一、单选题
1、下列说法错误的是（ ）。
A 商业银行挪用客户资金十万元的予以立案追诉
B 证券交易所擅自运用客户资金达三十万元的予以立案追诉
C 信托投资公司挪用客户约定用途的信托财产五十万元的予以立案追诉
D 投资咨询公司擅自运用多个客户资金未达到三十万元的予以立案追诉
答案解析：
本题考查背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。
金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的，A选项说法错误，B、C选项说法正确；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，D选项说法正确；
（3）其他情节严重的情形。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
2、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（ ）。
A 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为
B 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C 获利或者避免损失数额在100万元以上的应予立案追诉
D 1年内2次以上利用未公开信息交易的应予立案追诉
答案解析：
本题考查利用未公开信息交易犯罪。
A选项说法正确，利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。
B选项说法正确，利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
C选项说法正确，利用未公开信息交易罪的刑事立案追诉标准之一是，获利或者避免损失数额在100万元以上。
D选项说法错误，利用未公开信息交易罪的刑事立案追诉标准之一是，2年内3次以上利用未公开信息交易的（并非1年内2次以上）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
【知识点拨】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的；
（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；
（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；
（4）具有其他严重情节的。
3、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，以下选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。
A 造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计120万元的
B 虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C 虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D 未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产60%
答案解析：
本题考查违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的（120万＞100万，应当立案追诉，A选项不符合题意）；
（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的（20%＜30%，不应当立案追诉，B选项符合题意）；
（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的（40%＞30%，应当立案追诉，C选项不符合题意）；
（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额达到最近一期披露的净资产50%以上的（60%＞50%，应当立案追诉，D选项不符合题意）。
本题要求选出不应立案追诉的选项，故本题选B选项。
【知识点拨】除上述情形需要立案追诉外，以下情形也需要立案追诉：
（1）虚增或者虚减营业收入达到当期披露的营业收入总额30%以上的；
（2）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准或者注册并且上市交易的；
（3）致使公司、企业发行的股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易的；
（4）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；
（5）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；
（6）其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。
4、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是（ ）。
A 本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
B 本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准
C 本罪即使行为人多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准
D 本罪的刑事追诉标准和具体涉案金额数无关
答案解析：
本题考查背信运用受托财产的认定及法律责任。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，B选项符合题意；
（3）其他情节严重的情形。
B选项符合题意，故本题选B选项。
5、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A 责令依法处理非法持有的证券
B 没收全部财产
C 没有违法所得的，处以30万元的罚金
D 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚
答案解析：
本题考查内幕交易的法律责任。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十一条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券（而非没收全部财产，A选项符合题意，B选项不符合题意），没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款（而非处以30万元的罚金，C选项不符合题意）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚（而非从轻处罚，D选项不符合题意）。
A选项说法正确，故本题选A选项。
【知识点拨】本题属于《证券法》修正过的内容。《证券法》于2019年12月修正，2020年3月正式实施，您的教材如果和本题解析存在出入，那么您用教材过时了，建议去协会官网购买最新教材（2020年10月版）。本题出自2020年10月版官方教材第513页。
6、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解，正确的是（ ）。
A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B 擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉
答案解析：
本题考查背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准。
背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准为：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，10万元，20万元不足30万元，A、D选项无须（并非应予）立案追诉，A、D选项错误；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，B选项不一定（并非不予）立案追诉，B选项错误，C选项正确；
（3）其他情节严重的情形。
C选项说法正确，故本题选C选项。
二、多选题
7、证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有（ ）。
A 获利或者避免损失数额在5万元以上
B 造成投资者直接经济损失数额在50万元以上
C 致使交易价格和交易量异常波动的
D 其他造成严重后果的行为
答案解析：
本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪。
诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪应予立案追诉的情形包括：
（1）获利或者避免损失数额在5万元以上的；
（2）造成投资者直接经济损失数额在50万元以上的；
（3）虽未达到上述数额标准，但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的；
（4）致使交易价格或者交易量异常波动的；
（5）造成其他严重后果的。
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选ABCD选项。
8、金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
A 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的
B 虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的
C 以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的
D 其他情节严重的情形
答案解析：
本题考查背信运用受托财产犯罪的立案追诉条件。
《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条规定，背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，A项符合题意；
（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，B项符合题意；
（3）其他情节严重的情形，D项符合题意。
C项不符合题意，以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格属于操纵证券、期货市场犯罪（而非背信运用受托财产犯罪）。
综上，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
9、下列情形中，涉嫌泄露内幕信息犯罪的是（ ）。
A 公司董事甲泄露该公司重组信息
B 投资者乙利用非法获取的内幕信息买卖股票
C 注册会计师丙利用上市公司未公开的财务信息买卖股票
D 基金经理丁利用内幕信息之外的未公开的基金持仓信息买卖股票且情节严重
答案解析：
本题考查内幕交易、泄露内幕信息犯罪。
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为。
A项符合题意，公司重组信息属于内幕信息，公司董事甲泄露该信息属于泄露内幕信息，涉嫌泄露内幕信息犯罪。
B项符合题意，投资者乙属于非法获取内幕信息的人员，利用内幕信息买卖股票涉嫌泄露内幕信息犯罪。
C项符合题意，上市公司未公开的财务信息属于内幕信息，利用内幕信息买卖股票涉嫌泄露内幕信息犯罪。
D项不符合题意，“利用内幕信息之外的其他未公开信息”属于利用未公开信息犯罪。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选ABC选项。
10、 证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及以下（ ）情形之一的，应予立案追诉。
A 明示、暗示3人以上从事相关交易活动
B 使用诈骗方法非法集资，数额在10万元以上的
C 获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额
D 2年内3次以上利用未公开信息交易的
答案解析：
本题考查利用未公开信息交易的立案标准。
证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动属于利用未公开信息交易行为。
根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十一条的规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额在100万元以上的（C选项正确）；
（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的（D选项正确）；
（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的（A选项正确）；
（4）具有其他严重情节的。
B选项错误，该选项属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准。以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额在10万元以上的，应予立案追诉。
综上所述，A、C、D项均符合题意，故本题选A、C、D选项。
11、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
A 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C 行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D 行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
答案解析：
本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定。
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯（A项正确，B项错误），即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪（C项正确，D项错误），否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
综上所述，A、C项说法正确，故本题选AC选项。
12、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有（ ）。
A 责令依法处理非法持有的证券
B 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C 违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款
D 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案解析：
本题考查操纵市场的惩罚措施。
根据《证券法》（2019年修正）第一百九十二条的规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券（A项正确），没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款（B项错误）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款（C项错误）。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款（D项正确）。
综上，A、D项符合题意，故本题选AD选项。
【知识点拨】
本题属于《证券法》修正过的内容。
《证券法》于2019年12月修正，2020年3月正式实施，您的教材如果和本题解析存在出入，那么您用教材过时了，建议去协会官网购买最新教材（2020年10月版）。
本题出自2020年10月版官方教材第517页。
13、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，错误的是（ ）。
A 主观方面表现为过失
B 犯罪主体是特殊主体
C 主观方面一般是为了获取合法利润
D 客观方面表现为金融机构违背受托义务
答案解析：
本题考查背信运用受托财产罪犯罪构成。
A项说法错误，该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。
B项说法正确，该罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
C项说法错误，主观方面一般是为了获取非法（而非合法）利润。
D项说法正确，该罪的客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的行为。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选AC选项。
14、高某，时任某股票型证券投资基金经理。高某于201×年4月至201×年12月，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某，并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资，由陈某操作，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。高某、陈某的上述行为违反了《证券投资基金法》规定，以下说法正确的是（ ）。
A 高某的职务是证券投资基金经理，符合利用未公开信息交易的主观要件
B 将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给他人，符合利用未公开信息交易的客观要件
C 有意泄露信息符合利用未公开信息交易的主体要求
D 违反了市场交易制度，对市场造成了破坏，符合利用未公开信息交易的客体要求
答案解析：
本题考查利用未公开信息交易罪犯罪构成。
A项说法错误，高某的职务是证券投资基金经理，符合利用未公开信息交易的主体要求（而非主观要件）。
B项说法正确，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给他人，符合利用未公开信息交易的客观要件。
C项说法错误，有意泄露信息符合利用未公开信息交易的主观要件（而非主体要求）。
D项说法正确，违反了市场交易制度，对市场造成了破坏，符合利用未公开信息交易的客体要求 。
综上所述，B、D项符合题意，故本题选BD选项。
三、判断题
15、证券期货监督管理部门的工作人员伪造、变造、销毁交易记录，情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《刑法》第一百八十一条的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
16、证券公司及其从业人员违反规定有损害客户利益的行为且违法所得不足10万元的，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第五十七条的规定，禁止证券公司及其从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。根据《证券法》第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反《证券法》第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下（并非5万元以上50万元以下）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
17、金融机构的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，明示、暗示他人从事相关交易活动，情节特别严重的，处5年以下有期徒刑。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《刑法》第一百八十条第四款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下（并非5年以下）有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
18、内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上且3年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上且2年内（并非3年内）因证券、期货违法行为受过行政处罚的，应予立案追诉。
【知识点拨】
内幕交易获利或者避免损失数额在25万元以上，或者证券交易成交额在100万元以上，或者期货交易占用保证金数额在50万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）证券法规定的证券交易内幕信息的知情人实施或者与他人共同实施内幕交易行为的；
（2）以出售或者变相出售内幕信息等方式，明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的交易活动的；
（3）因证券、期货犯罪行为受过刑事追究的；
（4）2年内因证券、期货违法行为受过行政处罚的；
（5）造成其他严重后果的。
19、证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的且违法所得不足50万元的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下（并非1倍以上10倍以下）的罚款。
20、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易的认定为操纵证券、期货市场罪。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报；
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易；
（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易；
（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。
21、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易，行为人进行相关证券交易的成交额在500万元以上的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易，行为人进行相关证券交易的成交额在1000万元以上（并非500万元以上）的，应予立案追诉。
22、利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易的应当认定为操纵证券、期货市场罪。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
操纵证券、期货市场罪，是指有下列情形之一，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易；
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的；
（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报；
（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券、期货交易；
（6）对证券、证券发行人、期货交易标的公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易或者相关期货交易；
（7）以其他方法操纵证券、期货市场的。
23、操纵证券交易价格获利或者避免损失数额在50万元以上，且行为人明知操纵证券市场行为被有关部门调查，仍继续实施的，应予立案追诉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，获利或者避免损失数额在50万元以上，同时涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：
（1）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；
（2）收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的；
（3）行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的；
（4）因操纵证券、期货市场行为受过刑事追究的；2年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的；
（6）在市场出现重大异常波动等特定时段操纵证券、期货市场的；
（7）造成其他严重后果的。
24、证券公司违反法律规定，操纵证券市场且违法所得达100万元以上的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《证券法》第一百九十二条的规定，违反法律规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。
【知识点拨】
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
25、单位违规操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下（并非10万元以上100万元以下）的罚款。
26、编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《刑法》第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下（并非2万元以上20万元以下）罚金。
27、违规在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
违反《证券法》第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下（并非50万元以上500万元以下）的罚款。
28、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的国家工作人员，应给予行政处分。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
违反《证券法》第五十六条第二款的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以20万元以上200万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
29、证券服务机构未勤勉尽责，所制作的文件有误导性陈述的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券法》第二百一十三条的规定，证券服务机构违反《证券法》第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款，没有业务收入或者业务收入不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下（并非50万元以上500万元以下）的罚款。
30、背信运用受托财产罪的主体是特殊主体。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
31、证券交易所违背受托义务，擅自运用其他委托的财产且情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，并处3万元以上30万元以下罚金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《刑法》第一百八十五条之一的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
32、期货经纪公司违背受托义务，擅自运用其他信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，并处5万元以上50万元以下罚金。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
根据《刑法》第一百八十五条之一的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
33、凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为操纵证券、期货市场罪犯罪的主体。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
构成操纵证券、期货市场罪的犯罪主体为一般主体。凡达到刑事责任年龄并且具有刑事责任能力的自然人均可成为本罪主体；单位亦能构成。
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