一、单选题
1、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A 通报批评；公开谴责
B 通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C 通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D 通报批评；公开谴责；责令整改
答案解析：
本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（即诚信档案）：
（1）通报批评；
（2）公开遣责；
（3）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
故本题选B选项。
【知识点拨】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（即诚信档案）：
（1）通报批评；
（2）公开谴责。
2、关于主办券商开展全国股份转让系统业务的说法，错误的是（ ）。
A 主办券商可在全国股份转让系统从事推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股转公司规定的其他业务
B 主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股转公司的业务培训
C 未经全国股转公司许可，主办券商不得将信息提供给客户以外的其他机构和个人
D 未经全国股转公司许可，主办券商可以将信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，但不得在营业场所外使用转让信息
答案解析：
本题考查主办券商管理的规定。
A选项说法正确，主办券商可在全国股份转让系统从事推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股转公司规定的其他业务。
B选项说法正确，主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股转公司的业务培训。
C选项说法正确，未经全国股转公司许可，主办券商不得将信息提供给客户以外的其他机构和个人。
D选项说法错误，未经全国股转公司许可，主办券商不得（而非可以）将信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。
本题要求选择说法错误的选项，故本题选D选项。
3、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。其他投资者参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A 12；6
B 18；6
C 24；12
D 36；12
答案解析：
本题考查向不特定合格投资者公开发行业务的规定。
发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理。其他投资者参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起6个月内不得转让或委托他人代为管理。
故本题选A选项。
二、多选题
4、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
A 涉及证券公司客户隐私的信息
B 涉及第三方商业秘密的信息
C 合同约定不得向公众公开的信息
D 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
答案解析：
本题考查不得向公众披露的私募业务信息。
下列私募业务信息不得向公众披露：
（1）涉及证券公司客户隐私的信息；
（2）涉及第三方商业秘密的信息；
（3）合同约定不得向公众公开的信息；
（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
5、证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在（ ）的行为。
A 集中交易场所之外进行的交易
B 为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务
C 集中交易场所进行的交易
D 为投资者在集中交易场所交易提供服务
答案解析：
本题考查证券公司柜台交易的概念。
证券公司柜台交易是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易（A选项正确，C选项错误）或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的行为（B选项正确，D选项错误）。
综上，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
6、证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括（ ）。
A 《非上市公众公司监督管理办法》
B 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
C 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
D 《证券公司柜台交易业务规范》
答案解析：
本题考查全国中小企业股份转让系统开展业务的法规概述。
A、B、C选项符合题意，证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务涉及的主要规定包括《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》等。
D选项不符合题意，证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
7、全国股转公司每年设置6次创新层进层实施安排。进层启动日分别为每年1月、2月、3月、4月、5月和9月的最后一个交易日。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
全国股转公司每年设置6次创新层进层实施安排。进层启动日分别为每年1月、2月、3月、4月、5月和8月（并非9月）的最后一个交易日。
8、股票的定向发行过程中，发行人不可以向特定对象推介股票。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
股票定向发行，是指发行人向符合《公众公司办法》规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人【可以】向特定对象推介股票。
9、股票定向发行业务中，主办券商对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
股票定向发行业务中，主办券商应当对发行人的信息披露文件和申请文件进行全面核查，独立作出专业判断，并对定向发行说明书及其所出具文件的真实性、准确性、完整性负责。
10、柜台市场账户结算中，收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司应当将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了不同情境下柜台市场账户结算。收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
