一、单选题
1、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（ ）年。
A 1
B 3
C 5
D 10
答案解析：
本题考查诚信信息的效力期限。
因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
故本题选C选项。
【知识点拨】诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。其中基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年；因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
2、执业声誉信息中奖励信息的效力期限为（ ）年。
A 1
B 3
C 5
D 10
答案解析：
本题考查诚信信息的效力期限。
奖励信息的效力期限为3年，本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
故本题选B选项。
【知识点拨】奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
3、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚信息的效力期限一般为（ ）。
A 1年
B 2年
C 3年
D 5年
答案解析：
本题考查中国证券业协会诚信管理中诚信信息的效力期限。
在中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚信息的效力期限一般为3年。C选项正确。
故本题选C选项。
4、☆根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的基本信息的效力期限为（ ）。
A 长期有效
B 三年
C 十年
D 五年
答案解析：
本题考查诚信信息的效力期限。
诚信信息的效力期限为：
（1）基本信息长期有效，A选项符合题意；
（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
故本题选A选项。
5、根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）证券市场禁入措施。
A 3—5年
B 6—10年
C 10—15年
D 终身
答案解析：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10年以下的证券市场禁入措施。
故本题选B选项。
6、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 1～3年
B 3～5年
C 5～10年
D 终身
答案解析：
本题考查证券业从业人员执业行为准则。
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
故本题选D选项。
【知识点拨】有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，被人民法院生效司法裁判认定构成犯罪的；
（2）从业人员等负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害，或者导致其他特别严重后果的；
（3）在报送或者公开披露的材料中，隐瞒、编造或者篡改重要事实、重要财务数据或者其他重要信息，或者组织、指使从事前述行为或者隐瞒相关事项导致发生上述情形，严重扰乱证券市场秩序，或者造成特别恶劣社会影响，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；
（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵证券市场等违法行为，严重扰乱证券市场秩序并造成特别恶劣社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益受到特别严重损害的；
（5）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒执法单位及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；
（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内曾经被执法单位给予行政处罚2次以上，或者5年内曾经被采取本规定第四条第一款第一项规定的证券市场禁入措施的；
（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
7、（ ）不属于证券业从业人员执业声誉信息记录的内容。
A 基本信息
B 诚信信息
C 其他执业声誉信息
D 交友情况信息
答案解析：
本题考查诚信信息的内容。
执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
故本题选D选项。
二、多选题
8、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）。
A 违法失信名称
B 作出单位
C 作出时间
D 违法失信类型
答案解析：
本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
A、B、C、D项符合题意，违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等。
故本题选A、B、C、D选项。
9、证券业协会自律管理对象包括（ ）。
A 证券公司
B 证券公司境内子公司
C 证券公司工作人员
D 参加协会组织的水平评价测试的考生
答案解析：
本题考查诚信自律管理。
证券业协会自律管理对象是指证券公司、其境内子公司会员以及接受协会自律管理的其他子公司、证券投资咨询机构、证券评级机构等接受协会自律管理的机构及其工作人员，以及参加协会组织的水平评价测试的考生等。
工作人员是指以机构名义开展业务的人员，包括与机构建立劳动关系的正式员工、与机构签署委托合同的经纪人、劳务派遣至机构从事证券相关业务的客服人员等。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
三、判断题
10、因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，在诚信档案中的效力期限为5年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
11、从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍和身份证号，应记入诚信档案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
从事证券期货市场活动的证券从业人员的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息，应记入诚信档案。
12、中国证监会建立了证券行业执业声誉信息库。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，证券业协会（并非中国证监会）建立了证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。
13、证券行业执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。
14、证券行业执业声誉基本信息的效力期限为3年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了各类执业声誉信息的效力期限。证券行业执业声誉基本信息长期有效。
【知识点拨】
证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年，自决定作出或生效之日起算。
15、任何单位和个人不得超出查询目的使用证券行业执业声誉信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理执业声誉信息，不得将相关信息用于非法目的。
16、证券机构及其工作人员应当珍惜声誉，积极履行社会责任，不断提升自身和行业的形象声誉。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下珍惜声誉要求：
（1）注重声誉资本积累，以自己的专业能力和服务赢得客户，打造有特色的诚信、专业服务品牌，维护行业、机构、个人的声誉形象；
（2）积极履行社会责任，不断提升自身和行业的形象声誉（题干说法正确）；
（3）注重声誉风险管理，遵守社会公德，避免发生违反公序良俗、损害行业声誉的行为。
17、证券机构和人员应当秉承客户利益至上和公平对待不同客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下防范并妥善处理利益冲突要求：
（1）秉承客户利益至上和公平对待不同客户的原则，有效防范并妥善处理利益冲突；
（2）识别可能影响其独立、客观、公正开展业务活动的情形，包括经济关联、人员关联、业务关联等利害关系，合理判断其可能产生的影响。
18、证券机构及其工作人员应当对客户自觉遵守信息保护要求，自觉树立保密意识，保守客户的商业秘密和个人隐私，不得向第三方泄露相关信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下信息保护要求：
（1）自觉树立保密意识，保守客户的商业秘密和个人隐私，不得向第三方泄露相关信息，但法律法规另有规定的除外；
（2）严格履行个人信息保护义务，确保个人信息处理活动不侵犯客户的合法权益。
19、证券机构及其工作人员应当遵守公平竞争要求，尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下公平竞争要求：
（1）尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为；
（2）不以恶性压价、支付回扣、虚假宣传，或者贬损、诋毁其他机构等不正当手段招揽业务；
（3）不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益。
20、“不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益”属于证券机构及其工作人员应当遵守的勤勉尽责的要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
“不发表不当言论，贬损、诋毁其他同行，损害同行声誉和利益”属于证券机构及其工作人员应当遵守的公平竞争（并非勤勉尽责）的要求。
21、证券机构违反公序良俗的情况属于证券行业执业声誉的正面信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券机构违反公序良俗的情况属于证券行业执业声誉的负面信息。
22、证券机构积极履行社会责任的信息属于证券行业执业声誉的正面信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业其他正面信息包括事项名称、作出或者认定单位、作出或者认定时间、事项类型、事项具体类别、详细情况、取得成效、已履行程序、证明材料等，具体如下：
（1）参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的；
（2）参加协会组织的专题研究、报告撰写、教材编写等工作并且表现突出或者成效显著的；
（3）执业评价结果为A级的；
（4）在行业文化建设工作中表现突出或者成效显著的；
（5）积极履行社会责任的（题干说法正确）；
（6）积极参与行业舆情引导的；
（7）会员（公司总部及以上）对其工作人员作出的与证券业务有关的奖励、表彰决定；
（8）协会认定的其他情况。
23、中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定无须记入从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信档案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从事证券期货市场活动的证券从业人员的中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定，应记入诚信档案。
24、证券机构名称、机构类型属于执业声誉信息的诚信信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业执业声誉信息的基本信息和诚信信息。证券行业执业声誉基本信息为自律管理对象的身份识别信息。机构的基本信息包括机构名称、机构类型、统一社会信用代码、会员类别和代码（如有）等。个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。
25、认定单位参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的，属于其职业声誉信息的负面信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
认定单位参加协会各专业委员会工作并且表现突出或者成效显著的，属于其职业声誉信息的正面信息（并非负面）。
26、按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起7个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日（并非7个工作日）内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库。
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