一、单选题
1、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A 一个月
B 一季度
C 半年
D 一年
答案解析：
本题考查另类子公司的设立要求。
证券公司设立另类子公司需要满足，最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
故本题选C选项。
【知识点拨】证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突；
（2）具备中国证监会核准的证券自营业务资格；
（3）最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定；
（4）最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形；
（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
（6）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；
（7）中国证监会及协会规定的其他条件。
2、最近一年分类评级在A类AA级以上的证券公司，经（ ）认可，可以成为一级交易商。
A 期货交易所
B 中国证监会
C 期货业协会
D 证券业协会
答案解析：
本题考查场外衍生品交易商资格。
证券公司参与场外期权交易实施分层管理，根据公司资本实力、分类结果、全面风险管理水平、专业人员及技术系统情况，分为一级交易商和二级交易商。
最近一年分类评级在A类AA级以上的，经中国证监会认可，可以成为一级交易商。
故本题选B选项。
3、另类投资业务的投资范围不包括（ ）。
A 对冲基金
B 基金中基金
C 私募股权
D 公司债券
答案解析：
本题考查另类投资业务的范围。
另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和《管理规范》规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。对冲基金、基金中基金、私募股权不属于《证券公司证券自营投资品种清单》范围内，因此A、B、C选项属于另类投资业务的投资范围。公司债券属于《证券公司证券自营投资品种清单》范围，因此D选项不属于另类投资业务的投资范围。
故本题选D选项。
4、证券公司代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A 中介机构
B 金融产品托管人
C 监管部门
D 金融产品发行人
答案解析：
本题考查代销金融产品的概念。
证券公司代销金融产品是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
故本题选D选项。
5、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果他从事代销信托产品，按规定应当具有（ ）资格。
A 证券从业
B 会计从业
C 法律职业
D 市场营销
答案解析：
本题考查代销金融产品的要求。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条的规定，证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格。
故本题选A选项。
6、证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，（ ）协助客户办理开户手续，（ ）对客户开户资料和身份真实性进行审查。
A 可以，不必
B 不得，应当
C 不得，不必
D 应当，应当
答案解析：
本题考查证券公司从事期货交易中间介绍业务的有关规定。
证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。
故本题选D选项。
7、证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以（ ）进行投资。
A 自有资金
B 保证金
C 佣金
D 流动资金
答案解析：
本题考查另类投资子公司的业务范围。
《证券公司另类投资子公司管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：
（1）另类子公司只能以自有资金进行投资，A选项符合题意。
（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。
（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。
（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务。
（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。
故本题选A选项。
8、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。
A 法律
B 法规
C 部门规章
D 其他规范性文件
答案解析：
本题考查股票期权业务法规概述。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
故本题选D选项。
9、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检查，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A 每半年
B 每一年
C 每两年
D 每月
答案解析：
本题考查中间介绍业务规则的报送。
券公司开展中间介绍，时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
故本题选A选项。
10、客户购买金融产品的资金在通过证券公司支付时，证券公司可以使用（ ）代委托人接收客户购买金融产品的资金。
A 客户交易结算资金专用存款账户
B 客户交易结算证券专用账户
C 客户信用交易担保证券账户
D 客户信用交易资金交收账户
答案解析：
本题考查代销金融产品业务的相关规定。
客户购买金融产品的资金在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
故本题选A选项。
11、另类子公司应当在完成工商登记后（ ）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A 10个工作日
B 5个工作日
C 5日
D 10日
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
故本题选B选项。
二、多选题
12、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A 向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低
B 损失可能超过购买支出的
C 金融产品不易理解的
D 期限较长的
答案解析：
本题考查金融产品代销机构的信息披露。
向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
13、下列说法正确的是（ ）。
A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
B 具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
C 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
D 不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易
答案解析：
本题考查证券自营业务的投资范围。
根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易，即不论是否具备证券自营业务资格均可从事金融衍生产品交易，但不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的。
综上，A、C选项符合题意，故本题选A、C选项。
14、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息
C 代理客户进行期货结算
D 代理客户进行期货交易
答案解析：
本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续，A选项不符合题意；
（2）提供期货行情信息，交易设施，B选项不符合题意；
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，C、D选项符合题意。
综上，C、D选项符合题意，故本题选C、D选项。
15、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务（ ）。
A 协助客户开户
B 临时借用客户期货账户进行期货交易
C 在紧急情况下代客户修改交易密码
D 提供期货行情信息
答案解析：
本题考查证券公司从事中间介绍业务的禁止性行为。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
B、C选项属于不得为从事期货交易的客户提供的服务，符合题意。
综上，B、C选项符合题意，故本题选B、C选项。
16、代销金融产品业务的基本原则为（ ）。
A 避免证券公司与客户之间的利益冲突
B 避免利益冲突
C 分散管理
D 集中统一管理
答案解析：
本题考查代销金融产品业务的相关规定。
代销金融产品业务的基本原则：
（1）避免利益冲突；
（2）集中统一管理。
综上，B、D选项符合题意，故本题选B、D选项。
17、客户购买金融产品的资金，可以由（ ）支付。
A 客户
B 证券公司
C 指定商业银行
D 委托人
答案解析：
本题考查代销金融产品业务的相关规定。
客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。
综上，A、B选项符合题意，故本题选A、B选项。
18、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中的禁止性行为是（ ）。
A 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B 与客户分享投资收益、分担投资损失
C 证券公司从事代销金融产品活动的人员接受委托人给予的财物
D 使用证券公司的普通资金账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
答案解析：
本题考查代销金融产品业务的相关规定。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品（A选项正确）；
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失（B选项正确）；
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金（D选项正确）；
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益（C选项正确）；
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
19、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供（ ）服务。
A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息、交易设施
C 代理客户进行期货交易、结算
D 中国证监会规定的其他服务
答案解析：
本题考查中间介绍业务的相关规定。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续（A选项正确）；
（2）提供期货行情信息、交易设施（B选项正确）；
（3）中国证监会规定的其他服务（D选项正确）。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
20、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止性行为包含（ ）。
A 代理客户进行期货交易
B 代期货公司收付期货保证金
C 协助办理开户手续
D 利用证券资金账户为客户存取期货保证金
答案解析：
本题考查中间介绍业务的相关规定。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割（A选项正确），不得代期货公司、客户收付期货保证金（B选项正确），不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金（D选项正确）。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
21、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，协议中应载明（ ）事项。
A 介绍业务的范围
B 执行期货保证金安全存管制度的措施
C 客户投诉的接待处理方式
D 报酬支付及相关费用的分担方式
答案解析：
本题考查中间介绍业务的相关规定。
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（1）介绍业务的范围（A选项正确）；
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施（B选项正确）；
（3）介绍业务对接规则；
（4）客户投诉的接待处理方式（C选项正确）；
（5）报酬支付及相关费用的分担方式（D选项正确）；
（6）违约责任；
（7）中国证监会规定的其他事项。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、证券公司设立另类子公司，应当符合（ ）要求。
A 具备中国证券业协会核准的证券自营业务资格
B 具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突
C 最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
D 最近3年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
证券公司设立另类子公司，应当符合以下要求：
（1）具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突（B选项正确）；
（2）具备中国证监会（而非中国证券业协会）核准的证券自营业务资格（A选项错误）；
（3）最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定（C选项正确）；
（4）最近1年（而非3年）未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形（D选项错误）；
（5）公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批；
（6）以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司；
（7）中国证监会及协会规定的其他条件。
综上，B、C选项符合题意，故本题选B、C选项。
23、以下属于另类子公司的禁止性行为的是（ ）。
A 融资
B 对外提供担保和贷款
C 成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D 从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
A、B、C选项符合题意，另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
D选项不符合题意，另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照相关规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务，故不属于另类子公司的禁止性行为。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
24、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在（ ）行为。
A 从事或变相从事除财务投资外的实体业务
B 向投资者募集资金开展基金业务
C 投资于高杠杆的结构化资产管理产品
D 从事融资类收益互换业务
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：
（1）向投资者募集资金开展基金业务（B选项正确）；
（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外（A选项正确）；
（3）从事融资类收益互换业务（D选项正确）；
（4）投资于高杠杆的结构化资产管理产品（C选项正确）。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】除以上行为外，另类子公司还不得存在下列行为：
（1）下设任何机构；
（2）投资违背国家宏观政策和产业政策；
（3）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；
（4）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；
（5）为他人从事场外配资话动或非法证券活动提供便利；
（6）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；
（7）中国证监会和协会禁止的其他行为。
三、判断题
25、客户购买证券公司代销的金融产品的资金，必须通过证券公司支付。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
客户购买证券公司代销的金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
26、证券公司同时销售多只基金时，可以进行绑定性销售安排。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司同时销售多只基金时，【不得】实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。
27、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
28、另类子公司应当在完成工商登记后7个工作日内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地等事项。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
另类子公司应当在完成工商登记后5个工作日内（并非7个工作日内）在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
29、证券公司从业人员可以在另类子公司与证券公司其他子公司之中兼职。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。
30、另类子公司应当于每月结束后5个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
另类子公司应当于每月结束后10个工作日内（并非5个工作日）编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。
31、交易商发生合并的，应当自发生之日起10个交易日内向协会报告，接受持续管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
交易商发生不符合备案条件、合并、分立等情形时，应当自发生之日起五个交易日内（并非10个工作日）向协会报告，接受持续管理。
32、另类子公司工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
另类子公司应当向中国证券业协会报送工作人员的基本信息。工作人员发生离职等情况的，应当及时报送协会。
33、另类子公司不得进行财务投资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的【除外】。
34、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
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