一、单选题
1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查证券自营业务违反有关法规的法律责任。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
故本题选C选项。
2、证券公司从事证券自营业务，应当以（ ）名义建立证券自营账户。
A 董事长
B 公司
C 总经理
D 董事会
答案解析：
本题考查证券自营业务的监管措施。
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。
故本题选B选项。
3、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A 10
B 20
C 15
D 30
答案解析：
本题考查自营业务的监管措施。
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
故本题选B选项。
4、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。
A 中国人民银行
B 证监会
C 中国证券交易所
D 财政部
答案解析：
本题考查证券自营业务的监管措施和法律责任。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
故本题选C选项。
5、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
A 监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
B 投资决策机构-自营业务部门的二级体制
C 董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制
D 董事会-投资决策部门的二级体制
答案解析：
本题考查证券自营业务的投资决策机制。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制设立，C选项符合题意。
故本题选C选项。
6、自营业务的执行机构是（ ），应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A 董事会
B 股东大会
C 投资决策机构
D 自营业务部门
答案解析：
本题考查证券自营业务的决策与授权。
根据《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
故本题选D选项。
7、根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币。
A 5000万
B 1亿
C 10亿
D 5亿
答案解析：
本题考查证券自营业务的投资范围。
根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到1亿元人民币。
故本题选B选项。
【知识点拨】从事证券自营业务的证券公司净资产不得低于5000万元人民币。
8、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）内报证券交易所备案。
A 5个交易日
B 3个交易日
C 5个工作日
D 3日
答案解析：
本题考查证券公司自营业务的监管措施。
证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
故本题选B选项。
9、自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
A 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B 理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
C 董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D 投资决策机构——自营业务部门的二级体制
答案解析：
本题考查证券自营业务的决策与授权。
自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
故本题选C选项。
二、多选题
10、证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。
A 规模失控、决策失误
B 变相自营、账外自营
C 操纵市场、内幕交易
D 信用交易
答案解析：
本题考查证券自营业务的基本管理及内控要求。
根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
11、自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
A 法律、行政法规
B 监管部门规章及规范性文件
C 行业规范
D 自律规则
答案解析：
本题考查证券自营业务的风险的定义。
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险等均属于自营业务的合规风险。
12、证券公司从事证券自营业务的，（ ）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
A 董事会
B 董事
C 股东
D 有关高级管理人员
答案解析：
本题考查证券自营业务的基本要求及内控管理。
根据《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。
综上，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
13、自营业务中涉及（ ）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A 自营规模
B 风险限额
C 资产配置
D 业务授权
答案解析：
本题考查证券自营业务的重大决策。
自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、证券公司应通过（ ）来控制自营业务运作风险。
A 合理的预警机制
B 严密的账户管理、严格的资金审批调度
C 规范的交易操作
D 完善的交易记录保存制度等
答案解析：
本题考查控制证券自营业务运作风险的程序。
证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、证券自营业务禁止的行为包括（ ）。
A 假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B 将代理业务与自营业务混合操作
C 将自营账户借给他人使用
D 以违反规定委托他人代为买卖证券
答案解析：
本题考查证券自营业务的禁止行为。
证券自营业务的其他禁止行为包括：
（1）假借他人名义或者个人名义进行自营业务，A选项正确；
（2）违反规定委托他人代为买卖证券，D选项正确；
（3）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
（4）将自营账户借给他人使用，C选项正确；
（5）将自营业务与经纪业务混合操作，B选项正确；
（6）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
16、以下有关证券自营业务的资金说法，正确的是（ ）。
A 证券自营业务所需资金的调度，由非自营业务部门负责
B 自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C 禁止以个人名义从自营账户中调入或调出资金
D 禁止从自营账户中提取现金
答案解析：
本题考查证券自营业务的内控要求。
A选项正确，证券自营业务需加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。
B、C、D选项正确，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、以下属于自营业务的禁止性行为的是（ ）。
A 假借他人名义或者个人名义进行自营业务
B 将自营账户借给他人使用
C 将自营业务与经纪业务混合操作
D 违反规定购买与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
答案解析：
本题考查自营业务的禁止性行为。
证券自营业务的其他禁止的行为包括：
（1）假借他人名义或者个人名义进行自营业务；
（2）违反规定委托他人代为买卖证券；
（3）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；
（4）将自营账户借给他人使用；
（5）将自营业务与经纪业务混合操作；
（6）法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
18、在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票不可成为证券自营业务主要的投资对象。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司从事证券自营业务，【可以买卖】已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
19、不具备证券自营业务资格的证券公司可以直接从事金融衍生产品交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
20、投资决策机构是证券自营业务的最高决策机构。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券自营业务决策机构各部门的职责。董事会（并非投资决策机构）是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、用承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
21、自营业务具体投资运作管理由监事会授权公司投资决策机构决定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
自营业务具体投资运作管理由董事会（并非监事会）授权公司投资决策机构决定。
22、证券公司自营业务部门主要负责确定投资事项和投资品种。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券自营业务决策机构各部门的职责。投资决策机构（并非自营业务部门）是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
23、自营业务的管理和操作由证券公司投资决策机构专职负责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门（并非投资决策机构）专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。
24、证券公司自营业务资金可以从自营账户中提取现金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，【禁止】从自营账户中提取现金。
25、证券公司经营自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得低于其总规模的20%。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司经营自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过（并非不得低于）其总规模的20%，不含同业存单，国债、中央银行票据、国开债及基金名称显示投资方向为此类债券的指数基金（含ETF）。因包销、成立发起式基金、中国证监会认可的做市业务、买入信用衍生品（合约名义本金未超过持有标的债券规模）或卖出信用衍生品履行保护义务等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
26、债券交易的投资决策、交易执行岗位可以由高级管理人员兼任管理职位。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，【禁止】岗位兼任或者混合操作。
27、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不得超过2年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（并非不得超过）2年。
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