一、单选题
1、对于行业的文化理念，（ ）是底线。
A 合规
B 诚信
C 专业
D 稳健
答案解析：
本题考查行业文化的底线。
行业的文化理念包括：
（1）合规是底线，A选项说法正确；
（2）诚信是义务；
（3）专业是特色；
（4）稳健是保证。
故本题选A选项。
2、文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量之源，体现了行业文化建设意义中的（ ）。
A 健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
B 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
C 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
D 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
答案解析：
本题考查行业文化建设的意义。
文化是一个企业、一个行业战略定位、发展理念、专业能力、价值取向、精神品质等各方面因素的综合表征，是支撑长期稳定健康发展的底气所在、力量之源。体现了健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。
故本题选D选项。
3、关于证券行业文化的理念，说法错误的是（ ）。
A 合规是底线
B 诚信是权利
C 专业是特色
D 稳健是保证
答案解析：
本题考查证券行业文化的理念。
证券行业文化的理念包括：
（1）合规是底线；
（2）诚信是义务（而非权利）；
（3）专业是特色；
（4）稳健是保证。
B选项说法错误，故本题选B选项。
二、多选题
4、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。
A 合规是底线
B 诚信是义务
C 专业是保证
D 稳健是特色
答案解析：
本题考查证券行业的文化理念。
“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，主要体现在：
（1）合规是底线，A项正确；
（2）诚信是义务，B项正确；
（3）专业是特色，C项错误；
（4）稳健是保证，D项错误。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选AB选项。
5、以下属于行业文化建设要求的是（ ）。
A 坚持依法合规，筑牢发展基础
B 坚持稳中推进，促进经济发展
C 坚持诚实守信，恪守职业操守
D 坚持专业精神，提升服务能力
答案解析：
本题考查行业文化建设要求。
行业文化建设的基本要求包括：
（1）坚持依法合规，筑牢发展基础，A项正确；
（2）坚持诚实守信，恪守职业操守，C项正确；
（3）坚持专业精神，提升服务能力，D项正确；
（4）坚持稳健经营，促进健康发展；
（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气；
（6）牢记社会责任，展现良好形象。
B项错误，坚持稳中推进，促进经济发展与文化建设无关，属于干扰性。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选ACD选项。
6、关于证券行业文化建设的说法，正确的是（ ）。
A 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B 健康良好的行业文化是服务虚拟经济的内在要求
C 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
答案解析：
本题考查证券行业文化建设的重要意义。
A项正确，健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。
B项错误，健康良好的行业文化是服务实体（而非虚拟）经济的内在要求。
C项正确，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。
D项正确，健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
综上所述，A、C、D项正确，故本题选ACD选项。
三、判断题
7、健康良好的行业文化是行稳致远的内在要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本；健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。
8、从整体来看，证券行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
但整体来看，与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”发展相对滞后，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升。
9、证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
资本市场的发展必须以充分的信息披露为核心，证券中介机构诚实守信、勤勉尽责是解决公众公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。
10、面对证券业全方位对外开放，证券机构要有“本领恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
面对证券业全方位对外开放，证券机构要有“本领恐慌”的危机感，树立追求“高精尖”的志向，磨炼锐气，苦练内功，加强学习，不断提升专业水平和核心竞争力，加快建设具有全球竞争力的国际一流现代投资银行和财富管理机构。
11、证券行业文化建设的行为层共包括三个要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券行业文化建设的行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素（并非三个要素）。
12、坚持可持续发展属于证券行业文化建设的组织层的要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设的行为组织层和观念层的要素。坚持可持续发展属于证券行业文化建设的观念层的要素。
【知识点拨】
证券行业文化建设的观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
13、长效激励是证券文化建设的有力保障。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
声誉约束（并非长效激励）是证券文化建设的有力保障，加强声誉约束是指通过加强证券公司及其工作人员声誉风险管理，建立工作人员信息管理机制和内控机制，防范和管理因证券公司行为或外部事件、工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为引发的声誉风险。
14、组织活力是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
激发组织活力是指将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。组织活力是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。
15、证券行业文化建设中，坚持可持续发展需要坚持“创新、协调、绿色、开放、共享、及时”的新发展理念。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券行业文化建设中，坚持可持续发展是指高度重视发展质量，追求长期价值创造的发展方式，摒弃“重发展、轻质量”“重业务、轻风险”的思维，将“创新、协调、绿色、开放、共享（没有及时）”的新发展理念深植于心。
16、证券公司是金融创新的“领头羊”。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司作为资本市场最重要的中介机构之一，是资本市场的“看门人”、直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”。
17、证券行业文化建设要实现可持续发展，需要切实把创新成为第一动力。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
坚持证券行业文化建设的可持续发展，需要切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念。
18、证券公司是直接融资的“管理者”。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。
19、如果一些行业机构对文化建设认识上有偏差，重视不够，缺乏内在主动性，甚至重发展、轻质量，重业务、轻风险等，对证券行业和机构自身的损害较大。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
如果一些行业机构对文化建设认识上有偏差，重视不够，缺乏内在主动性，甚至重发展、轻质量，重业务、轻风险等，对行业和机构自身的损害较大。证券机构应充分认识加强企业文化建设和道德风险防范的价值意义，以良好的文化积淀护航企业规范经营，不断增强行业健康发展的韧劲和动力。
20、证券行业应着力培育行业廉洁文化，保持清清爽爽、规规矩矩的共事关系、客户关系，构建“亲”“清”新型政商关系，促进形成良好市场生态。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业应加强从业人员职业道德教育，倡导追求高尚道德情操，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观；着力培育行业廉洁文化，保持清清爽爽、规规矩矩的共事关系、客户关系，构建“亲”“清”新型政商关系，促进形成良好市场生态。自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益输送等不正当行为，心存纪律规矩，珍惜行业声誉，始终保持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。
21、证券行业文化建设的观念层共包括四个要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券行业文化建设的观念层，包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素（并非四个要素）。
22、证券行业文化建设中行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、坚持可持续发展四个要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设中行为层和组织层的主要内容。证券行业文化建设中行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、【落实责任担当】四个要素。坚持可持续发展属于【观念层】的要素。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
