一、单选题
1、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法，正确的是（ ）。
A 证券公司的中间介绍业务只限于客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
B 证券公司的中间介绍业务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求
C 证券公司的中间介绍业务是期货公司接受证券公司委托，为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
D 证券公司的中间介绍业务除了包括介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
答案解析：
本题考查中间介绍业务的业务范围及资格条件。
A、C选项错误，D选项正确，证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，即业务范围不局限于介绍客户参与期货交易。
B选项错误，证券公司受期货公司委托从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，即证券公司的中间介绍业务与证券公司代理期货买卖无关。
D选项符合题意，故本题选D选项。
2、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案解析：
本题考查关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定。
A选项说法正确，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（本题简称《办法》）第十四条的规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
B选项说法错误，根据《办法》第十五条的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
C选项说法正确，根据《办法》第十六条的规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
D选项说法正确，根据《办法》第十六条的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
题干要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
3、证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（ ）。
A 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C 使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作
D 与客户分享投资收益、分担投资损失
答案解析：
本题考查代销金融产品的禁止行为。
证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品，A选项不符合题意。
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品，B选项不符合题意。
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失，D选项不符合题意。
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
（5）证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
C选项符合题意，使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作属于正常的代销金融产品行为。
故本题选C选项。
4、关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。
A 应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
B 任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C 机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
D 未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
答案解析：
本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。
A选项说法正确，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
B选项说法正确，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
C选项说法错误，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人（而非管理人）利益优先原则。
D选项说法正确，未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
二、多选题
5、证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。
A 夸大宣传，误导客户购买金融产品
B 与客户分享投资收益
C 与客户分担投资损失
D 采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
答案解析：
本题考查代销金融产品的禁止性行为。
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品，A选项符合题意；
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品，D选项符合题意；
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失，B、C选项符合题意；
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（5）接受委托人给予的财物或其他利益；
（6）其他可能损害客户合法权益的行为。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
6、销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
A 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C 以低于成本的销售费用销售基金
D 挪用基金销售结算资金
答案解析：
本题考查代销金融产品的禁止性规定。
基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：
（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，A选项说法正确。
（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，B选项说法正确。
（3）以低于成本的销售费用销售基金，C选项说法正确。
（4）承诺利用基金资产进行利益输送。
（5）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。
（6）挪用基金销售结算资金，D选项说法正确。
（7）基金宣传推介材料存在不真实、不准确，与基金合同、基金招募说明书不相符的情形。
（8）中国证监会规定的其他禁止情形。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
7、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A 证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
B 证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
C 中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D 中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
答案解析：
本题考查证券公司参与区域性股权交易市场的相关规则。
A选项说法正确，证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。
B选项说法正确，证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益。
C选项说法错误，D选项说法正确，中国证券业协会（而非中国证监会）依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
8、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A 介绍业务的范围
B 介绍业务对接规则
C 执行期货保证金扣缴制度的措施
D 客户投诉的接待处理方式
答案解析：
本题考查证券公司与期货公司签订书面委托协议。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（1）介绍业务的范围，A选项说法正确；
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（3）介绍业务对接规则，B选项说法正确；
（4）客户投诉的接待处理方式，D选项说法正确；
（5）报酬支付及相关费用的分担方式；
（6）违约责任；
（7）中国证监会规定的其他事项。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
9、下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。
A 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
B 股票期权买方应当支付权利金，股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金
C 股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
D 股票期权交易实行当日无负债结算制度
答案解析：
本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。
根据《股票期权交易试点管理办法》的规定，有关主要交易规则包括：
（1）证券公司、期货公司等股票期权经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担；
（2）证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理，A选项符合题意；
（3）股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金，B选项符合题意；
（4）证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。
（5）股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权，C选项符合题意；
（6）股票期权交易实行当日无负债结算制度，D选项符合题意。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
10、下面属于公募基金宣传推介规范的是（ ）。
A 遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
B 及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份
C 严格管理投资人账户
D 为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
答案解析：
本题考查公募基金宣传推介规范。
基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范：
（1）宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人；
（2）遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性，A选项符合题意；
（3）及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户，B、C选项符合题意；
（4）在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》；
（5）为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息，D选项符合题意；
（6）证券公司同时销售多只基金时，不得实施歧视性、排他性、绑定性销售安排。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
11、下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
A 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
B 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
C 不得公开宣传
D 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
答案解析：
本题考查私募类基金的规范。
A选项正确，募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
B选项正确，在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
C选项正确，私募基金宣传推介要求：不得公开宣传。募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止进行公开推介或者变相公开推介。
D选项正确，在风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明，合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过200人。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
12、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。
A 间接为期货交易提供担保
B 代客户保管交易密码
C 为期货交易提供融资
D 提供期货行情信息
答案解析：
本题考查证券公司从事中间介绍业务的禁止性行为。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（以下简称“指引”）》第二章第五条，证券公司不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码（B选项符合题意），也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。
根据《指引》第六条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保，A、C选项符合题意。
D选项不符合题意，提供期货行情信息属于证券公司从事中间介绍业务的执业规范。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
13、证券公司申请介绍业务资格，应符合的条件包括（ ）。
A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业绩的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案解析：
本题考查申请中间介绍业务资格应符合的条件。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（1）申请日前6个月（而非3个月）各项风险控制指标符合规定标准，A选项错误；
（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度，B选项正确；
（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业绩的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，C选项正确；
（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，D选项正确；
（6）具有满足业务需要的技术系统；
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
综上，B、C、D选项符合题意，故本题选B、C、D选项。
三、判断题
14、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务的人员进行投资回访。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务【以外】的人员进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述，募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
15、证券公司代销金融产品，可以与客户分享投资收益、分担投资损失。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中【不得】与客户分享投资收益、分担投资损失。
16、证券公司从事介绍业务的工作人员同样可以进行期货交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司从事介绍业务的工作人员【不得】进行期货交易。
17、证券公司设立另类子公司，其最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司设立另类子公司，在其他条件符合规定的条件下，最近6个月内（并非1年内）各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
18、证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则，在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。
19、经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务的证券公司，其最近1年的净资本等风险控制指标持续符合规定标准。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
符合下列条件的证券公司，经中国证监会批准，可以从事股票期权做市业务：
（1）具有证券自营业务资格；
（2）最近6个月净资本持续不低于40亿元；
（3）最近18个月（并非最近1年）净资本等风险控制指标持续符合规定标准；
（4）具有完备的做市业务实施方案、相关内部管理制度及开展做市商业务所需的专业人员；
（5）具备健全的全面风险管理体系，首席风险官具有相应的履职能力，具备对股票期权业务风险进行量化分析和评估的专业素质；
（6）做市业务系统符合相关技术规范且运行状况良好，并通过相关证券交易所组织的测试；
（7）中国证监会规定的其他条件。
20、最近一年分类评级在BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以直接成为一级交易商。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
最近一年分类评级在A类A级以上或B类BBB级以上，持续规范经营且专业人员、技术系统、风险管理等符合对应条件的证券公司，经协会备案，可以成为【二级交易商】；展业一年情况良好、未有重大风险事件的，可向证监会申请成为一级交易商。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
