业行为的要求有：
（1）证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据，A项正确。
（2）证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖，B项正确。
（3）证券投资咨询机构及其执业人员不得（而非可以）参加媒体举办的荐股擂台赛、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目，C项错误。
（4）证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，D项正确。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选ABD选项。
19、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。
A 有100万元人民币以上的注册资本
B 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
C 有公司章程
D 有健全的内部管理制度
答案解析：
本题考查证券投资咨询机构资格管理。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
（2）有100万元人民币以上的注册资本，A项正确。
（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施，B项正确。
（4）有公司章程，C项正确。
（5）有健全的内部管理制度，D项正确。
（6）具备中国证监会要求的其他条件。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
20、☆证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（ ）。
A 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B 将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
答案解析：
本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求包括：
（1）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息。
（2）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（3）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（4）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
【知识点拨】除上述要求外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：
（1）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（2）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（3）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
21、关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法，正确的有（ ）。
A 证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务
B 证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人
C 证券投资顾问通常不会显著影响证券定价
D 证券研究报告对证券价格可能产生较大影响
答案解析：
本题考查证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别。
（1）立场不同。证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
（2）服务方式和内容不同。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等（A项正确）。证券研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
（3）服务对象有所不同。证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人（B项正确）。
（4）市场影响有所不同。证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价（C项正确）；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响（D项正确）。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
22、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询业务的范围。
证券、期货投资咨询业务的界定：
（1）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。
（2）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。
（3）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。
（4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。
（5）中国证监会认定的其他形式。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
23、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的（ ）。
A 具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务
B 证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
C 证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制
D 证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务管理的基本要求。
A项错误，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问（并非只要具备证券从业资格证就可以提供证券投资咨询服务）。
B项正确，证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。
C项正确，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
D项正确，证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选BCD选项。
24、根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合的规定或者要求有（ ）。
A 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B 禁止明示或者暗示保证投资收益
C 说明所依据的证券研究报告的发布日期
D 符合证券信息传播的有关规定
答案解析：
本题考查发布证券研究报告业务的规定。
证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定（D项正确）以及下列要求：
（1）由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排（A项正确）；
（2）说明所依据的证券研究报告的发布日期（C项正确）；
（3）禁止明示或者暗示保证投资收益（B项正确）；
（4）准确地表述自己的研究观点，不得与其所在公司已发布证券研究报告的最新意见和建议相矛盾，也不得就所在研究机构未覆盖的公司发表证券估值或投资评级意见。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
25、下列说法中，正确的是（ ）。
A 证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
B 证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争
C 证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告
D 证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
答案解析：
本题考查证券分析师执业行为准则。
A、B项属于证券分析师执业行为准则中的防范不正当竞争要求；
C项属于证券分析师执业行为准则中的报告违法违规事项要求；
D项属于证券分析师执业行为准则中的珍惜职业称号和职业声誉要求。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
【知识点拨】证券分析师执业行为准则要求包括：
（1）保持独立性；
（2）保持客观性；
（3）公平对待发布对象；
（4）认真审慎、专业严谨；
（5）恪守诚信原则；
（6）信息保密；
（7）充分尊重知识产权；
（8）报告违法违规事项；
（9）防范利益冲突；
（10）珍惜职业称号和职业声誉；
（11）防范不正当竞争；
（12）规范参与公众交流活动；
（13）维护所在机构利益；
（14）加强后续培训。
26、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。
A 经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
B 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
C 证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
D 中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的执业回避。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避：
（1）经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务，A项符合题意；
（2）证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务，B项符合题意；
（3）证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议，C项符合题意；
（4）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形，D项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
27、下列说法中，正确的有（ ）。
A 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
B 证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
C 证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
D 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
答案解析：
本题考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。
A项说法正确，证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。
B项说法错误，证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户（而非特定的客户）发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
C项说法正确，证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者。
D项说法正确，证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
综上，A、C、D选项符合题意，故本题选ACD选项。
28、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。
A 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
B 证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
C 证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D 证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用
答案解析：
本题考查证券投资咨询业务的内部控制。
A项说法正确，证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
B项说法错误，证券投资顾问不得（而非可以）同时注册为证券分析师。
C项说法正确，证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
D项说法错误，禁止证券投资顾问人员（而非投资咨询人员可以）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
综上，B、D选项符合题意，故本题选BD选项。
29、证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
B 上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过1%
C 最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
D 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%
答案解析：
本题考查不得担任独立财务顾问的情形。
证券公司有下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
（1）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%（而非3%，A项正确，D项错误），或者选派代表担任上市公司董事；
（2）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%（而非1%，B项错误），或者选派代表担任财务顾问的董事；
（3）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保（C项正确），或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；
（4）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；
（5）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；
（6）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及财务顾问主办人独立性的其他情形。
综上，A、C选项符合题意，故本题选AC选项。
30、《发布证券研究报告执业规范》第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下（ ）要求。
A 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
B 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
C 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
D 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告
答案解析：
本题考查发布证券研究报告的有关规定。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：
（1）事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序，B项正确；
（2）不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，A项正确；
（3）不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息；
（4）被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告，D项正确；
（5）在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据，C项正确。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
三、判断题
31、证券研究报告关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券投资顾问业务和发布证券研究报告在服务方式和内容上的不同。证券研究报告向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
【知识点拨】
证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等。
32、证券投资顾问强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。
【知识点拨】
证券研究报告一般服务于基金、QFII等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。
33、证券研究报告会向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。
34、在服务流程上，证券投资顾问服务是证券研究报告的重要基础。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础（题干说反了），证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
35、证券投资咨询人员可以同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从事证券投资咨询业务的人员，应当符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
36、经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。
37、经营机构发布证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，对引用信息和数据来源进行核实，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开重大信息。
38、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。
39、经营机构与投资者可以分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效。
40、尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员，不可参与制作证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
参与制作证券研究报告，但尚未登记为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关人员，如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”或“联系人”的名义在证券研究报告中列示。
41、证券研究报告质量审核应当严格按照公司规定的标准进行认真审查，涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券研究报告质量审核应当严格按照公司规定的标准进行认真审查，涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。
42、证券分析师数量少于15人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师对证券研究报告进行质量审核。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核；证券分析师数量少于10人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。
43、在证券研究报告制作和合规审查环节，不得基于个别数据夸大或臆测行业或市场整体风险。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构应当建立拟发布的证券研究报告市场影响评估机制，在证券研究报告制作和合规审查环节，对证券研究报告重要敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估，不得基于个别数据夸大或臆测行业或市场整体风险。对于可能产生重要影响的结论和信息，应当提高审核人员层级，加大审核力度。
44、与发布证券研究报告业务存在利益冲突的人员，必须参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核。
45、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬需要与相关项目的业务收入直接挂钩。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩。
46、经营机构的研究部门就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
47、经营机构授权公众媒体刊载涉及具体上市公司的证券研究报告时，应当采取有效措施提供证券研究报告相应的后续解读服务，防止误导公众投资者。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
经营机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告、评论意见，应当慎重评估，充分论证必要性，并采取有效措施提供证券研究报告相应的后续解读服务，防止误导公众投资者。
48、经营机构可以通过第三方签署业务收入分成协议，安排没有证券投资咨询业务资质的机构为客户提供前述咨询服务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供前述咨询服务。
49、证券公司从事证券投资顾问业务应当诚实信用，表现为：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的守法合规原则和诚实信用原则。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的守法合规原则（并非诚实信用原则）：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
【知识点拨】
诚实信用：证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
50、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守上述规定外，还应当符合下列要求：
（1）客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传；
（2）揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏；
（3）说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源；
（4）表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。
51、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
52、证券投资咨询机构以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券投资咨询机构以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
53、证券公司转发香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及中国证券监督管理委员会批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司转发香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及期货事务监察委员会（香港证监会）（并非中国证券监督管理委员会）批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。
54、证券基金经营机构注册使用港股投资顾问服务的证券投资基金，应当提供香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构注册或者备案使用港股投资顾问服务的证券投资基金，除按《证券投资基金法》等有关规定提交材料外，还应当提交以下文件：
（1）香港机构的营业执照及经香港证监会批准取得的业务许可证明文件（复印件）；
（2）香港机构在中国证券投资基金业协会完成基本信息备案的证明文件（题干说法正确）；
（3）境外注册会计师出具的有关香港机构上一年度末资产管理规模证明文件；
（4）香港机构风险控制、合规管理和证券投资顾问业务管理主要制度的说明；
（5）香港机构最近一年经审计的财务报表；
（6）香港机构及其关联方在内地设立机构及业务活动情况说明；
（7）证券基金经营机构与香港机构签订的协议；
（8）就使用港股投资顾问服务向投资者披露信息、揭示风险的材料。
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