一、单选题
1、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（ ）正式颁布实施。
A 上海交易所
B 中国证券业协会
C 中国证券登记结算公司
D 中国证监会
答案解析：
本题考查《证券业从业人员执业行为准则》的颁布。
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。
为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
故本题选B选项。
2、取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
A 所在机构
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证监会
答案解析：
本题考查执业证书的申请。
通过考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向证券业协会申请执业注册，申请执业证书。
故本题选A选项。
3、取得证券从业资格的营销人员，连续（ ）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A 1年
B 2年
C 半年
D 3年
答案解析：
本题考查执业证书的注销。
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
故本题选择D选项。
4、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（ ）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请及有关材料。
A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 申请人所在机构
答案解析：
本题考查执业证书申请材料的保管。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十五条，申请人所在机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请及有关材料。
故本题选D选项。
5、证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过（ ）通知其所在机构，并说明原因。
A 电话
B 邮件
C 执业证书管理系统
D 信函
答案解析：
本题考查不予注册投资顾问的要求。
中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过执业证书管理系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
故本题选C选项。
6、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（ ）。
A 从业人员不能收受他人赠送的股票
B 从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
C 从业人员可以直接持有、买卖股票
D 从业人员可以以化名持有、买卖股票
答案解析：
本题考查从业人员的持股情况。
A选项说法正确，从业人员不能收受他人赠送的股票。
B、C、D选项说法错误，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名，借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A选项说法正确，故本题选择A选项。
7、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（ ）年检查一次。
A 2
B 1
C 3
D 半年
答案解析：
本题考查执业证书的年检。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十一条规定，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。
故本题选A选项。
8、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚措施不包括（ ）。
A 由协会责令改正
B 拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
C 拒不改正的，由证监会对其机构给予纪律处分
D 情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
答案解析：
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会（而非证监会，C选项说法错误）对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
本题要求选出不属于处罚措施的选项，故本题选C选项。
9、个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（ ）。
A 申请报告
B 证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格证明
C 证券业执业证书
D 以前所有的工作情况说明
答案解析：
本题考查保荐代表人的资格管理。
A、B、C选项不符合题意，个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交申请报告、证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格证明、证券业执业证书。
D选项符合题意，个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人工作情况说明（而非提交以前所有的工作情况说明）。
故本题选D选项。
10、中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。
A 3年
B 1年
C 2年
D 半年
答案解析：
本题考查证券经纪人的执业检查。
《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。
故本题选B选项。
11、证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A 为证券经纪人进行执业注册登记
B 证券经纪人通过从业资格考试
C 证券经纪人签订委托合同
D 证券经纪人签订劳动合同
答案解析：
本题考查证券经纪人的注册。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第八条，证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
故本题选A选项。
12、下列不属于基金销售机构的是（ ）。
A 商业银行
B 证券公司
C 证券投资咨询机构
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查基金销售机构的概念。
A、B、C选项不符合题意，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
D选项符合题意，中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
故本题选D选项。
13、保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题、情节特別严重的，中国证监会可（ ）。
A 暂停审核其推荐项目
B 终止审核其推荐项目
C 对其采取市场禁入措施
D 认定为不适当人选
答案解析：
本题考查保荐代表人资格的撤销。
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施：
（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
（2）未完成或者未参加辅导工作；
（3）重大事项未报告、未披露；
（4）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责；
（5）因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；
（6）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作；
（7）伪造或者变造签字、盖章；
（8）严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
有（1）得知，D选项说法正确。
故本题选D选项。
14、证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
A 10
B 30
C 15
D 20
答案解析：
本题考查资产管理业务投资经理离任的报送要求。
证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
故本题选B选项。
15、证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循的原则是（ ）原则。
A 公平性
B 一致性
C 完整性
D 审慎性
答案解析：
本题考查证券评级业务的原则。
证券评级机构及其人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。
故本题选B选项。
二、多选题
16、从事证券业务的专业人员包括（ ）。
A 证券公司中自营业务部门的管理人员
B 基金管理公司从事基金销售的专业人员
C 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
D 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
答案解析：
本题考查从事证券业务的专业人员范围。
从事证券业务的专业人员包括：
（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员。
（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
17、证券业从业人员应具备的基本要求有（ ）。
A 取得相应的从业资格
B 通过所在机构向协会申请执业注册
C 具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能
D 接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力
答案解析：
本题考查证券从业人员执业行为准则。
根据《证券业从业人员执业行为准则》第四条，证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
18、证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会核准。
A 执业证书管理办法
B 考试大纲
C 执业行为准则
D 证券从业资格考试办法
答案解析：
本题考查证券从业人员管理。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条，证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
19、从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（ ）。
A 需求
B 财务状况
C 风险承受能力
D 健康状况
答案解析：
本题考查从业人员为客户提供服务应了解的客户信息。
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
综上所述，A、B、C项符合题意，故本题选A、B、C选项。
20、关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（ ）。
A 机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正
B 被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其职业证书申请
C 因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
D 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
答案解析：
本题考查证券从业人员的资格管理。
根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员违法违规的，应当依法承担以下法律责任：
（1）机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款，A项正确。
（2）被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请，B、C项正确。
（3）证券业协会工作人员不按《证券业从业人员资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予纪律处分，D项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
21、下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。
A 证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
B 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
C 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
D 中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
答案解析：
本题考查从事证券业务的专业人员的范围。
根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条的规定，从事证券业务的专业人员是指：
（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，A项正确；
（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；
（3）基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，B项正确；
（4）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；
（5）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，C项正确；
（6）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员，D项正确。
综上所述，A、B、C、D项均符合题意，故本题选A、B、C、D选项。
22、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。
A 投资不受损失
B 诚实守信
C 保证最低收益
D 勤勉尽责
答案解析：
本题考查证券从业人员的禁止行为。
按照《证券业从业人员执业行为准则》第九条的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失、保证最低收益的承诺。
综上，A、C项不符合题意，故本题选A、C选项。
23、证券投资咨询人员分为（ ）。
A 专业证券投资咨询机构的咨询人员
B 证券经营机构研究部门的咨询人员
C 取得证券业从业资格证的人员
D 证券公司负责人
答案解析：
本题考查证券投资咨询人员的分类。
从事证券投资咨询业务的人员分为两类：
（1）在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师，B项正确。
（2）向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问，A项正确。
综上所述，A、B项符合题意，故本题选A、B选项。
24、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A 高级管理人员
B 中国证监会
C 董事会
D 中国证券业协会
答案解析：
本题考查证券从业人员执业行为准则。
按照《证券业从业人员执业行为准则》第七条的规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（A、C项项正确）。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
25、证券业从业资格考试测试包括（ ）。
A 从业人员专业能力水平评价测试
B 管理类资格考试
C 高级管理人员水平评价测试
D 经济类资格考试
答案解析：
本题考查证券业从业资格考试的分类。
2022年，中国证券业协会发布《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则（征求意见稿）》，规定测试分为从业人员专业能力水平评价测试和高级管理人员水平评价测试两类。
综上所述，A、C项符合题意，故本题选A、C选项。
【知识点拨】
从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。高级管理人员水平评价测试分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。
三、判断题
26、证券登记人员被采取证券市场禁入措施的，证券公司应当自发生之日起10个工作日内为其办理注销登记。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
登记人员受到刑事处罚、被采取证券市场禁入措施、被认定为不适当人选、受到不适合从事相关业务相当的纪律处分等不再符合从业条件的，证券公司应当自上述情形发生之日起5个工作日（并非10个工作日）内为其办理注销登记或者注销注册。证券公司未按规定办理注销登记的，中国证券业协会可以直接注销登记。
27、证券从业人员对证券基金经营机构作出的涉嫌违法违规决议，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录的，可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券从业人员有证据证明存在下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免除采取行政监管措施：
（1）对突发事件或者重大风险积极采取补救措施，有效控制损失和不良影响；
（2）对证券基金经营机构作出的涉嫌违法违规决议，在集体决策过程中曾明确发表反对意见，并有书面记录（题干说法正确）；
（3）主动向中国证监会及其派出机构、公司合规负责人报告公司的违法违规行为且调查属实；
（4）中国证监会认定的其他情形。
28、自证券基金经营机构作出聘任决定之日起60个工作日内，高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
自证券基金经营机构作出聘任决定之日起20个工作日内（并非60个工作日内），高级管理人员和分支机构负责人无正当理由未实际到任履行相应职责的，证券基金经营机构应当撤销对受聘人的聘任决定，并自作出撤销聘任决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
29、证券基金经营合规负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照相关在30个工作日内决定由符合任职条件的人员代为履行职务。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券基金经营机构董事长、总经理、合规负责人因故不能履行职务的，证券基金经营机构应当按照《公司法》和公司章程的规定，在15个工作日内（并非30个工作日内）决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务应当谨慎勤勉尽责，且时间不得超过6个月。
30、证券公司指定专人代为履行分支机构负责人的，代为履行职务的人员近5年内无不良行为记录。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告，代为履行职务的时间不得超过3个月。代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内（并非近5年内）无不良行为记录。
31、证券基金经营机构董事长离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
32、证券基金经营机构应当在高级管理人员离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。
33、证券基金经营机构薪酬递延支付年限应当与相关业务的风险持续期限相匹配。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构薪酬支付计划应当确保公司资本充足和用持续经营，递延支付年限应当与相关业务的风险持续期限相匹配，递延支付速度应当不快于等分比例。
34、证券基金经营机构与高级管理人员确定薪酬递延支付机制，在劳动合同中应当合理确定薪酬递延支付标准、年限和比例等。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券基金经营机构应当对董事长、高级管理人员、主要业务部门负责人、分支机构负责人和核心业务人员建立薪酬递延支付机制，在劳动合同、内部制度中合理确定薪酬递延支付标准、年限和比例等。
35、从事合规管理的人员可以从事客户账户相关活动。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员【不得】从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
36、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程（题干说法正确）；
（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
37、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当注明证券经纪人的代理期间。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，且应当载明下列事项：
（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（2）证券经纪人的代理权限；
（3）证券经纪人的代理期间（题干说法正确）；
（4）证券经纪人服务的证券营业部；
（5）证券经纪人的执业地域范围；
（6）证券经纪人的基本行为规范；
（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
（8）双方权利义务；
（9）违约责任。
38、证券公司与证券经纪人签订委托合同中，不得包括证券经纪人的姓名。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。
证券公司与证券经纪人签订委托合同，且应当载明证券公司的名称和证券经纪人的姓名。
39、拟任证券投资顾问的人员，取得国家注册会计师资格，可以不参加证券投资顾问专业能力水平评价测试。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
拟任证券投资顾问，符合下列条件之一的，可以不参加证券投资顾问专业能力水平评价测试：
（1）取得国家注册会计师或者注册国际投资分析师（CHA）或者特许金融分析师（CFA）资格；
（2）在证券基金经营机构、证券投资咨询机构从事证券投资咨询相关工作8年以上并具有经济、金融、会计等相关专业硕士研究生以上学历，且未受过中国证监会行政处罚或者行政监管措施、行业自律组织纪律处分或者自律管理措施；
（3）中国证券业协会规定的其他条件。
40、拟任保荐代表人具备10年以上保荐相关业务经历，且最近2年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员可以不参加保荐代表人专业能力水平评价测试。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
符合下列条件之一的，可视为熟练掌握保荐业务相关法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，达到相应专业能力水平，无须参加保荐代表人专业能力水平评价测试：
（1）具备10年以上保荐相关业务经历，且最近2年内在符合《保荐办法》第二条规定的证券发行项目中担任过项目协办人等主要成员（发行人、保荐机构、保荐代表人因证券发行上市相关违规行为受到处罚处分措施的项目除外）；
（2）中国证监会和中国证券业协会规定的其他条件。
41、保荐总结报告书应当包括对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法正确。
保荐总结报告书应当包括下列内容：
（1）发行人的基本情况；
（2）保荐工作概述；
（3）履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；
（4）对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；
（5）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价（题干说法正确）；
（6）中国证监会、证券交易所要求的其他事项。
42、保荐业务内核负责人如担任发行人及其关联方的高级管理人员，可以参与相关项目的进行。
A 正确
B 错误
答案解析：
本题题干说法错误。保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人有以下情形之一的，【不得】参与该项目：
（1）担任发行人及其关联方的董事、监事、高级管理人员或核心技术人员（题干说法错误）；
（2）担任发行人及其关联方的控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）直接或间接持有发行人股份；
（4）担任发行人聘任的其他证券服务机构的负责人、专家顾问或者项目组成员；
（5）与发行人及其关联方存在其他影响履行保荐职责的利害关系；或存在其他影响独立专业判断的情形。
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