一、单选题
1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A 1-12个月
B 3-12个月
C 6-12个月
D 12-24个月
答案解析：
本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
根据《证券发行与承销管理办法》第四十条规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
故本题选B选项。
2、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
A 网上
B 网下
C 内部
D 外部
答案解析：
本题考查证券发行的推介和询价。
首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
故本题选B选项。
3、在证券发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A 5
B 4
C 3
D 2
答案解析：
本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。
发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
C选项符合题意，故本题选C选项。
4、证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向（ ）申请保荐业务资格。
A 中国证券结算机构
B 中国证券业协会
C 中国证监会
D 国务院
答案解析：
本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。
证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。
故本题选C选项。
5、以下情形，不需要聘请保荐机构的是（ ）。
A 发行人首次公开发行股票，依法采取承销方式的
B 上市公司发行新股、可转换公司债券，依法采取承销方式的
C 发行人公开发行存托凭证，依法采取承销方式的
D 上市公司非公开发行股票，发行对象均属干原前十名股东的
答案解析：
本题考查聘请保荐机构的相关情形。
发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票（A项不符合题意）；
（2）上市公司发行新股、可转换公司债券（B选项不符合题意）；
（3）公开发行存托凭证（C选项不符合题意）；
（4）中国证监会认定的其他情形。
D选项符合题意，根据《上市公司证券发行管理办法》第四十九条，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。（自行销售不需要承销，故无需聘请保荐机构）
故本题选D选项。
二、多选题
6、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（ ）条件。
A 注册资本不低于人民币1亿元
B 净资本不低于人民币5000万元
C 从业人员不少于35人
D 从业人员中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
答案解析：
本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。
证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元（A、B项正确）；
（2）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人（C、D项正确）。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
【知识点拨】除以上条件外，证券公司申请保荐业务资格还应具备：
（1）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（3）保荐代表人不少于4人；
（4）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（5）中国证监会规定的其他条件。
7、以下关于聘请保荐机构的说法，正确的是（ ）。
A 甲公司首次公开发行股票并依法采取承销方式的
B 乙上市公司发行新股并依法采取承销方式的
C 丙公司公开发行存托凭证并依法采取承销方式的
D 丁上市公司发行可转换公司债券并依法采取承销方式的
答案解析：
本题考查财务顾问业务资格的核准。
发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘诮具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票（A项正确）；
（2）上市公司发行新股、可转换公司债券（B、D项正确）；
（3）公开发行存托凭证（C项正确）；
（4）中国证监会认定的其他形。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
8、保荐机构对重大事项未报告、未披露的，中国证监会可以视情节轻重，对机构处以（ ）。
A 暂停保荐业务资格3个月到36个月
B 责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员
C 限制保荐机构的董事、监事、高级管理人员的权利
D 情节特别严重的，可以撤销其保荐业务资格
答案解析：
本题考查聘请保荐机构的相关情形。
保荐机构对重大事项未报告、未披露的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。情节特别严重的，撤销其保荐业务资格。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选ABCD选项。
三、判断题
9、证券公司申请保荐业务资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于10人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司申请保荐业务资格，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人（并非10人）。
10、发行人申请发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：
（1）首次公开发行股票（发行股票范围太广，并没有强调首次发行或者新股，故题干错误）；
（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（3）公开发行存托凭证；
（4）中国证监会认定的其他情形。
11、发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。
12、发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在7日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人聘请保荐机构，应当与其签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内（并非7日内）向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
13、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐必须由不同保荐机构承担。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由【同一】保荐机构承担。
14、公开发行公司债券筹集的资金，可以任意改变资金用途。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。
15、因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于2个完整的会计年度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构。因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个（并非2个）完整的会计年度。
16、发行人公开发行公司债券筹集的资金，可用于非生产性支出。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公开发行公司债券筹集的资金，【不得】用于弥补亏损和非生产性支出。
17、外币债券属于企业债券的一种。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
企业债券，是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券，适用于境内具有法人资格的企业在境内发行的债券，但是金融债券和外币债券【除外】。
18、企业债券持有人需对企业的经营状况承担责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
企业债券持有人对企业的经营状况【不承担】责任。
19、企业债券可以继承和转让。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
企业债券可以转让、抵押和继承。
20、各省可以自行调整企业债券年度规模内的各项指标。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并【不得擅自】调整年度规模内的各项指标。
21、金融债券的投资风险由投资者和金融机构共同承担。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
金融债券的投资风险由投资者【自行】承担。
22、可以按照规定发行金融债券的机构包括政策性银行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。上述金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
23、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年（并非5年）并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
24、交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具的自律管理工作情况。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
交易商协会应每月向中国人民银行报告债务融资工具注册汇总情况、自律管理工作情况、市场运行情况及自律管理规则执行情况。
25、金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
26、发行人应于金融债券兑付日前3个工作日公布兑付公告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个（并非3个）工作日公布兑付公告。
27、公司债券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
公司债券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。
28、债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日前3个工作日披露本金、利息兑付安排情况的公告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日前（并非前3个工作日）披露本金、利息兑付安排情况的公告°
29、《证券公司监督管理条例》属于证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。
30、保荐机构实际控制人持有发行人股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查，出具合规审核意见，并按规定充分披露。
31、证券公司申请保荐业务资格，其保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力、操控能力等后台支持。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司从事证券发行上市保荐业务，其保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等（并不包括操控能力）后台支持。
32、持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成。
33、公司债券的投资风险，由中国证券业协会和投资者共同承担。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
公司债券的投资风险，由投资者自行承担。
34、非公开发行公司债券改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了公开发行和非公开发行公司债券筹集资金改变资金用途应经过的程序。非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序（并非经债券持有人会议作出决议）。
35、未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
未经国务院同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模，并不得擅自调整年度规模内的各项指标。
36、金融债券的投资风险由金融机构独自承担。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
金融债券的投资风险由投资者（并非金融机构）自行承担。
37、金融债券可在全国银行间股票市场公开发行或定向发行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
金融债券可在全国银行间债券（并非股票）市场公开发行或定向发行。
38、经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前5个工作日披露募集说明书和发行公告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个（并非5个）工作日披露募集说明书和发行公告。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
