一、单选题
1、关于证券行业文化的理念，说法错误的是（ ）。
A 合规是底线
B 诚信是权利
C 专业是特色
D 稳健是保证
答案解析：
本题考查证券行业文化的理念。
证券行业文化的理念包括：
（1）合规是底线；
（2）诚信是义务（而非权利）；
（3）专业是特色；
（4）稳健是保证。
B选项说法错误，故本题选B选项。
二、多选题
2、关于证券行业文化建设的说法，正确的是（ ）。
A 健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本
B 健康良好的行业文化是服务虚拟经济的内在要求
C 健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障
D 健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手
答案解析：
本题考查证券行业文化建设的重要意义。
A项正确，健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本。
B项错误，健康良好的行业文化是服务实体（而非虚拟）经济的内在要求。
C项正确，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障。
D项正确，健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。
综上所述，A、C、D项正确，故本题选A、C、D选项。
三、判断题
3、观念是证券文化建设的实现机制。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设各层次的作用。组织作用（并非观念）是证券文化建设的实现机制。在公司发展中融合文化理念，建立良好的组织关系、交互模式和工作氛围，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接的影响。
4、证券行业文化建设的行为层包括秉承守正创新要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设中行为层和观念层的主要内容。证券行业文化建设中行为层包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当四个要素。秉承守正创新属于观念层的内容。
5、融合发展战略属于证券行业文化建设的观念层的关键要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设中观念层和组织层的主要内容。证券行业文化建设中组织层（并非观念层）包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。
【知识点拨】
证券行业文化建设中观念层包括秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展三个要素。
6、平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
平衡各方利益是指在经营管理的各个环节，充分识别和考虑所有利益相关者的利益，有效管理各类利益冲突。平衡利益是证券公司实现稳健经营的基础。
7、证券公司及其工作人员的行为表现是指导证券文化建设的思想源泉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设各层次的作用。观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。
8、长效激励是落实文化建设的重要途径。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
建立长效激励是指切实转变简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督相统一。长效激励是落实文化建设的重要途径。
9、证券行业文化建设过程中，行为经过一定时间的沉淀和固化，会影响观念的形成和进化。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业文化建设过程中，观念决定组织作用的形成，从而对最终的行为表现产生深刻影响。行为经过一定时间的沉淀和固化，反过来又将影响观念的形成和进化。
10、证券行业文化建设的组织层包括强化文化认同要素。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业文化建设中组织层包括融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力三个要素。
11、“坚持诚实守信，尊崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益”属于证券行业文化建设中建立长效激励要素的重要内涵。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业文化建设各要素的主要内容。平衡利益具体包含三层内涵：
（1）完善公司治理和内部控制机制，确保党委、股东会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作，充分发挥纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用，保障各利益相关方的合法权益。
（2）健全合规管理与全面风险管理，形成较强的合规风控意识，完善合规风控制度机制，推动合规风控体系全覆盖，有效管理利益冲突，避免利益相关方的合法权益受到侵害。
（3）坚持诚实守信，尊崇法律制度，恪守职业操守，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方，切实保护投资者合法权益（题干说法错误）。
12、证券行业文化建设需要坚持诚实守信，恪守职业操守。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
行业文化建设的基本要求包括：
（1）坚持依法合规，筑牢发展基础
（2）坚持诚实守信，恪守职业操守
（3）坚持专业精神，提升服务能力
（4）坚持稳健经营，促进健康发展
（5）坚持廉洁自律，弘扬清风正气
（6）牢记社会责任，展现良好形象
13、加强投资者保护，严格履行投资者适当性管理义务，不断优化客户服务，积极回应投资者关切，做好投资者教育工作可以有效实现证券行业落实责任担当。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
落实责任担当具体包含四重内涵：
（1）主动服务国家战略，助力金融强国，维护金融安全，做有担当、有格局、令人尊敬的企业。
（2）积极履行社会责任，在发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫、公益事业等方面加大资源投入和工作力度，塑造公司和行业健康良好社会形象。
（3）加强投资者保护，严格履行投资者适当性管理义务，不断优化客户服务，积极回应投资者关切，做好投资者教育工作（题干说法正确）。
（4）明确责任主体，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责落实的治理结构，统筹做好组织推动和落实工作。
14、融合发展战略是指将证券文化建设与公司发展战略相融合，使公司具体经营决策与其发展战略和文化理念保持一致。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
融合发展战略是指将证券文化建设与公司发展战略相融合，使公司具体经营决策与其发展战略和文化理念保持一致。只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。
15、专业是证券行业机构安身立命之本和核心竞争力之所在。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
崇尚专业精神是指高度重视并不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围。专业是证券行业机构安身立命之本和核心竞争力之所在。
16、证券行业文化建设中，坚持可持续发展需要坚持“重发展、轻质量”“重业务、轻风险”的思维。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券行业文化建设中，坚持可持续发展是指高度重视发展质量，追求长期价值创造的发展方式，【摒弃】“重发展、轻质量”“重业务、轻风险”的思维，将“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念深植于心。
17、证券行业文化建设要实现可持续发展，需要切实把共享成为内生特点。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
坚持证券行业文化建设的可持续发展，需要切实把创新成为第一动力、【协调】成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念。
18、为实现将证券文化建设与公司发展战略相融合，公司内部的具体经营决策之间应当协调配合，共同服务于实现公司发展战略目标和践行公司文化理念。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
融合发展战略是指将文化建设与公司发展战略相融合，使公司具体经营决策与其发展战略和文化理念保持一致。其内涵包括公司内部的具体经营决策之间应当协调配合，共同服务于实现公司发展战略目标和践行公司文化理念。
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