一、单选题
1、（ ）负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
A 中国证券业协会
B 中国证券投资基金业协会
C 证券登记结算机构
D 证券交易所
答案解析：
本题考查证券公司开展股票期权业务的主要业务规则。
证券登记结算机构负责统一为证券公司、期货公司等股票期权经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。
故本题选C选项。
2、基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
A 期货公司
B 证券公司
C 期货公司和证券公司
D 证券公司代理期货公司
答案解析：
本题考查基于期货经纪合同的责任承担。
基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
故本题选A选项。
3、为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（ ）。
A 委托人资格审查
B 产品尽职调查
C 市场调查
D 委托人资格审查和产品尽职调查
答案解析：
本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。
故本题选D选项。
4、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
A 由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
B 由委托人和证券公司共同承担责任
C 由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
D 委托人和证券公司均不应承担
答案解析：
本题考查代销合同必备内容。
证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
故本题选A选项。
5、根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备（ ）的证券公司可以从事金融衍生产品交易。
A 证券公司中间介绍业务资格
B 代销金融产品业务资格
C 另类投资业务资格
D 证券自营业务资格
答案解析：
本题考查场外衍生品业务备案相关知识。
根据《关于证券公司自营投资范围及有关事项的规定》，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。
故本题选D选项。
6、另类子公司不得从事或变相从事实体业务，（ ）的除外。
A 财务投资
B 自营业务
C 期货业务
D 融资融券业务
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
另类子公司不得从事或变相从事实体业务，财务投资的除外。
故本题选A选项。
7、以下有关设立另类子公司的相关说法，错误的是（ ）。
A 证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司
B 另类子公司不得再下设任何机构
C 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送
D 另类投资子公司应按规定从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种范围内的金融产品、股权等投资业务
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
A选项说法正确，证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立另类子公司。
B选项说法正确，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
C选项说法正确，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
D选项说法错误，另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照相关规定，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外（而非范围内）的金融产品、股权等投资业务。
故本题选D选项。
8、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 3个工作日
答案解析：
本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
故本题选B选项。
9、（ ），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A 中间介绍业务
B 另类投资业务
C 证券经纪业务
D 转融通业务
答案解析：
本题考查代销金融产品业务的相关规定。
证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
故本题选A选项。
10、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有（ ）的业务人员从事介绍业务。
A 期货从业资格
B 证券从业资格
C 中间介绍业务资格
D 基金从业资格
答案解析：
本题考查中间介绍业务的相关规定。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
故本题选A选项。
11、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（ ）报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
A 5个工作日
B 3个工作日
C 5日
D 3日
答案解析：
本题考查股票期权业务的主要制度安排。
根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后五个工作日内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
故本题选A选项。
12、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（ ）具备相应专业能力的业务人员。
A 1名
B 3名
C 10名
D 5名
答案解析：
本题考查股票期权业务的主要制度安排。
证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名具备相应专业能力的业务人员。
故本题选A选项。
13、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至（ ）。
A 证券交易所
B 中国证券业协会
C 中国证监会
D 区域性股权市场运营机构
答案解析：
本题考查证券公司参与区域性股权市场的自律管理要求。
证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
故本题选B选项。
二、多选题
14、基金管理人的基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有下列（ ）行为。
A 违规承诺收益或者承担损失
B 预测基金的证券投资业绩
C 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D 登载单位或者个人的推荐性文字
答案解析：
本题考查登载基金宣传推介材料的禁止行为。
根据《证券投资基金销售管理办法》第三十三条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，C选项正确；
（2）预测基金的证券投资业绩，B选项正确；
（3）违规承诺收益或者承担损失，A选项正确；
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；
（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；
（6）登载单位或者个人的推荐性文字，D选项正确。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法错误的是（ ）。
A 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B 证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C 证券公司中间介绍业务起源于英国
D 证券公司协助办理开户手续
答案解析：
本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。
A、B选项错误，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
C选项错误，证券公司中间介绍业务起源于美国。
D选项正确，证券公司应当协助办理开户手续。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
16、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。
A 另类子公司可以下设子公司
B 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
C 另类子公司可以从事投资以外的业务
D 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
答案解析：
本题考查另类子公司的相关规定。
A选项说法错误，另类子公司不得再下设任何机构（而非可以下设子公司）。
B选项说法正确，证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
C选项说法错误，证券公司另类子公司从事另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得（而非可以）从事投资业务之外的业务。
D选项说法正确，证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。
综上，A、C选项符合题意，故本题选A、C选项。
17、证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（ ）。
A 证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
B 证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险
C 证券公司与期货公司可以混合经营
D 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
答案解析：
本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。
证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括：
（1）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。
（2）证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险，B选项说法正确。
（3）证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，D选项说法正确。
（4）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，A选项说法正确。
（5）已按规定建立健全介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度。
（6）具有满足业务需要的技术系统。
（7）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
C选项说法错误，证券公司与期货公司不可以（并非可以）混合经营。
综上，A、B、D选项符合题意，故本题选A、B、D选项。
18、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
A 向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B 解释期货交易的方式、流程及风险
C 不得作获利保证、共担风险等承诺
D 不得虚假宣传，误导客户
答案解析：
本题考查证券公司相关法律责任。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
19、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。
A 协助办理开户手续
B 提供期货行情信息、交易设施
C 代替客户进行期货交易
D 代期货公司收期货保证金
答案解析：
本题考查证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务应当提供的服务。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
综上所述，A、B选项属于证券公司从事中间介绍业务应提供的服务，符合题意；C、D选项属于证券公司从事中间介绍业务的禁止行为，不符合题意。
故本题选A、B选项。
20、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（ ）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A 介绍业务规则
B 内部控制
C 合规检查
D 财务审计
答案解析：
本题考查中间介绍业务的业务规则。
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题选A、B、C选项。
21、下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（ ）。
A 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度
B 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
C 证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
答案解析：
本题考查中间介绍业务的业务规则。
A选项正确，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（本题简称《办法》）第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规定、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
B选项正确，根据《办法》第十四条，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投拆的接待处理等业务的协作程序和规则。
C选项正确，根据《办法》第十六条，证券公司应当根据内部控制制度和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
D选项错误，根据《办法》第十六条，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
综上，A、B、C选项符合题意，故本题A、B、C选项。
22、证券公司可以根据合同约定，为另类子公司提供支持和服务的方面有（ ）。
A 合规管理
B 信息技术
C 财务管理
D 研究和运营
答案解析：
本题考查设立另类子公司的相关规定。
证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
23、（ ），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
A 认购期权
B 认沽期权
C 看涨期权
D 看跌期权
答案解析：
本题考查股票期权业务的主要制度安排。
认购期权（又称为看涨期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
综上，A、C选项符合题意，故本题选A、C选项。
【知识点拨】认沽期权（又称为看跌期权），是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
24、以下属于证券公司应当于行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会的行为的是（ ）。
A 入股区域性股权市场运营机构
B 取得区域性股权市场中介机构资格
C 持股情况、中介机构资格发生变化
D 中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息
答案解析：
本题考查证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定。
证券公司应当于下列行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会：
（1）入股区域性股权市场运营机构；
（2）取得区域性股权市场中介机构资格；
（3）持股情况、中介机构资格发生变化；
（4）中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
综上，A、B、C、D选项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
25、募集机构在向投资者推介私募基金之前，投资者应当以口头或书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式（不包括口头形式）承诺其符合合格投资者标准，募集机构应当要求投资人承诺投资资金为自有资金，不存在非法汇集他人资金等情况。
26、募集机构向投资者推介私募基金，各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同，并设定不少于12个小时的投资冷静期。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
募集机构向投资者推介私募基金，各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时（并非12个小时）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
27、证券公司与期货公司签订委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
28、证券公司可以利用客户的交易编码进行期货交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
29、另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
30、证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的财务管理提供支持和服务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务。
31、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与股票期权交易。除法律法规另有规定外，期货公司不得以自有资金参与股票期权交易试点。
32、证券公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有5名具备相应专业能力的业务人员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有1名（并非5名）具备相应专业能力的业务人员。
33、另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当建立严格的隔离墙制度体系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定，建立严格的隔离墙制度体系。
34、另类子公司向中国证券业协会报送的另类投资业务月度报表中，应当包括另类子公司合规管理和风险管理情况。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了另类子公司向中国证券业协会报送的另类投资业务月度报表和年度报告的内容。另类投资业务月度报表应当包括巴投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例（如有）、交易对手方（如有）、投资模式或交易结构（如有）、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等，题干所述内容属于年度报告的内容，月度报表中不是必要内容。
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