一、单选题
1、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（ ）。
A 基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B 按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送
C 按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取，或者由证券业协会作出或者认定
D 证券业协会可以通过与监管部门、自律组织的信息交流途径获取相关信息
答案解析：
本题考查证券业协会采集诚信信息的途径。
根据《证券行业执业声誉信息管理办法》，对执业声誉信息进行分类归集、获取。
1.基本信息主要通过协会会员管理系统和从业人员管理系统归集（A选项错误）。
2.按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取，或者由证券业协会作出或者认定，并自作出或者认定之日起5个工作日内记入执业声誉信息库（C选项正确）。
3.按照相关规定的其他执业声誉信息，由会员通过执业声誉信息库报送。会员应自相关决定作出之日起5个工作日内报送相关信息，协会复核通过后记入执业声誉信息库（B选项正确）。
4.证券业协会还可以通过与监管部门、自律组织的信息交流途径获取相关信息（D选项正确）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选A选项。
2、有执行期间的处罚处分的效力期限自（ ）起算。
A 处罚处分决定生效之日
B 处罚处分决定成效次日
C 执行期间届满之日
D 执行期间届满次日
答案解析：
本题考查有执行期间处罚处分的起算日。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条的规定，效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。
故本题选C选项。
3、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。
A 3年；5年
B 3年；6年
C 2年；3年
D 2年；5年
答案解析：
本题考查《证券期货市场诚信监督管理办法》的诚信信息期限。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
故本题选A选项。
4、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 3至5年
B 5至10年
C 3至10年
D 终身
答案解析：
本题考查券市场禁入措施的期限。
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施。
故本题选A选项。
5、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，（ ）被执法机关给予行政处罚（ ），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A 5年；3次
B 3年；5次
C 10年；5次
D 2年；3次
答案解析：
本题考查证券市场禁入措施的期限。
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
故本题选A选项。
6、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
A 3至5年
B 6至10年
C 3至10年
D 终身
答案解析：
本题考查券市场禁入措施的期限。
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取6年以上10年以下的证券市场禁入措施。
故本题选B选项。
二、多选题
7、中国证券业协会诚信管理中的执业声誉信息包括（ ）。
A 基本信息
B 表彰奖励信息
C 违法失信信息
D 协会自律规则规定的其他信息
答案解析：
本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。其中诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意。
故本题选ABCD选项。
8、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，违法失信信息包括（ ）。
A 违法失信名称
B 作出单位
C 作出时间
D 违法失信类别
答案解析：
本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。
违法失信信息包括违法失信名称、作出单位、作出时间、违法失信类型等，具体如下：
①中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；
②证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；
③拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；
④因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；
⑤以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或行政监察机构认定的信息；
⑥协会作出的自律管理措施；
⑦协会认定的其他情况。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
9、下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有（ ）。
A 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人
C 证券公司的董事、监事、高级管理人员
D 证券公司的控股股东、实际控制人
答案解析：
本题考查证券市场禁入的相关人员。
根据《证券市场禁入规定》第三条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（1）证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员（A、B选项正确）；
（2）证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员（C、D选项正确）。
综上，A、B、C、D项均属于市场禁入的相关人员，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】除上述主体外，中国证监会可根据情节严重程度采取禁入措施的还包括：
（1）证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（2）公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；
（4）直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称“证券交易场所”）进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人；
（5）编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；
（6）执法单位及相关自律组织的工作人员；
（7）执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
10、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）记入其诚信档案。
A 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
B 上市公司或者其他委托人被中国证监会采取监管措施的
C 在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
D 上市公司虚构收入、虚增利润的
答案解析：
本题考查财务顾问的监管。
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条规定，记入诚信档案的信息包括：
（1）财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，A项正确；
（2）在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等，与财务顾问的专业意见出现较大差异的，C项正确；
（3）中国证监会认定的其他事项。
综上，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
11、按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A 发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B 证券公司的董事、监事、高级管理人员
C 证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D 上市公司的普通员工
答案解析：
本题考查证券市场禁入的相关人员。
根据《证券市场禁入规定》第三条的规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（1）证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员（A选项正确，D选项错误）；
（2）证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员（B、C选项正确）。
综上，A、B、C项均属于市场禁入的相关人员，故本题选A、B、C选项。
【知识点拨】除上述主体外，中国证监会可根据情节严重程度采取禁入措施的还包括：
（1）证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（2）公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；
（4）直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所（以下统称“证券交易场所”）进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人；
（5）编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；
（6）执法单位及相关自律组织的工作人员；
（7）执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
12、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
A 自律惩戒
B 出具警示函
C 责令参加培训
D 认定为不恰当人选
答案解析：
本题考查廉洁从业的行政监管措施。
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具警示函（B项符合题意）、责令参加培训（C项符合题意）、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选（D项符合题意）、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
故本题选B、C、D选项。
【知识点拨】
违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任包括：自律措施；行政监管措施；党纪、政纪及刑事责任。
13、下列（ ）情形，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A 主动消除违法行为危害后果的
B 配合查处违法行为有立功表现的
C 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的
D 在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的
答案解析：
本题考查从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的相关情况。
有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的（A、D项正确）；
（2）配合查处违法行为有立功表现的（B项正确）；
（3）受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的；
（4）在执法单位依法作出行政处罚决定或者证券市场禁入决定前主动交代违法行为的；
（5）其他依法应当从轻、减轻采取证券市场禁入措施的。
综上所述，A、B、C、D符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、以下有关诚信信息的效力期限的说法，正确的是（ ）。
A 基本信息长期有效
B 奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年
C 奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年
D 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年
答案解析：
本题考查诚信信息的效力期限。
诚信信息的效力期限：
（1）基本信息长期有效（A项正确）；
（2）奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年（B、D项正确，）。
综上所述，A、B、D符合题意，故本题选A、B、D选项。
三、判断题
15、证券业协会及会员记入的诚信信息的效力期限为5年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券业协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为3年（并非5年），自决定作出或生效之日起算。
16、任何机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
任何机构或者个人可以通过协会网站查询公开信息。符合条件的机构或者个人可以依照相关规定查询有限公开信息。
17、证券机构及其工作人员应当识别可能影响其独立、客观、公正开展业务活动的情形，包括经济关联、人员关联、业务关联等利害关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
机构及其工作人员应当自觉识别可能影响其独立、客观、公正开展业务活动的情形，包括经济关联、人员关联、业务关联等利害关系，合理判断其可能产生的影响。
18、证券机构和及其工作人员应当对客户自觉遵守履约践诺要求，坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下履约践诺要求：
（1）坚守契约精神，对客户言而有信，按照合同约定提供服务并承担相应责任；
（2）恪守服务质量、期限承诺，严格履行各项约定义务。
19、《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。
20、诚信档案中超过效力期限的违法失信信息，继续进行诚信信息公开。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
诚信档案超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并【不再】接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《证券期货市场诚信监督管理办法》申请查询自己信息的除外。
21、证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业执业声誉信息包括证券业协会自律管理对象在开展证券行业相关业务活动过程中产生的诚信信息以及证券业协会在会员管理、从业人员管理、组织水平评价测试与培训等自律管理工作中收集的影响自律管理对象声誉状况的其他各类执业信息。
22、证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要、客观、公开的原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券行业执业声誉信息的采集、管理、应用等相关活动，应当遵循合法、正当、必要、客观、安全（并非公开）的原则，不得侵犯国家秘密、商业秘密和个人隐私。
23、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施属于证券行业执业声誉的基本信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业执业声誉信息的基本信息和诚信信息。国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施属于证券行业执业声誉的诚信信息（并非基本的信息）。
24、证券行业执业声誉基本信息中，个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券行业执业声誉基本信息为自律管理对象的身份识别信息。机构的基本信息包括机构名称、机构类型、统一社会信用代码、会员类别和代码（如有）等。个人的基本信息包括个人姓名、性别、国籍、证件类型、证件号码，以及所在机构、部门、职务、登记类别和编号（如有）等。
25、证券行业执业声誉正面信息包括事项名称、作出或者认定单位、作出或者认定时间、事项类型、事项具体类别、详细情况、不良后果、已履行程序、证明材料等。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券行业其他执业声誉正面信息和负面信息。证券行业执业声誉其他正面信息包括事项名称、作出或者认定单位、作出或者认定时间、事项类型、事项具体类别、详细情况、取得成效（并非不良后果）、已履行程序、证明材料等。
26、超过效力期限的执业声誉信息继续公开和提供查询、修复、更正等服务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
超过效力期限的执业声誉信息【不再】公开和提供查询、修复、更正等服务，但法律法规、监管规定、协会另有规定的除外。
27、自律管理对象的基本信息，原则上在证券业协会网站相关栏目公开。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
自律管理对象的基本信息，表彰奖励信息和违法失信信息作出单位及数量，其他正面信息和负面信息类型、作出或者认定单位及数量，原则上在证券业协会网站相关栏目公开。
28、效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息、有限公开信息和不公开信息。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
效力期限内的执业声誉信息根据性质分为公开信息和有限公开信息（不包括不公开信息）。
29、“证券机构及其工作人员应当自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度”属于机构及其工作人员应当自觉遵守的公平竞争方面的要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券机构对投资者及行业的各方面义务。“自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度”属于机构及其工作人员应当自觉遵守的合法合规（并非公平竞争）方面的要求。
30、证券机构及其工作人员在开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券机构及其工作人员应当自觉遵守以下言行一致要求：
（1）开展业务活动时，表达的信息应当真实、准确、完整，不对自身专业能力、执业经验及过往业绩进行夸张、虚假和误导性宣传（题干说法正确）；
（2）不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息。
31、“严格履行个人信息保护义务，确保个人信息处理活动不侵犯客户的合法权益”属于证券机构及其工作人员对客户应当遵守的履约践诺方面的要求。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了证券机构及其工作人员对客户的各方面义务。“严格履行个人信息保护义务，确保个人信息处理活动不侵犯客户的合法权益”属于证券机构及其工作人员对客户应当遵守的信息保护（并非履约践诺）方面的要求。
32、按照相关规定的诚信信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取，或者由证券业协会作出或者认定，并自作出或者认定之日起5个工作日内记入执业声誉信息库。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
按照相关规定的诚信信息、其他执业声誉信息通过证券期货市场诚信档案数据库获取，或者由证券业协会作出或者认定，并自作出或者认定之日起5个工作日内记入执业声誉信息库。
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