一、单选题
1、下列关于证券公司廉洁从业的说法，错误的是（ ）。
A 证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益
B 证券期货经营机构及其工作人员应当遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
C 证券期货经营机构不得直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息
D 证券期货经营机构工作人员可以向正在洽谈的潜在客户提供旅游服务
答案解析：
本题考查廉洁从业的相关规定。
D选项说法错误，证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益的方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
二、多选题
2、按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
A 廉洁从业
B 向客户输送不正当利益
C 谋取不正当利益
D 干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
答案解析：
本题考查证券市场廉洁从业的相关规定。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规定，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得有以下行为：
（1）证券期货经营机构及其工作人员不得输送不正当利益，B项符合题意；
（2）证券期货经营机构及其工作人员不得谋取不正当利益，C项符合题意；
（3）证券期货经营机构及其工作人员不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作，D项符合题意。
综上所述，B、C、D项符合题意，故本题选BCD选项。
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A 连续或者多次违反该规定
B 违反该规定后及时报告
C 涉及金额较大
D 曾为公职人员
答案解析：
本题考查中国证监会应从重处理的情形。
证券期货经营机构及其工作人员违反本《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；
（2）连续或者多次违反本规定，A项符合题意；
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多，C项符合题意；
（4）产生恶劣社会影响；
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定，D项符合题意；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
B项不符合题意，违反该规定后及时报告属于应从轻处理（而非从重处理）的情形。
综上所述，A、C、D项符合题意，故本题选ACD选项。
三、判断题
4、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，应遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
5、证券期货经营机构及其工作人员不得直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
6、证券经营机构监事决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券经营机构董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。证券经营机构董事会（并非监事）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
7、证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
8、证券经营机构委托、聘用第三方机构，应当明确第三方的资质条件。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部审批程序，协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等；相关规定对第三方的资质条件有明确要求的，还应当符合其规定。
9、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向公职人员安排安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，【不得】向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易。
10、证券期货经营机构工作人员不得诱导客户从事不必要交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构工作人员不得诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益。
11、证券期货经营机构不得协助利益关系人干扰监管人员行使监督、检查、调查职权。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构及其工作人员不得协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权。
12、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以通过宴请的方式向潜在客户输送利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，【不得】以提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
13、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，可以间接通过聘请第三方机构输送利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，【不得】直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益。
14、证券期货经营机构应当于每年6月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构应当于每年4月（并非6月）30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
15、中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理。中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中，可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。证券期货经营机构及其工作人员应当予以配合。
16、中国证券业协会对违反廉洁从业规定的会员及其从业人员，采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
中国证券业协会对违反廉洁从业规定的会员及其从业人员，采取自律惩戒措施，并按照规定记入证券期货市场诚信档案。
17、证券经营机构工作人员办理离职时，不必对其廉洁从业情况进行考核评估。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人事管理体系，在遇有人员聘用、晋级、提拔、【离职】以及考核、审计、稽核、从业人员登记和后续管理等情形时，对其廉洁从业情况予以考察评估。
18、证券经营机构可以签署虚构的服务内容的协议向不具备相关专业能力的第三方支付咨询费。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员【不得】签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本机构或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
19、证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的，证券经营机构应当在10个工作日内，向协会报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构发现其工作人员违反《细则》规定，且进行内部追责的，证券经营机构应当在10个工作日内，向协会报告。
20、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。
21、证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
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