一、单选题
1、证券经纪人可以是（ ）。
A 自然人
B 机构
C 团体
D 以上均正确
答案解析：
本题考查证券经纪人的概念。
证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
故本题选A选项。
【知识点拨】证券经纪人是自然人，不能是机构或团体。
2、从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）个工作日内办理变更登记。
A 5
B 10
C 15
D 30
答案解析：
本题考查证券业从业人员的登记程序。
登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。
故本题选A选项。
3、证券投资顾问与证券分析师均有（ ）资格。
A 注册金融分析师
B 注册会计师
C 证券投资咨询
D 保荐代表人
答案解析：
本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。
证券投资顾问与证券分析师应申请证券投资咨询资格：
（1）注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；
（2）注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
故本题选C选项。
4、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（ ）机制。
A 监督
B 管理
C 制衡
D 审核
答案解析：
本题考查证券经纪业务相关人员的制衡机制。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条的规定：
（1）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制，C选项符合题意。
（2）涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
（3）涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
故本题选C选项。
5、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（ ）报告。
A 董事会
B 司法机关
C 所在机构的高级管理人员
D 中国证监会或者中国证券业协会
答案解析：
本题考查证券从业人员执业行为准则。
按照《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
故本题选D选项。
6、财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。
A 证券公司
B 证券交易所
C 中国证监会
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查财务顾问主办人申请加入中国证券业协会的条件。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二十六条的规定，财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
故本题选D选项。
7、资产管理业务投资经理应具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
A 1
B 2
C 3
D 5
答案解析：
本题考查投资经理应具备的条件。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定，证券公司投资经理应具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
故本题选C选项。
8、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。
A 追究民事责任
B 追究刑事责任
C 追究行政责任
D 追求经济责任
答案解析：
本题考查证券业务相关责任人的刑事犯罪。
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
故本题选B选项。
9、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（ ）。
A 专业胜任能力
B 职业操守能力
C 道德水平
D 风险控制能力
答案解析：
本题考查保荐代表人的执业行为总体规范。
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
故本题选A选项。
10、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A 20
B 50
C 100
D 120
答案解析：
本题考查证券资信评级业务人的回避及禁止行为。
证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避：
（1）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
（2）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
（3）本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
（4）本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易，B选项符合题意；
（5）中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正、审慎性原则的其他情形。
因此，B选项符合题意，故本题选B选项。
二、多选题
11、证券经纪人的禁止行为有（ ）
A 泄露客户商业秘密
B 提供虚假信息
C 与客户约定分享投资收益
D 为客户之间融资提供中介、担保
答案解析：
本题考查证券经纪人的执业禁止行为。
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：
（1）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（2）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖，B项符合题意；
（3）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，C项符合题意；
（4）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（5）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私，A项符合题意；
（6）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利，D项符合题意；
（7）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（8）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（9）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
12、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A 证券公司中从事自营业务的专业人员
B 基金管理公司从事基金销售的专业人员
C 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
答案解析：
本题考查从事证券业务的专业人员范围。
从事证券业务的专业人员包括：
（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，A项符合题意；
（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，B项符合题意；
（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员，C项符合题意；
（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，D项符合题意；
（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
13、基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括（ ）。
A 证券投资咨询机构
B 证券公司
C 专业基金销售机构
D 商业银行
答案解析：
本题考查基金销售机构的范围。
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
因此，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
14、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A 证券账户的开立
B 证券账户的注销
C 建立及变更客户资金存管关系
D 客户证券账户转托管和撤销指定交易
答案解析：
本题考查经纪业务人员管理制度的内容。
涉及客户资金账户及证券账户的开立（A项符合）、信息修改、注销（B项符合），建立及变更客户资金存管关系（C项符合），客户证券账户转托管和撤销指定交易（D项符合）等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
综上，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
15、《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括（ ）。
A 委托与接受委托
B 签订委托合同
C 执业前培训和注册登记
D 证券经纪人对证券公司的资格审查
答案解析：
本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定，包括：
（1）委托与接受委托，A项符合题意；
（2）签订委托合同，B项符合题意；
（3）执业前培训和执业注册登记，C项符合题意。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
16、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。
A 商业银行
B 政策性银行
C 证券公司
D 专业基金销售机构
答案解析：
本题考查基金销售机构的概念。
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等，A、C、D项符合题意。
故本题选A、C、D选项。
17、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
A 独立
B 审慎
C 客观
D 公平
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员发布证券研究报告应遵循的原则。
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
18、目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括（ ）。
A 《证券市场基本法律法规》
B 《投资银行业务》
C 《金融市场基础知识》
D 《证券投资顾问业务》
答案解析：
本题考查本题《证券从业人员执业行为准则》的有关规定。
改革后的入门资格考试科目设定两门：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。
因此，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
三、判断题
19、证券从业人员必须参加从业人员专业能力水平评价测试才可从事证券行业相关工作。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从业人员应参加从业人员专业能力水平评价测试，作为证明其专业能力的参考，不参加一般业务水平评价测试的，应当符合中国证券业协会规定的条件。
20、保荐代表人应当为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，尽职调查工作期间每月应当至少形成一份工作日志。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
保荐代表人应当为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，按照时间顺序全面、完整、及时地记录尽职调查过程，并作为保荐工作底稿的一部分存档备查。工作日志应当按照时间编制，尽职调查工作期间每周（并非每月）应当至少形成一份工作日志；对于持续时间较长的特定重要事项的尽职调查，也可按照事项编制，就该事项在一段期间内或者整个尽职调查期间的核查情况形成单独的工作日志。
21、保荐业务负责人与发行人及其关联方不得存在利害关系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保荐代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人及其他保荐业务人员应当保持独立、客观、审慎，与发行人及其关联方不存在利害关系，不存在妨碍其进行独立专业判断的情形。
22、保荐机构可以将业务人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
保荐机构不得将业务人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不得以业务包干等承包方式开展保荐业务。
23、保荐代表人若擅自改动申请文件，情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
24、证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满12个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月（并非12个月）的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。
25、证券期货经营机构针对私募资产管理业务的主要业务人员薪酬的递延支付年限原则上不少于2年。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于3年（并非2年），递延支付的收入金额原则上不少于40%。
26、经中国证监会依法注册发行的债券可以开展证券评级业务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：
（1）经中国证监会依法注册发行的债券（题干说法正确）、资产支持证券；
（2）在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外；
（3）上述两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构；
（4）中国证监会规定的其他评级对象。
27、证券从业一般业务水平评价测试评测拟从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业一般业务水平评价测试评测拟从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。
28、证券从业人员一般业务水平评价测试内容包括证券市场基本法律法规、金融市场基础知识和证券投资顾问专业能力水平评价测试。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券从业一般业务水平评价测试评测拟从业人员是否熟练掌握证券业务专业知识，达到相应专业能力水平，测试内容包括证券市场基本法律法规和金融市场基础知识等。证券投资顾问专业能力水平评价测试属于专项业务水平评价测试。
29、在国家有关部门从事金融研究工作5年的证券从业人员，可以不参加一般业务水平测试中的金融市场基础知识测试。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在国家有关部门、科研院所、高等教育机构等单位从事经济、金融研究或者管理相关工作8年以上的（5年不符合条件），可以不参加金融市场基础知识测试。
30、证券从业人员业务培训学时是固定不变的。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券从业人员业务培训学时根据相关人员执业情况、专业能力水平评价情况、处罚处分措施情况、诚信情况、其他执业声誉情况及为行业发展、履行社会责任作出贡献情况等实行差异化管理。符合相应情况的，可相应减少或增加学时要求。
31、从业人员存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息，在培训周期内减少5学时培训。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从业人员存在效力期限内违法失信信息或其他负面执业声誉信息（被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施以及被行业自律组织实施纪律处分、自律管理措施的除外），或者需要证券公司验证其专业能力水平的，在培训周期内增加（并非减少）5学时培训。
32、证券从业人员参加协会组织的相关课题研究，当年可以抵免5个证券从业业务培训学时。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
参加协会组织的相关课题研究、报告撰写、教材编写、命题审卷、培训课程研发等项目，或者其他为行业发展、文化建设、履行社会责任等作出突出贡献的证券从业人员，当年可以抵免5学时，不累计计算。中国证券业协会其他自律规则另有规定的，从其规定。
33、证券从业人员参加中国证券业协会组织的相关活动需要抵免学时的，由从业人员所在证券公司通过协会从业人员管理平台报送相关信息及证明材料，抵免相应学时。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
从业人员参加中国证券业协会组织的相关活动需要抵免学时的，由中国证券业协会负责记录并抵免相应学时，其他抵免学时情形由从业人员所在证券公司通过协会从业人员管理平台报送相关信息及证明材料，抵免相应学时。
34、证券从业登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
登记人员从事的业务类别发生变化的，证券公司应当自发生变化之日起5个工作日内为其办理变更登记。
35、证券从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
从业人员不得授权不符合任职条件或者从业条件的人员代为履行职责。法律法规和中国证监会另有规定的，从其规定。
36、证券从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券从业人员【禁止】私下接受客户委托买卖证券。
37、证券从业人员可以私自挪用客户资产进行相关交易。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券从业人员【禁止】挪用或者侵占公司、客户资产或者基金财产。
38、证券从业人员不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业人员禁止未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。
39、中国证券业协会建立信息公示机制，对从业人员执业过程进行动态管理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
中国证券业协会建立信息公示机制，对从业人员执业过程进行动态管理，持续记录其执业情况、培训情况、违法违规行为、违反职业道德行为、处罚处分措施情况、诚信情况、内部惩戒情况、履行社会责任情况及其他执业声誉情况等，并予以公示。有关信息可来源于中国证监会、行业自律组织、证券公司，以及执业检查、举报投诉等渠道。
40、证券基金经营机构对高级管理人员的变动应当自发生变化之日起30个工作日内更新。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示，并自发生变化之日起20个工作日内（并非30个工作日内）进行更新。
41、证券基金经营机构的部门负责人不可在证券基金经营机构参股的公司兼任监事。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构的高级管理人员、部门负责人和分支机构负责人，不得在证券基金经营机构参股或者控股的公司以外的营利性机构兼职；在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过2家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。
42、证券公司分支机构负责人强制离岗3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上（并非3个工作日以上）的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告，代为履行职务的时间不得超过3个月。
43、不经基金销售机构聘任，也可以从事基金销售活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证监会另有规定的除外。
44、担任投资经理的从业人员可以兼任风险控制岗位。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理，加强关键岗位的监督与制衡，投资经理、交易执行、风险控制等岗位【不得】相互兼任，并建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度，防范与投资者发生利益冲突。
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