一、单选题
1、下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（ ）。
A 商业银行
B 证券交易所
C 期货经纪公司
D 证监会
答案解析：
本题考查背信运用受托财产犯罪。
背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，为：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
证监会不属于背信运用受托财产罪的犯罪主体，D选项符合题意。
故本题选D选项。
2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量（ ）以上的，应予立案追诉。
A 20%
B 30%
C 50%
D 70%
答案解析：
本题考查操纵证券、期货市场犯罪的刑事立案标准。
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的，应予立案追诉。
故本题选A选项。
3、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（ ）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量的30%以上的，应予立案追诉。
A 10%
B 30%
C 50%
D 70%
答案解析：
本题考查操纵证券、期货市场的刑事立案标准。
单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。
故本题选C选项。
4、持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
A 1%
B 5%
C 10%
D 15%
答案解析：
本题考查对内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪的主体。
持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
故本题选B选项。
5、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。
A 30
B 50
C 60
D 100
答案解析：
本题考查背信运用受托财产的立案追诉标准。
擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，应予立案追诉。
故本题选A选项。
6、利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
A 3；10
B 5；10
C 3；15
D 5；20
答案解析：
本题考查利用未公开信息交易犯罪。
利用未公开信息交易，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
故本题选B选项。
7、操纵证券、期货市场罪，是指以（ ）为目的的违法行为。
A 获取不正当利益或者转嫁风险
B 获取公开信息
C 获取内幕信息以内的未公开信息
D 诱骗投资者
答案解析：
本题考查操纵证券、期货市场罪的概念。
操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
故本题选A选项。
8、利用未公开信息交易，明示、暗示（ ）人以上从事相关交易活动的，应予立案追诉。
A 3
B 5
C 7
D 10
答案解析：
本题考查利用未公开信息交易的刑事立案标准。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；
（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；
（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；
（4）具有其他严重情节的。
故本题选A选项。
9、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（ ）。
A 结果犯
B 预测犯
C 原因犯
D 过程犯
答案解析：
本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为，因此，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯。
故本题选A选项。
【知识点拨】结果犯，又称“实质犯”，是指犯罪行为必须造成犯罪构成要件所预定的危害结果的犯罪。
10、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（ ）。
A 获取非法利润
B 获取合法利润
C 违背受托义务
D 遵守受托义务
答案解析：
本题考查背信运用受托财产犯罪的主观要件。背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
故本题选A选项。
11、（ ）是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。
A 后台交易
B 内幕交易
C 违规交易
D 暗箱交易
答案解析：
本题考查内幕交易的含义。
内幕交易是指上市公司高管人员，控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员，利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。
故本题选B选项。
12、在（ ）之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操纵市场的手段。
A 朋友
B 自己实际控制的账户
C 亲戚
D 母公司与分公司
答案解析：
本题考查操纵市场手段的认定。
操纵市场的情形包括：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，B选项符合题意；
（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。
故本题选B选项。
13、《证券法》规定，内幕交易、泄露内幕信息的，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A 1倍以上10倍以下
B 1倍以上3倍以下
C 1倍以上5倍以下
D 2倍以上10倍以下
答案解析：
本题考查内幕交易、泄露内幕信息的相关处罚。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
故本题选A选项。
二、多选题
14、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
B 犯罪主体是特殊主体
C 主观方面一般是过失
D 客观方面表现为金融机构违背受托义务
答案解析：
本题考查背信运用受托财产罪。
A项正确，背信运用受托财产罪，侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。
B项正确，背信运用受托财产罪，犯罪主体是特殊主体。
C项错误，背信运用受托财产罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。
D项正确，背信运用受托财产罪，客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的行为。
综上，A、B、D项符合题意，故本题选ABD选项。
15、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A 证券交易所的从业人员
B 期货经纪公司的从业人员
C 证券业协会的工作人员
D 证券、期货监督管理部门的工作人员
答案解析：
本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任。
该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选ABCD选项。
三、判断题
16、诱骗投资者买卖证券获利或者避免损失数额在5万元以上的，应予立案追溯。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十三条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额在5万元以上的；
（2）造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的；
（3）虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的；
（4）致使交易价格或者交易量异常波动的；
（5）造成其他严重后果的。
17、禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第五十七条的规定，禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖。
18、金融机构从业人员2年内4次利用未公开信息交易的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；
（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（题干说法正确）；
（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；
（4）具有其他严重情节的。
19、证券交易成交额在500万元以上且一年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券交易成交额在500万元以上且两年内（并非1年内）因证券、期货违法行为受过行政处罚的，应予立案追诉。
【知识点拨】
利用未公开信息交易，获利或者避免损失数额在50万元以上，或者证券交易成交额在500万元以上，或者期货交易占用保证金数额在100万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）以出售或者变相出售未公开信息等方式，明示、暗示他人从事相关交易活动的；
（2）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；
（3）两年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；
（4）造成其他严重后果的。
20、金融机构行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，情节严重的，处10年以下有期徒刑或者拘役。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《刑法》第一百八十条第四款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下（并非10年以下）有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
21、内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，且因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的；
（2）以出售或者变相出售内幕信息等方式，明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的交易活动的；
（3）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；
（4）2年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；
（5）造成其他严重后果的。
22、单位违规从事证券内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
单位从事证券内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下（并非10万元以上100万元以下）的罚款。
23、操纵证券期货市场罪只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员，不处罚单位。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
单位犯操纵证券期货市场罪的，对单位判处罚金（并非不处罚单位），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照规定进行处罚。
24、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的国家工作人员，应给予行政处分。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
违反《证券法》第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
25、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载且业务收入达50万以上的，没收业务收入，并处以业务收入2倍以上20倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第二百一十三条的规定，证券服务机构违反《证券法》第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下（并非2倍以上20倍以下）的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。
26、背信运用受托财产罪的主观方面包括故意和过失。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪。
27、期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以5年以上10年以下有期徒刑。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《刑法》第一百八十五条之一的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下（并非5年以上10年以下）有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
28、证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易且违法所得达50万元以上的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得5倍以上15倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十一条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下（并非5倍以上15倍以下）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款。
29、证券交易内幕信息的知情人员在证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，处10年以下有期徒刑或者拘役。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券交易内幕信息的知情人员在证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节严重的，处5年以下（并非10年以下）有期徒刑或者拘役。
30、非法获取期货交易内幕信息的人员，在期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节特别严重的，处5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
非法获取期货交易内幕信息的人员，在期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节特别严重的，处5年以上10年以下（并非5年以下）有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
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