一、多选题
1、以下违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的情况，属于中国证监会应当从重处理的是（ ）。
A 赵某身为证券期货经营机构的工作人员，协助李某向监管人员输送利益
B 刘某曾为监管人员，却多次违反上述规定
C 杜某因向监管人员输送利益且涉及金额较大
D 王某唆使他人向监管人员输送利益，被媒体大肆宣扬，产生恶劣的社会影响
答案解析：
本题考查违反廉洁从业相关规定，从重处理的情形。
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：
（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益（A项属于）；
（2）连续或者多次违反本规定（B项属于）；
（3）涉及金额较大或者涉及人员较多（C项属于）；
（4）产生恶劣社会影响（D项属于）；
（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；
（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
2、证券业协会可以从轻或者减轻采取自律措施的情形包括（ ）。
A 主动发现、上报违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》行为并积极有效整改，落实内部追责的
B 主动采取措施消除、减轻不良影响的
C 直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
D 涉及金额较大或者涉及人员较多
答案解析：
本题考查从轻采取自律措施的情形。
有下列情形之一的，协会可对其从轻或减轻采取自律措施，情节特别轻微，未造成不良影响的，协会可视情况对其免于采取自律措施。
（1）主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的，A项正确；
（2）能够配合检查，并如实说明相关违反《细则》行为的；
（3）主动采取措施消除、减轻不良影响的，B项正确；
（4）协会认定可从轻或减轻处理的其他情形。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
二、判断题
3、证券经营机构监事会或监事对董事的履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构的监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
4、证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。
5、证券经营机构应当防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构应当加强保密信息的管理，采取保密措施，防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。
6、证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，可以向公职人员安排安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，【不得】向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易。
7、证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持方式输送不正当利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益。
8、保荐代表人应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与接受其服务的发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
9、保荐代表人应当维护发行人的合法利益，公开从事保荐业务过程中获知的发行人信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息【保密】。
10、证券经营机构及其工作人员在融资融券过程中，可以向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员在融资融券过程中，不得向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件。
11、证券经营机构在融资融券过程中不得为客户提升授信额度。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构在融资融券过程中可以为客户提升授信额度，但不得【违规】为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制度私自决定钱券分配。
12、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务过程中，可以主动提供内幕信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，【不得】利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
13、证券经营机构及其工作人员在开展另类投资业务过程中，可以在不同账户之间输送利益。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益。
14、证券经营机构及其工作人员在开展资产管理业务过程中，可以以获取佣金为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
15、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务过程中，可以让渡资产管理账户实际投资决策权限。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得让渡资产管理账户实际投资决策权限。
16、证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品。
17、证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处。
18、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，应当在7个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，应当在5个（并非7个）工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
19、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，应当向中国证监会有关派出机构和主管纪检监管部门报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，应当向中国证监会有关派出机构和主管纪检监管部门报告。
20、证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券期货经营机构及其工作人员发现其股东、客户等相关方以不正当手段干扰监管工作的，应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
21、证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避情况的。应当向主管纪检监察部门报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在5个工作日内，向中国证监会有关派出机构（并非主管纪检监察部门）报告。
22、证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取不正当利益的，应当在15个工作日内，向协会报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的应当在10个（并非15个）工作日内，向协会报告。
23、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会不可采取暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会【可以】采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
24、证券经营机构应当加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工人职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
喵呜刷题：让学习像火箭一样快速，快来微信扫码，体验免费刷题服务，开启你的学习加速器！
