一、单选题
1、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
A 2
B 3
C 5
D 8
答案解析：
本题考查证券发行保荐业务的有关规定。
保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
故本题选A选项。
2、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（ ）。
A 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
B 制作发布证券研究报告的相关人员可以与证券研究报告相关销售服务人员为同一人
C 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括具备证券投资咨询业务资格的说明
D 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制
答案解析：
本题考查监管部门对发布证券研究报告的相关规定。
A选项说法正确，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
B选项说法错误，制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员（并非二者可以为同一人）。
C选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项之一为：具备证券投资咨询业务资格的说明。
D选项说法正确，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
3、下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（ ）。
A 从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务
B 证券投资咨询人员经证券监督管理机构审批同意后，可以在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业
C 取得证券投资咨询从业资格的人员还需要申请执业资格后才能从事相关业务
D 取得证券投资咨询从业资格，但是未在证券投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效
答案解析：
本题考查对证券投资咨询人员的理解。
A、C选项说法正确，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
B选项说法错误，证券、期货投资咨询人员不得（并非可以）同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
D选项说法正确，取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
4、对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
A 具有中华人民共和国国籍
B 具备完全民事行为能力
C 其有专科以上学历
D 通过相应的从业人员资格考试
答案解析：
本题考查取得证券、期货投资咨询从业资格应具备的条件。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（1）具有中华人民共和国国籍，A选项正确；
（2）具有完全民事行为能力，B选项正确；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（5）具有大学本科以上学历，C选项错误；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（7）通过相应的从业人员资格考试，D选项正确；
（8）中国证监会规定的其他条件。
题干要求选出说法错误的选项，故本题选C选项。
5、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B 了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C 充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D 充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险
答案解析：
本题考查证券业从业人员执业行为准则。
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务（A选项说法正确），了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务（B选项说法正确），充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等（C选项说法正确，D选说法项错误）。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选D选项。
6、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的相关条件中，不属于必须具备的是（ ）。
A 未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
B 证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历
C 具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民
D 通过相应的证券从业人员资格考试
答案解析：
本题考查证券、期货投资咨询人员从业资格管理的有关规定。
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（1）具有中华人民共和国国籍；
（2）具有完全民事行为能力；
（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（4）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚，A选项说法正确；
（5）具有大学本科以上学历，C选项说法错误；
（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历，B选项说法正确；
（7）通过相应的证券从业人员资格考试，D选项说法正确；
（8）中国证监会规定的其他条件。
题干要求选出的是不属于必备条件的选项，故本题选C选项。
7、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B 向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D 向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
答案解析：
本题考查证券经纪业务营销人员执业行为的禁止性规定。
证券经纪人不得有以下行为：
（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务；
（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，B选项符合题意；
（5）违背职业道德的其他行为。
A、C、D项均为证券经纪人在执业过程中的合法行为，不符合题意。
故本题选B选项。
8、下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件的是（ ）。
A 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
B 银行开具的信用证明
C 硕士学位证
D 个人简历
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定。
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条的规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
（1）中国证监会统一印制的申请表。
（2）身份证。
（3）学历证书。
（4）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单，A选项符合题意。
（5）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料。
（6）中国证监会要求报送的其他材料。
故本题选A选项。
9、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（ ）。
A 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B 可以接受他人委托从事证券投资
C 可以向委托人承诺证券投资收益
D 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
答案解析：
本题考查证券从业人员的禁止性行为。
A选项说法正确，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失。
B选项说法错误，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员不可以（并非可以）接受他人委托从事证券投资。
C选项说法错误，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员不可以（并非可以）向委托人承诺证券投资收益。
D选项说法错误，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员不可以（并非可以）可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
故本题选A选项。
10、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（ ）。
A 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B 不得提供虚假、误导性信息
C 不得采取不正当竞争手段开展业务
D 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
答案解析：
本题考查从事证券经纪业务人员的不得存在的行为。
A选项说法正确，证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况。
B选项说法正确，证券公司从事证券经纪业务，不得提供虚假、误导性信息。
C选项说法正确，证券公司不得采取不正当竞争手段开展业务。
D选项说法错误，证券公司不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
D选项说法错误，故本题选D选项。
11、对保荐业务资格的申请，自受理之日起（ ）个月内作出核准或者不予核准的书面决定。
A 6
B 半
C 3
D 2
答案解析：
本题考查保荐机构资格的申请。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐业务资格的申请，自受理之日起3 个月内做出核准或者不予核准的书面决定。
故本题选C选项。
【知识点拨】《证券发行上市保荐业务管理办法》于2020年作了修正，考试以最新法条为准。
12、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起（ ）不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A 3~12个月内
B 当日
C 3个月内
D 6个月内
答案解析：
本题考查保荐代表人违反规定的处罚。
发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施：
（1）证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符，A选项符合题意；
（2）公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上；
（3）首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；
（4）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组；
（5）上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露；
（6）实际盈利低于盈利预测达20%以上；
（7）关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大；
（8）控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大；
（9）违规为他人提供担保，涉及金额较大；
（10）违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大；
（11）董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；
（12）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；
（13）中国证监会规定的其他情形。
故本题选A选项。
【知识点拨】《证券发行上市保荐业务管理办法》于2020年修正，将监管措施“撤销相关人员的保荐代表人资格”修正为“对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施”。
13、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职
答案解析：
本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。
A选项说法正确，当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高。
B选项说法错误，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日（并非审计结束之日）起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
C选项说法正确，证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计。
D选项说法正确，审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
14、从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向（ ）报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
A 中国证监会
B 所在机构
C 证券业协会
D 证券交易所
答案解析：
本题考查从业人员对发生利益冲突的报告。
从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务。遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。
故本题选B选项。
【知识点拨】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者证券业协会报告。
15、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（ ）。
A 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C 基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
答案解析：
本题考查基金销售人员行为规范。
A选项说法正确，基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。
B选项说法错误，基金销售人员不得片面夸大过往业绩，也不得（而非可以）预测所推介基金的未来业绩。
C选项说法正确，基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突。
D选项说法正确，基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征。
本题要求选出说法错误的选项，故本题选B选项。
二、多选题
16、证券业从业人员不得（ ）。
A 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
B 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
C 从事与其履行职责有利益冲突的业务
D 买卖法律明文禁止买卖的证券
答案解析：
本题考查证券从业人员执业行为准则。
证券业从业人员不得从事以下活动：
（1）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；
（2）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（3）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（4）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】
除上述活动外，证券业从业人员还不得从事以下活动：
（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；
（2）编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；
（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（4）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；
（5）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；
（6）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（7）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
17、证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（ ）。
A 向客户介绍证券市场基本情况
B 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等
C 替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等
D 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
答案解析：
本题考查证券经纪人的执业行为范围。
证券经纪业务营销人员的执业行为范围包括：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况，A项符合题意；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定，B项符合题意；
（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息，D项符合题意；
（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 C项不符合题意，证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等事项。
综上所述，A、B、D符合题意，故本题选A、B、D选项。
18、下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，正确的是（ ）。
A 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
答案解析：
本题考查保荐代表人的执业行为规范。
A项正确，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。
B项正确，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
C项正确，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会。
D项错误，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能（而非可以）减轻或者免除发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
19、财务顾问主办人应具备的条件包括（ ）。
A 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
C 负有数额巨大到期未清偿的债务
D 具有证券从业资格
答案解析：
本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。
财务顾问主办人应当具备的条件包括：
（1）具有证券从业资格，D项符合题意；
（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格，A项符合题意；
（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人，B项符合题意；
（5）未负有数额较大到期未清偿的债务，C项不符合题意；
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；
（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
（9）中国证监会规定的其他条件。
因此，A、B、D项符合题意，故本题选A、B、D选项。
20、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
A 利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
B 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
D 从事与其履行职责有利益冲突的业务
答案解析：
本题考查证券业从业人员执业行为准则。
证券从业人员不得从事以下活动：
（1）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；
（2）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（3）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
【知识点拨】
除上述活动外，证券从业人员还不得从事：
（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；
（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；
（3）编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；
（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（5）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；
（6）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（7）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
21、证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。
A 从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
B 泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
C 明示、暗示他人从事内幕交易活动
D 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
答案解析：
本题考查证券从业人员不得从事的活动。
除A、B、C、D项，证券业从业人员还不得从事以下活动：
（1）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；
（2）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；
（3）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（4）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；
（5）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（6）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；
（7）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（8）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（9）中国证监会、协会禁止的其他行为。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（ ）。
A 符合规定的投资银行业务经历的证明文件
B 证监会认可的相应考试成绩合格证书
C 财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
D 不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
答案解析：
本题考查申请财务顾问主办人应当提交的证明文件。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：
（1）证券从业资格证书；
（2）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件，A项说法正确；
（3）中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书，B项说法正确；
（4）财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函，C项说法正确；
（5）不存在数额较大到期未清偿的债务的说明，D项说法正确；
（6）最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；
（7）最近24月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；
（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；
（9）中国证监会规定的其他文件。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
23、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A 规范运作
B 审慎工作
C 信守承诺
D 信息披露
答案解析：
本题考查保荐业务中，持续督导人应履行的义务。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条，保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
综上，A、C、D项符合题意，故本题选A、C、D选项。
24、以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（ ）。
A 证券公司
B 基金销售机构
C 证券投资咨询机构
D 财务公司
答案解析：
本题考查《证券业从业人员资格管理办法》中的“所称机构”。
所称机构是指：
（1）证券公司；
（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；
（3）证券投资咨询机构；
（4）证券资信评估机构；
（5）中国证券监督管理委员会规定的其他从事证券业务的机构。
综上，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
25、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
A 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益
B 财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
C 财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
D 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
答案解析：
本题考查财务顾问主办人保密及培训制度。
A项正确，财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益。
B项正确，财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。
C项正确，财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行的调查。
D项正确，财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。因此，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
26、关于证券投资咨询人员的注册登记，说法正确的是（ ）。
A 证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类
B 注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务
C 注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务
D 证券投资咨询机构从业人员可以在两家经营机构执业
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的注册登记。
A项正确，证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类。
B项正确，注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务。
C项正确，注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务。
D项错误，证券投资咨询机构从业人员只能与一家证券经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的证券经营机构执业。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
27、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。
A 督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B 督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C 督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D 持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
答案解析：
本题考查保荐机构的工作内容。
保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度，A项正确；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度，B项正确；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见，C项正确；
（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，D项正确；
（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
综上所述，A、B、C、D项符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
28、关于证券经纪业务营销人员的执业行为，说法正确的是（ ）。
A 从事技术管理的人员不得从事营销业务活动
B 从事风险监控的人员可以从事客户资金存管业务
C 从事合规管理的人员不得从事客户资金存管业务
D 从事合规管理的人员不得从事营销业务活动
答案解析：
本题考查证券经纪业务营销人员的执业行为。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
综上所述，A、C、D项均符合题意，故本题选A、C、D选项。
29、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。
A 从事与其履行职责有利益冲突的业务
B 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C 买卖法律明文禁止买卖的证券
D 接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
答案解析：
本题考查证券从业人员的禁止性行为。
根据《证券从业人员职业行为准则》第九条，除A、B、C、D四项外，证券从业人员不得从事的活动还包括：
（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；
（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；
（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；
（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（5）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；
（6）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（7）中国证监会、协会禁止的其他行为。
故本题选A、B、C、D选项。
30、从业人员应保守（ ），对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
A 国家秘密
B 所在机构的商业秘密
C 客户的商业秘密
D 客户的个人隐私
答案解析：
本题考查从业人员的保密义务。
从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
31、以下属于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（ ）。
A 代理委托人从事证券投资
B 与委托人约定分享证券投资收益
C 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
D 接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员禁止性行为规定。
根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：
（1）代理委托人从事证券投资（A项正确）；
（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（B项正确）；
（3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券（C项正确）；
（4）法律、行政法规禁止的其他行为。
D项错误，接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务属于证券投资咨询人员的本职工作。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
三、判断题
32、参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，其全部薪酬应当按照等分原则递延发放。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
参与债券投资交易的人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分（并非所有薪酬）应当按照等分原则递延发放，递延周期不少于2年。
33、财务顾问主办人应当未负有数额较大到期未清偿的债务，且最近36个月无违反诚信的不良记录。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。财务顾问主办人应当具备下列条件：
（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；
（2）具备从事相关业务的专业能力；
（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；
（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；
（5）最近24个月（并非36个月）无违反诚信的不良记录；
（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；
（7）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；
（8）中国证监会规定的其他条件。
34、财务顾问主办人需要参加中国证券业协会组织的相关培训。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。
35、证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
36、证券从业人员应当具备从事证券基金业务所需的专业能力。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业人员应当持续符合下列条件：
（1）品行良好；
（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；
（3）最近3年（并非5年）未因犯罪被判处刑罚；
（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规定的情形；
（5）最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；
（6）未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
（7）法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
37、保荐代表人专业能力水平评价测试属于证券从业一般业务水平评价测试。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
本题混淆了一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试的内容。专项业务水平评价测试在一般业务水平评价测试的基础上，分别评测拟任证券投资顾问、证券分析师、保荐代表人等是否熟练掌握相关专业知识，达到相应专业能力水平，包括证券投资顾问专业能力水平评价测试、证券分析师专业能力水平评价测试、保荐代表人专业能力水平评价测试等。
38、证券从业人员业务培训中，在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的20%。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的30%（并非20%）。
39、被认定为不适当人选的证券登记人员，中国证券业协会不可以直接注销登记，必须经过其所在证券公司处理。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
登记人员受到刑事处罚、被采取证券市场禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务相当的纪律处分等不再符合从业条件的，证券公司应当自上述情形发生之日起5个工作日内为其办理注销登记或者注销注册。证券公司未按规定办理注销登记的，中国证券业协会【可以直接】注销登记。
40、证券从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券从业人员【禁止】私下接受客户委托买卖证券。
41、证券从业人员主动向中国证监会及其派出机构、公司合规负责人报告公司的违法违规行为且调查属实的，可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业人员有证据证明存在下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施：
（1）对突发事件或者重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响；
（2）对证券基金经营机构作出的涉嫌违法违规决议，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录；
（3）主动向中国证监会及其派出机构、公司合规负责人报告公司的违法违规行为且调查属实（题干说法正确）；
（4）中国证监会认定的其他情形。
42、证券公司负责从业人员登记管理和信息报送相关工作的管理人员，应当与中国证券业协会保持日常工作联系。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司负责从业人员登记管理和信息报送相关工作的管理人员，按照规定履行下列职责：
（1）负责从业人员登记管理工作；
（2）负责从业人员信息报送工作；
（3）为从业人员提供相关咨询；
（4）与中国证券业协会保持日常工作联系（题干说法正确）；
（5）其他与从业人员管理相关的工作。
43、管理员未按照规定履行职责或者擅自委托他人代为履行职责的，中国证券业协会可视情形要求证券公司更换管理员。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
管理员未按照规定履行职责或者擅自委托他人代为履行职责的，中国证券业协会可视情形要求证券公司更换管理员，证券公司应当自收到更换通知后5个工作日内予以更换。
44、证券基金经营机构聘任分支机构负责人，无需向中国证监会相关派出机构备案。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构聘任分支机构负责人，【应当】依法向中国证监会相关派出机构备案。
45、证券基金经营机构应当对其董事的人员名单在官方网站进行公示。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示。
46、证券公司指定专人代为履行分支机构负责人的，代为履行职务的时间不得超过6个月。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告，代为履行职务的时间不得超过3个月。
47、从事风险控制的人员可以从事相关的营销活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员【不得】从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
48、证券公司应当对证券经纪人进行的法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
49、基金销售机构及其从业人员可以推荐投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
基金销售机构及其从业人员【不得】误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。
50、证券公司从事代销金融产品活动的人员可以接受委托人给予的财物。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
51、证券投资顾问应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
除了应当熟练掌握证券业务专业知识，具备相应的专业能力，熟练掌握证券市场基本法律法规和金融市场基础知识外，证券投资顾问还应当熟练掌握证券投资顾问业务相关的法律、财务管理、证券投资等专业知识；证券分析师还应当熟练掌握发布证券研究报告业务相关的法律、会计、财务管理、证券估值等专业知识。
52、证券投资咨询人员须具有从事证券业务五年以上的经历。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资咨询人员须具有从事证券业务两年以上（并非五年以上）的经历。
53、证券投资咨询机构及其从业人员可以买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券投资咨询机构及其从业人员【不得】买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。
54、私募资产管理业务投资经理应当具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
私募资产管理业务投资经理应当具备从事证券业务所需的专业能力，具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近3年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚，符合法律法规规定的其他条件。
55、存在效力期限内被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施或者被行业自律组织实施纪律处分等违法失信信息的从业人员，在培训周期内增加30学时培训。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
存在效力期限内被中国证监会采取行政处罚、行政监管措施或者被行业自律组织实施纪律处分等违法失信信息的从业人员，在培训周期内增加45学时培训（并非30学时）。
56、证券从业人员禁止以介绍客户的形式教唆他人从事非法证券活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业人员禁止直接或者间接参与非法证券活动，或者以介绍客户、业务培训、提供通道等形式协助、教唆他人从事非法证券活动。
57、证券基金经营机构的独立董事，可以在拟任职的机构担任董事会外的职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构的独立董事，【不得】在拟任职的机构担任董事会外的职务。
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